1、2021 年第一季度报告 1/11 公司代 码：603259 公 司 简称：药明 康德 无 锡 药 明 康 德 新药 开 发 股 份 有 限公 司 2021 年 第 一 季 度报 告 正 文 2021 年第一季度报告 2/11 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高 级管 理人 员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。1.3 公司负 责 人 Ge Li（李革）、主 管会 计工 作负 责人 Ellis Bih-H
2、sin Chu（朱璧 辛）及会计 机 构负责人（会 计主 管人 员）孙瑾保 证季 度报 告中 财务 报表的 真实、准 确、完整。1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。1.5 释义 常用词 语释 义 公司、本公 司、药明 康德 指 无锡药 明康 德新 药开 发股 份有限 公司 本集团 指 药明康 德及 其子 公司 本报告 期、报告 期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 3 月 31 日 本报告 期末、报 告期 末 指 2021 年 3 月 31 日 元、万 元、亿元 指 人民币 元、万元、亿 元 股份 指 本公司 股本 中每 股面 值人 民币 1.00 元的 普通 股，包
3、 括 A股及 H 股 CRO 指 Contract Research Organization，合 同研 发服 务，是 通 过合同形 式为 制药 企业 和研 发机构 在药 物研 发过 程中 提供专业 化服 务的 一种 学术 性或商 业性 的科 学机 构 OXGENE 指 Oxford Genetics Limited 及其子公 司 2018 年 激励 计划 指 无锡 药明 康德 新药 开发 股份有 限公 司 2018 年限 制 性股票与 股票 期权 激励 计划 2019 年 激励 计划 指 无锡 药明 康德 新药 开发 股份有 限公 司 2019 年限 制 性股票与 股票 期权 激励 计划 中
4、登上 海分 公司 指 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 上海 分公 司 中国证 监会 指 中国证 券监 督管 理委 员会 二、公司主要财务数据和 股东 变化 公司是 全球 领先 的药 物研 发服务 平台，总 部设 于中 国上海，通 过在 中国、美 国及欧 洲等 全球各地设 立 的 30 个运 营基 地 和分支 机构 为超 过 4,400 家客户（活跃 客户）提 供小 分子化 学药 的发 现、研发及 生产 的全 方位、一 体化平 台服 务，以全 产业 链平台 的形 式面 向全 球制 药企业 提供 各类 新药的研发、生 产及 配套 服务，并开 展部 分医 疗器 械检 测及精 准医 疗研 发生
5、 产服 务。截 至本 报告 期末，公司共 拥 有 27,272 名员 工，其中 9,048 名 获得 硕士 或 以上学 位，1,154 名获 得博 士或同 等学 位。按照职能 及地 区 划 分明 细如 下：岗位 中国（包括 香港）（人）美国（人）欧洲（人）总计（人）研发 21,565 963 58 22,586 生产 2,032 220 0 2,252 2021 年第一季度报告 3/11 销售 26 74 13 113 管理及 行政 1,852 462 7 2,321 总计 25,475 1,719 78 27,272 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度
6、末 本报告 期末 比上年度末 增减(%)总资产 48,610,812,958.37 46,291,165,698.55 5.01 归属于 上市 公司 股东 的净 资产 35,294,167,493.27 32,493,743,089.78 8.62 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期末 比上年 同期 增减(%)经营活 动产 生的 现金 流量 净额 668,780,227.42 1,097,244,433.96-39.05 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期末 比上年 同期 增减（%）营业收 入 4,950,479,646.73 3,187,514,732.38 55.31
7、归属于 上市 公司 股东 的净 利润 1,499,805,405.26 303,041,531.22 394.92 归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经常性 损益 的净 利润 830,008,479.32 375,710,507.63 120.92 加权平 均净 资产 收益 率（%）4.43 1.73 增加 2.70 个百 分点 扣除非 经常 损益 后的 加权 平均净资产 收益 率（%）2.45 2.14 增加 0.31 个百 分点 基本每 股收 益（元/股）0.62 0.13 376.92 稀释每 股收 益（元/股）0.61 0.13 369.23 扣除非 经常 性损 益后 的基 本每股收
8、益（元 股）0.34 0.17 100.00 1.经营活 动产 生的 现金 流量 净额 本报告 期经 营活 动产 生的 现金流 量净 额同 比下 降 39.05%。公 司本 报告 期销 售 商品、提供 劳务 收到的现金 抵减 购买 商品、接 受劳务 产生 的净 现金 流入 随业务 增 长 14.62%。但由 于公司 本年 度于 一 季度支付 奖金，对 比上 年公 司于二 季度 支付，导 致本 季度经 营性 现金 流出 较上 年同期 增加。2.营业收 入 本报告 期营 业收 入同 比增 长 55.31%。由 于 2020 年 第一季 度新 冠疫 情，导致 公司相 关产 能受 到 严重影响。在 疫
9、情 相对 稳定 及产能 逐步 恢复 的形 势下，2021 年 第一 季度 本公 司 业绩实 现强 劲增 长，其中合同研发与生产业务 收入与上年同期相比增长高 达 100%，中 国区实验室服务和临床研究 及其他 CRO 服务 两块 业务 较 上年同 期增 长接 近或 超 过 50%。3.归属于 上市 公司 股东 的净 利润 本报告 期归 属于 上市 公司 股东的 净利 润同 比增 长 394.92%。在公 司主 营业 务强 劲增长 的同 时，本报告期 内投 资收 益及 公允 价值变 动收 益分 别实 现人 民币 48,377.29 万元 以及 人 民币 21,180.80 万元，合计较 上年 同
10、期 增长 人民 币 84,192.50 万 元。主要 包 括：本公 司所 投资 的部 分 上市股 份市 场价 值提2021 年第一季度报告 4/11 升，另外 本报 告期内 两家 生物制药 与技 术公司 顺利 在美国纳 斯达 克证券 交易 所上市，其市 场价值大幅上涨；同 时，公 司所 投资的部 分未 上市医 疗科 技企业在 报告 期内完 成新 轮融资，其企 业价值提升。该 部分 股权 投资 收益 以及非 流动 金融 资产 的公 允价值 变动 收益 影 响 2021 年第一 季度 利润 为人民 币 106,253.42 万 元（上年同 期该 部分 影响 为净 损失人 民 币 9,400.99
11、万元）。4.归属于 上市 公司 股东 的扣 除非经 常性 损益 的净 利润 本报告 期归 属于 上市 公司 股东的 扣除 非经 常性 损益 的净利 润同 比增 长 120.92%。主 要归 功于 公 司坚持产能 及能 力建设，进 一步提高 生产 运营效 率，合理有效 地控 制费用，驱 动主营业 务持 续强劲增长。5.加权平 均 净 资产 收益 率 加权平 均净 资产 收益 率同 比上 涨 2.70 个 百分 点，主 要系本 报告 期归 属于 上市 公司股 东的 净利 润 受营业收 入以 及公 允价 值变 动收益 和投 资收 益影 响较 上年同 期有 所增 长。6.每股收 益 基本每 股收 益以
12、 及稀 释每 股收益，较 上年 同期 分别 增长 376.92%和 369.23%，主要 是本 期归 属 于上市公 司股 东的 净利 润增 长幅度 较大。2020 年 6 月，公司 执行 经 2020 年 5 月 15 日股 东大 会审议 通过 的 2019 年利 润 分配及 资本 公积 转增股本 方案，以资 本公 积 向全体 股东 每 10 股 转增 4 股。公司 已按 转增 后的 股 数计算 报告 期间 的基本和稀 释每 股收 益，并 也 相应地 调整 了比 较期 间的 每股收 益。同时，公司 于 2020 年 8 月及 9 月分别完 成 H 股 配售 和非公 开 发行 A 股股 票，使得
13、本 期 发行在 外的 加权 平均 股数 增加。非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额 说明 非流动 资产 处置 损益-3,022,308.07/计入当 期损 益的 政府 补助，但与 公司 正常 经营业务 密切 相关，符 合国 家政策 规定、按 照一定标 准 定 额或 定量 持续 享受的 政府 补助 除外 61,803,509.20/2021 年第一季 度报告 5/11 除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期保 值业务外，持 有交 易性 金融 资产、衍生 金融 资产、交 易性 金融 负债、衍 生金融 负债 产生 的公允价 值变 动损
14、益，以及 处置交 易性 金融 资产、衍 生金 融资 产、交易 性金融 负债、衍 生金融负 债和 其他 债权 投资 取得的 投资 收益 643,712,967.65 其中主 要包 括：所投资 标的 的公 允价 值变 动收益人民 币 57,866.76 万 元，处 置投资标的收 益人 民 币 48,386.66 万元和交易 性金 融资 产持 有期 间及处置收益 人民 币 3,445.73 万 元，抵减可转 债公 允价 值变 动损 失人民币 45,109.08 万 元，金融 负 债公允价值变 动损 失人 民币 136.47 万元和非套 期保 值用 途的 远期 外汇合约持有 期间 公允 价值 变动 损
15、益和结算损 失人 民 币 82.30 万 元。除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出-1,133,537.23/少数股 东权 益影 响额（税 后）-166,946.24/所得税 影响 额-31,396,759.37/合计 669,796,925.94/2021 年第一季度报告 6/11 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单位：股 股东总 数（户）146,119 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股 数量 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押或 冻结 情况 股东性质 股份 状态
16、 数量 HKSCC NOMINEES LIMITED（注 1）315,625,174 12.8799 0 未知 0 境外法人 G&C VI Limited 158,760,000 6.4786 158,760,000 无 0 境外法人 SUMMER BLOOM INVESTMENTS（I）PTE.LTD.145,124,379 5.9222 0 无 0 境外法人 香港中 央结 算有 限公 司（注 2）138,830,847 5.6654 0 无 0 境外法人 G&C IV Hong Kong Limited 116,099,424 4.7378 116,099,424 无 0 境外法人 G&C
17、 V Limited 81,124,596 3.3105 81,124,596 无 0 境外法人 上海中 民银 孚投 资管 理有限公司 嘉 兴宇 祥投 资合伙企业（有 限合 伙）72,562,140 2.9611 72,562,140 无 0 其他 WuXi AppTec（BVI）Inc.69,724,109 2.8453 0 无 0 境外法人 G&C VII Limited 42,012,600 1.7144 42,012,600 无 0 境外法人 Glorious Moonlight Limited 39,912,271 1.6287 0 无 0 境外法人 前十名 无限 售条 件股 东持
18、股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的数量 股份种 类及 数量 种类 数量 HKSCC NOMINEES LIMITED（注 1）315,625,174 境外上 市外资股 315,625,174 SUMMER BLOOM INVESTMENTS（I）PTE.LTD.145,124,379 人民币 普通股 145,124,379 香港中 央结 算有 限公 司（注 2）138,830,847 人民币 普通股 138,830,847 WuXi AppTec（BVI）Inc.69,724,109 人民币 普通股 69,724,109 2021 年第一季度报告 7/11 Glorious M
19、oonlight Limited 39,912,271 人民币 普通股 39,912,271 中国工 商银 行股 份有 限公 司中 欧医 疗健 康混 合型 证券 投资 基金 26,349,025 人民币 普通股 26,349,025 高瓴资 本管 理有 限公 司HCM 基 金二 期（QFII）25,356,686 人民币 普通股 25,356,686 中国工 商银 行股 份有 限公 司景 顺长 城新兴成 长混 合型 证券 投资 基金 25,000,014 人民币 普通股 25,000,014 香港上 海汇 丰银 行有 限公 司 13,660,325 人民币 普通股 13,660,325 UBS
20、 AG 12,884,872 人民币 普通股 12,884,872 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的 说明 本 公 司 前 十 名 股 东 之 间 G&C VI Limited、G&C IV Hong Kong Limited、G&C V Limited、G&C VII Limited 同为 Ge Li（李革）控 制。未知前 十名 无限 售条 件股 东之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 是 否 属 于 上 市 公 司 收 购 管理办法 规 定的 一致 行动 人情况。表决权 恢复 的优 先股 股东 及持股 数量 的说明 不适用 注 1：HKSCC NOMINEES LIMITED
21、即 香港 中央 结算（代理 人）有 限公 司，其 所持股 份是 代表 多个客户 持有。注 2：香港 中央 结算 有限 公司为 沪港 通人 民币 普通 股的名 义 持 有人。2.3 截止报 告期 末的 优先 股股 东总数、前 十名 优先 股股 东、前 十名 优先 股无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 2021 年第一季度报告 8/11 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重 大变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 合并利润表项目 年初至报告期期末金 额（1-3 月）上年年初至报告期期 末金 额（1-3 月）变动比例（%）变动原因
22、 营业收 入 4,950,479,646.73 3,187,514,732.38 55.31 主要系 本报 告期 内新 冠疫 情相对 稳定，公 司产 能恢 复，业绩实现 强劲 增长，其 中合 同研发 与生 产业 务收 入较 上年同期增长 超 100%，中国 区实 验室服 务和 临床 研究 及其 他 CRO服务较 上年 同期 增长 接近 或超 过 50%营业成 本 3,113,892,231.21 2,089,069,069.44 49.06 主要系 本报 告期 内营 业成 本同步 收入 增 长，公 司继 续加强产能及 能力 建设，并 进一 步提高 生产 运营 效率 销售费 用 158,557,
23、564.92 119,198,207.06 33.02 主要系 本报 告期 内人 才激 励费用 增加 所致 管理费 用 475,746,512.10 364,375,403.18 30.56 主要系 本报 告期 内人 员数 量增加，公 司加 大人 才激 励，同时经营 所需 咨询 费用 增加 所致 研发费 用 204,576,017.34 125,902,183.19 62.49 主要系 公司 持续 提高 研发 能力，加大 研发 投入，相 应的研发人工 及材 料费 用投 入增 加所致 财务费 用 32,378,080.95-44,328,171.03 不适用 主要系 本报 告期 内汇 兑损 失增
24、加 所致 其他收 益 61,754,773.61 36,829,427.60 67.68 主要系 本报 告期 内与 日常 经营活 动相 关的 政府 补助 增加所致 投资收 益 483,772,891.12-69,832,591.23 不适用 主要系 本报 告期 内处 置上 市以及 非上 市股 份收 益增 加所致 公允价 值变 动收 益 211,808,047.02-76,511,465.23 不适用 主要系 本报 告期 内投 资的 已上市 公司 标的 及非 上市 公司股权的市 场价 值上 升所 致 2021 年第一季 度报告 9/11 信用减 值损 失-15,064,756.44 3,971,
25、410.22-479.33 公司根 据预 计信 用损 失模 型计算 坏账 准备，随 着同 期应收账款及 合同 资产 余额 增加，计提 信用 损失 增加 所得税 费用 188,789,073.54 110,724,814.10 70.50 主要系 本报 告期 内集 团税 前利润 增加 导致 应交 企业 所得税增加 合并资产负债表项目 报告期期末余额 年初余额 本期期末金额较上期期末变动比例（%）情况说明 交易性 金融 资产 2,110,783,262.36 4,617,724,684.99-54.29 主要系 本报 告期 内理 财产 品到期 赎回 衍生金 融资 产 380,954,544.54
26、562,824,032.02-32.31 主要系 衍生 金融 工具 公允 价值波 动所 致 预付款 项 258,699,213.82 175,731,609.47 47.21 主要系 本报 告期 内预 付的 材料采 购款 及服 务费 增加 其他应 收款 50,666,874.14 33,916,022.02 49.39 主要系 本报 告期 内新 增应 收其他 非流 动金 融资 产转 让款 无形资 产 1,321,953,881.23 997,663,520.66 32.50 主要系 本报 告期 内收 购子 公司 OXGENE 使 得无 形资 产增加 商誉 1,966,012,366.27 1,
27、391,759,037.62 41.26 主要系 本报 告期 内收 购子 公司 OXGENE 使 得商 誉增 加 其他非 流动 资产 2,105,384,422.03 1,379,368,653.59 52.63 主要系 本报 告期 内新 增大 额存单 应付职 工薪 酬 750,049,396.09 1,139,557,476.59-34.18 主要系 本报 告期 内支 付上 年度奖 金 应交税 费 576,365,029.60 378,656,659.08 52.21 主要系 本报 告期 内集 团税 前利润 增加 导致 应交 企业 所得税 增加 合并现金流量表项目 年初至报告期期末金额（1-
28、3 月）上年年初至报告期期末金额（1-3 月）变动比例（%）变动原因 经营活 动产 生的 现金 流量 净额 668,780,227.42 1,097,244,433.96-39.05 主 要 系公 司 本报 告期 销售商 品、提 供 劳务 收到 的现金抵 减 购 买 商 品、接 受 劳 务 产 生 的 净 流 入 随 业 务 增 长14.62%。但 由于本 年公司于 一季度 支付奖 金，对 比上年 二 季度 支 付，导致 本季度 经 营性 现 金 流 出较 上年同期增加 投资活 动产 生的 现金 流量 净额-497,280,822.71-736,259,278.43 不适用 主要由 于本 期短
29、 期理 财投 资支出 减少 筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 234,219,338.83 232,192,578.26 0.87 主要由 于股 票期 权行 权使 得吸收 投资 收到 的现 金增 加 2021 年第一季度报告 10/11 3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 1、2018 年 激励 计划 预留 授 予的股 票期 权第 一个 行权 期部分 行权 结果 暨股 份上 市 公司于2020 年7 月21 日召 开 第二届 董事 会第 三次 会议 和第二 届监 事会 第三 次会 议，分别 审议 通过关于2018 年限制 性股 票与股票
30、期权激 励计 划预 留授予部 分股 票期权 第一 个行权期 行权 条件成就的议案，公 司2018 年 限制性股 票与股 票期 权激 励计划预 留授 予部分 股票 期权第一 个行 权期行权条件已 成就。根据 公司2018 年第 二次临 时股东 大会 对董事会 的授 权，同 意董 事会、董 事长 或其授权的 适当 人士 按照 2018 年激 励计 划 的相 关规 定 办理第 一个 行权 期的 股票 期权行 权相 关事 宜。本次符 合行 权条 件的 激励 对象共 计2 人，可申 请行 权 的股票 期权 数量 共计160,720份。2021 年1 月27日止，公 司收 到公 司首 席 财务官Ellis
31、 Bih-Hsin CHU（朱 璧辛）认购98,000 股 人民币 普通 股（A 股）所缴付 的资 金人 民币4,541,320.00 元，均 以货 币出 资。公司就 前述 行权 申请 向中 登上海 分公 司行 权登记手 续，并于2021 年2月23日收 到中 登上 海分 公司 出具的 证 券变 更登 记证 明。前 述行 权股 票于2021 年3 月1 日 上 市 流 通。具 体 内 容 请 详 见 公 司 于2021 年2 月24 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站（）及相关指 定媒体披露的 无锡药明 康德新药开发 股份有限公 司关于2018 年限制性股票 与股 票期权 激励 计划预
32、留 股票 期权第 一个 行权期部 分行 权结果 暨股 份上市公 告（公告编号：临2021-006）。2、2019 年激 励计 划首 次授 予的限 制性 股票 特别 授予 部分第 一个 解除 限售 期解 除限售 条件 成 就暨股份 上市 公司于2021 年3 月1日 召开 第二届董 事会第 十一 次会 议和第二 届监事 会第 十次 会议，分 别审 议通过关 于公司2019 年限 制性股票 与股票 期权 激励 计划首次 授予 的限制 性股 票特别授 予部 分第一个解除限 售期解 除限 售相 关事项的 议案，公 司2019 年限制 性股票 与股票 期权 激励计划 首次 授予的限制性 股票特 别授 予
33、部 分第一个 解除限 售期 解除 限售条件 已成 就。根 据公 司2019 年第一 次临时股东大 会、2019 年第 二次A 股 类别 股东 会议 以及2019 年第 二次H 股类 别股东 会 议对董 事会 的授 权，同意董事 会、董 事长 或其 授权的适 当人士 按照 2019 年激励 计划 的相关 规定 办理第一 个解 除限售期的 限制 性股 票解 除限 售相关 事宜。本次 符合 解 除限售 条件 的激 励对 象共 计1人，可 申请 解除 限售的 限制性股票 数量共计34,843 股。前述 解除限售的股票 于2021 年3月5日上市流通。具体内容 请详见公 司于2021 年3月2日在上海
34、证券交易所网 站（）及 相关指定媒 体披露的无锡药明康 德新药 开发 股份 有限公司 关于2019 年 限制 性股票与 股票 期权激 励计 划首次授 予的 限制性股 票 特 别 授 予 部 分 第 一 个 解 除 限 售 期 解 除 限 售 条 件 成 就 暨 股 份 上 市 公 告（公 告 编 号：临2021-009）。3、非 公开 发行 限售 股上 市 流通 2020年8月21 日，公 司获 得 中国证 监会 出具 的 关 于 核准无 锡药 明康 德新 药开 发股份 有限 公司非公开 发行 股票 的批 复（证监 许可20201828 号），核准 公司 本次 非公 开发 行A 股股 票（以
35、下简称“本次发行”）。本次发行最终发行对象共计17家，发行股份总量为62,690,290 股。2020 年9月23日，公 司本 次发 行新 增股 份在中 登上 海分 公司 办理 完毕股 份登 记手 续，锁定 期为6 个月。本次 发 行的新增股 份已于2021 年3月24日上市 流通。具体 内容 请详见公 司于2021 年3 月19 日在上海 证券 交易所网站（）及相 关指定媒体披 露的非公 开发行限售股 上市流通的 公告（公告编号：临2021-014）。2021 年第一季度报告 11/11 3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 适用 不适 用 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生重大 变动 的警示及 原因 说明 适用 不适 用 公司名 称 无锡药 明康 德新 药开 发股 份有限 公司 法定代 表人 Ge Li（李革）日期 2021 年 4 月 29 日
