1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。风险合规部上半年工作总结 1、与全省相比，人员最少，经常加班加点，较快的进入了工作状态，完成了风险口大量繁杂的工作。 2、对风险合规口的工作装订专夹，实行分门别类管理，加强了“留痕”工作。 3、所有风险提示通过oa进行了下发学习。针对邮政金融问题屡查屡犯、积重难返的情况，专门下发风险提示，旗帜鲜明地要求市邮政局为第一责任人，要求市邮政局将风险提示的内容落实到市县镇全部邮政金融网点。市分行总体加强了对邮政的风险提示，邀请市银监局为第三方见证人。 4、上报标数，新反洗钱系统顺利上线。 5、开展了信贷风险分类自查，进行了风险条线的第一次风险分类，29笔贷款下调了风险级
2、别。 6、进行了贵金属业务下发授权。 7、进行了签署合规办理业务承诺书活动。 8、创刊金昌风险合规简报。 9、审查合同3份，为其他条线提供法律咨询5次。 10、资产保全起诉借款案件，全部胜诉， 11、进行了协助司法查扣冻，扣划1次。 12、升级了银监局违约客户申报系统，新上违约客户申报核对系统，保证了违约客户信息的按月上报。 13、更新了人行反洗钱大额报文申报系统，保证了反洗钱大额和可疑交易信息的按月上报。 14、形成了风险委员会会议纪要，收集了邮政、网点、部室上报的原始资料等留痕活动踪迹。 15、按月上报了机构信用风险监测、违约客户信息、反洗钱大额和可疑交易信息的报文或报表。 16、按季度上
3、报了客户洗钱风险等级分类统计表、诉讼查冻扣数据统计表、法务工作总结、反洗钱非现场监管报表、全面风险报告、客户洗钱风险等级分类清单。 17、加强了风险主管工作。 18、加强了台账管理工作。 19、进行了重大风险排查。 扩展阅读：合规与风险管理部201*年下半年工作计划 合规与风险管理部201*年下半年工作计划 为了更好的开展201*年度xx联社的合规文化及反洗钱工作，不断加强员工的合规文化反洗钱知识，提高反洗钱操作技能，更好的促进xx联社事业和谐、稳健的发展。结合xx联社的实际情况，特制定201*年度反洗钱的工作计划： 一、认真总结上半年合规文化及反洗钱工作存在问题和经验。 （一）认真组织全体人
4、员认真学习合规文化知识，反洗钱知识和操作技能。 （二）认真总结经验和分析在反洗钱检查工作中的方式、方法、步骤和技巧，不断总结经验，以提高反洗钱人员工作水平。 二、加强领导，统一认识，加大力度做好合规及反洗钱的工作。 （一）完善内控机制，建立健全相应的机构和制度。 （二）充分认识合规文化的重要性和必要性。只有从思想上重视合规工作，才能推广合规文化。 （三）加强对员工的反洗钱意识，尤其是一线工作人员的培训工作，通过培训以加强其辨别可疑交易的技能，提高反洗钱工作操作技能。 （四）加强对反洗钱工作的客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度这三项基本制度实施的监督，筑起防
5、范案件发生的第一道防线。 （五）在防范外部机构、人员洗钱犯罪行为的同时，也要认真关注内部员工可能涉嫌洗钱犯罪的可能，避免内部员工洗钱行为的发生。 （六）加大宣传力度，将反洗钱宣传作为长期的任务来抓。宣传反洗钱工作的重要意义，在社会上形成预防和打击洗钱活动的良好氛围，有利于我县联社反洗钱工作的发展。 三、加大合规及反洗钱培训力度，加强反洗钱检查力度，以防范反洗钱案件的发生。 （一）计划201*年下半年开展一次反洗钱专项检查工作。 （三）7月份，对全体员工进行一次合规培训。 （四）11月份，积极配合人民银行开展反洗钱宣传月活动。 四、做好各项规章制度、操作流程的梳理工作，对不适用、过时的规章制度和操作流程及时修改和重新制定。积极协助各职能部门做好各项常规及专项检查工作。 五、由于近期数据大集中准备上线，暂停流程银行的改革工作，等待清远市办事处的通知和要求继续做好流程银行改革的推动工作。 合规与风险管理部201*年6月5日 第 4 页 共 4 页
