1、601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 1 重庆钢铁股份有限公司 601005 2013 年第三季度报告 601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 2 目录 一、重要 提示.3 二、公司 主要财务数据和股东变化.4 三、重要 事项.7 四、附录.8 601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 3 一、重 要提 示 1.1 公司董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全 体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司负责人姓名 邓
2、强 主管会计工作负责人姓名 巩君 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 巩君 公司负责人邓强 先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）巩君 女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 公司第 三季度报告中的财务报表未经审计。601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 4 二、公 司主 要 财 务数据 和 股 东变化 2.1 主要财 务数据 单位:千元 币种:人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)总资产 31,436,750.00 31,106,399.00 1.06 归属于上市公司股东的净资产 2,478,178.00 4,173,
3、976.00-40.63 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.43 2.41-40.63 年初至报告期末（1 9 月）上年初至上年报告期末（1 9 月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额 1,637,597.00 1,947,489.00-15.91 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.94 1.12-15.91 年初至报告期末（1 9 月）上年初至上年报告期末（1 9 月）比上年同期增减(%)营业收入 14,011,408.00 14,267,050.00-1.79 归属于上市公司股东的净利润-1,698,956.00-1,169,806.00 不适用 归属于上市
4、公司股东的扣除非经常性损益的净利润-1,702,912.00-1,170,904.00 不适用 加权平均净资产收益率（）-51.10-33.52 不适用 基本每股收益（元/股）-0.980-0.675 不适用 稀释每股收益（元/股）-0.980-0.675 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）-51.22-33.52 不适用 扣除非经常性损益项目和金额：单位：千元 币种:人民币 项目 本期金额（7 9 月）年初至报告期末金额（1 9 月）非流动资产处置损益-737-564 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 2,225 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
5、营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 223 2,862 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-102-941 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,573 所得税影响额 92-1,199 合计-524 3,956 2.2 截至报 告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表 601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 5 单位：股 股东总数 91,794 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 重庆钢铁（集团）有限责任公司 国有法人 46.21
6、800,800,000 0 无 0 HKSCC NOMINEES LIMITED 境外法人 30.39 526,681,970 0 未知 白计平 境内自然人 0.13 2,310,000 0 未知 孙天豪 境内自然人 0.13 2,225,000 0 未知 周勇 境内自然人 0.09 1,600,000 0 未知 中融国际信托有限公司海通伞形宝 1 号证券投资集合资金信托 未知 0.08 1,413,234 0 未知 申飒飒 境内自然人 0.08 1,334,500 0 未知 陈国玲 境内自然人 0.08 1,300,000 0 未知 辛渝 境内自然人 0.06 1,073,600 0 未知
7、丁四年 境内自然人 0.06 1,072,098 0 未知 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 重庆钢铁（集团）有限责任公司 800,800,000 人民币普通股 800,800,000 HKSCC NOMINEES LIMITED 526,681,970 境外上市外资股 526,681,970 白计平 2,310,000 人民币普通股 2,310,000 孙天豪 2,225,000 人民币普通股 2,225,000 周勇 1,600,000 人民币普通股 1,600,000 中融国际信托有限公司海通伞形宝 1 号证券投资集合资金
8、信托 1,413,234 人民币普通股 1,413,234 申飒飒 1,334,500 人民币普通股 1,334,500 陈国玲 1,300,000 人民币普 1,300,00601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 6 通股 0 辛渝 1,073,600 人民币普通股 1,073,600 丁四年 1,072,098 人民币普通股 1,072,098 601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 7 三、重 要事 项 3.1 公司主 要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 适用 不 适用 1、2013 年前 3 季度，本集团实现营业收入人民币 14,011
9、,408 千元，同 比下降 1.79%；利润总额人民币-1,696,748 千元，同比增亏 45.05%，净利润 人民币-1,698,956 千元，同比增亏 45.24%.主要原因一是受宏观经济影响，钢材市场持续低迷，售价出现大幅下跌，虽铁矿石、煤炭等大宗原燃料价格也随之 有所下跌以及本集团推进的一系列对标挖潜，降本 增效措施取得一定成效，但仍不足以抵减售价的 降幅；二是营业外收入较上年同期减少人民币 157,419 千元，主要是重钢集团授权本集团无偿使用长寿新区钢铁冶炼相关资产协议于 2012 年3 月31 日到 期。2、货币资金 及应收票据的余额减少主要是由于本集团将其用于日常经营及偿还到
10、期借款所致。3、存货的余 额增加主要是由于增加了部分原辅料采购及部分客户尚未提货结算，使得原材料和产成品余额增加所致。4、其他流动 资产的余额增加主要是由于待抵扣增值税进项税金增加所致。5、无形资产 的余额增加主要是由于本集团于 2013 年3 月取得 四块土地的土地使用权证，并确认无形资产所致。6、应付账款 余额的增加主要是部分原辅料采购尚未结算所致。7、其他非流 动资产的余额减少主要是由于预付土地款随土地使用权的取得而转入无形资产所致。8、应付利息 的余额增加主要是由于 2013 年计提的 企业债券利息尚未支付所致。9、长期借款 的余额减少主要是由于 2013 年初本集 团资金较为充足，偿
11、还了部分到期借款所致。10、其他非 流动负债余额的增加是收到余热发电项目财政补贴所致。11、本集团 加强资金收支管理，积极拓宽融资渠道，开源节流，当期经营活动现金流净增加人民币 1,637,597 千元；调 整资产负债结构，归还 融资租赁及银行借款，筹资活动现金流净支出人民币 2,903,208 千元；支付环保搬迁工程性费用人民币 1,546,656 千元。三项活动相抵，本集团当期现金及现金等价物净减少人民币 2,812,267 千元。3.2 重要事 项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不 适用 经中国证监会上市公司并购重组审核委员会 2013 年9 月25 日召开的 2013 年第
12、26 次 并购重组委工作会议审核，本公司重大资产购买并募集配套资金暨关联交易相关事项获有条件通过。待公司收到中国证监会予以核准的正式文件后将另行公告。3.3 公司及 持股 5%以上 的股东承诺事项履行情况 适用 不 适用 3.4 预测年 初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 适用 不 适用 本集团虽努力开展对标挖潜、产品结构调整等降本控亏工作，也收到较显著效果。但由于钢材市场未出现根本性好转，预计在下一报告期末累计净利润仍为亏损。重庆钢铁股份有限公司 法定代表人:邓强 2013 年 10 月 26 日 601005 重庆钢铁股份有限公司2013
13、 年第三季度报告 8 四、附录 4.1 合 并 资 产负债 表 2013 年 9 月30 日 编制单位:重庆钢铁股份有限公司 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流 动 资 产：货币资 金 1,506,138 3,800,917 结算备 付金 拆出资 金 交易性 金融资产 应收票 据 291,859 779,131 应收账 款 912,137 1,057,179 预付款 项 847,870 880,823 应收保 费 应收分 保账款 应收分 保合同准备金 应收利 息 应收股 利 其他应 收款 1,983,575 1,802,681 买入返 售金融资产 存货
14、9,841,029 7,196,682 一年内 到期的非流动资产 其他流 动资产 665,117 473,185 流动 资产合计 16,047,725 15,990,598 非 流 动 资产：发放委 托贷款及垫款 可供出 售金融资产 持有至 到期投资 长期应 收款 长期股 权投资 109,739 109,739 投资性 房地产 固定资 产 7,997,488 8,282,293 在建工 程 5,016,268 4,236,785 工程物 资 945,085 1,190,982 固定资 产清理 339,444 320,732 生产性 生物资产 油气资 产 无形资 产 876,959 350,78
15、9 开发支 出 商誉 长期待 摊费用 递延所 得税资产 17,892 17,892 其他非 流动资 产 86,150 606,589 601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 9 非流 动资产合计 15,389,025 15,115,801 资产总计 31,436,750 31,106,399 流 动 负 债：短期借 款 5,879,849 5,620,216 向中央 银行借款 吸收存 款及同业存放 拆入资 金 交易性 金融负债 1,556 1,556 应付票 据 1,904,044 861,000 应付账 款 10,356,640 7,486,179 预收款 项 3,759
16、,403 3,646,951 卖出回 购金融资产款 应付手 续费及佣金 应付职 工薪酬 171,161 157,904 应交税 费 4,459 5,618 应付利 息 116,843 22,173 应付股 利 其他应 付款 588,367 708,640 应付分 保账款 保险合 同准备金 代理买 卖证券款 代理承 销证券款 一年内 到期的非流动负债 2,537,171 3,862,674 其他流 动负债 7,712 7,712 流动 负债合计 25,327,205 22,380,623 非 流 动 负债：长期借 款 191,404 799,408 应付债 券 1,975,408 1,971,6
17、17 长期应 付款 1,278,090 1,635,025 专项应 付款 预计负 债 递延所 得税负债 其他非 流动负债 167,465 126,750 非流 动 负债合计 3,612,367 4,532,800 负 债合计 28,939,572 26,913,423 所 有 者 权益（或 股 东权益）：实收资 本（或股本）1,733,127 1,733,127 资本公 积 1,112,163 1,109,163 减：库 存股 专项储 备 1,772 1,615 盈余公 积 606,991 606,991 一般风 险准备 未分配 利润-975,875 723,080 外币报 表折 算差额 归属
18、于 母公司所有者权益合计 2,478,178 4,173,976 601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 10 少数股 东权益 19,000 19,000 所有者权益合计 2,497,178 4,192,976 负 债和所有者权益总计 31,436,750 31,106,399 公司法定代表人:邓强 主管会计工 作负责人:巩君 会计机 构负责人:巩君 母 公 司 资产负 债 表 2013 年 9 月30 日 编制单位:重庆钢铁股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流 动 资 产：货币资 金 1,491,438 3,771,18
19、9 交易性 金融资产 应收票 据 287,750 769,881 应收账 款 834,185 931,263 预付款 项 184,871 304,375 应收利 息 应收股 利 其他应 收款 1,974,680 1,794,099 存货 9,831,513 7,184,212 一年内 到期的非流动资产 其他流 动资产 664,202 470,533 流动 资产合计 15,268,639 15,225,552 非 流 动 资产：可供出 售金融资产 持有至 到期投资 长期应 收款 长期股 权投资 224,597 224,597 投资性 房地产 固定资 产 7,953,724 8,232,887 在
20、建工 程 5,009,796 4,233,224 工程物 资 945,085 1,190,982 固定资 产清理 335,848 316,476 生产性 生物资产 油气资 产 无形资 产 872,907 346,662 开发支 出 商誉 长期待 摊费用 递延所 得税资产 17,116 17,116 其他非 流动资产 86,150 606,589 非流 动资产合计 15,445,223 15,168,533 资 产总计 30,713,862 30,394,085 流 动 负 债：短期借 款 5,879,849 5,555,216 601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 11
21、交易性 金融负债 1,556 1,556 应付票 据 1,904,044 861,000 应付账 款 10,296,058 7,445,606 预收款 项 3,111,700 3,124,969 应付职 工薪酬 167,460 154,204 应交税 费 3,200 2,791 应付利 息 116,843 22,173 应付股 利 其他应 付款 672,703 744,930 一年内 到期的非流动负债 2,537,171 3,862,674 其他流 动负债 7,712 7,712 流动 负债合计 24,698,296 21,782,831 非 流 动 负债：长期借 款 191,404 799,
22、408 应付债 券 1,975,408 1,971,617 长期应 付款 1,278,090 1,635,025 专项应 付款 预计负 债 递延所 得税负债 其他非 流动负债 165,988 126,750 非流 动负债 合计 3,610,890 4,532,800 负 债合计 28,309,186 26,315,631 所 有 者 权益（或 股 东权益）：实收资 本（或股本）1,733,127 1,733,127 资本公 积 1,143,611 1,140,611 减：库 存股 专项储 备 盈余公 积 577,012 577,012 一般风 险准备 未分配 利润-1,049,074 627,
23、704 所有者权益（或股东权益）合计 2,404,676 4,078,454 负 债和所有者权益（或股东权益）总计 30,713,862 30,394,085 公司法定代表人:邓强 主管会计工 作负责人:巩君 会计机 构负责人:巩君 4.2 合 并 利 润表 编制单位:重庆钢铁股份有限公司 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额（7 9 月）上期金额（7 9 月）年 初 至 报告期期 末 金 额（1-9月）上 年 年 初至报告 期 期 末金额（1-9 月）一、营业总收入 4,716,710 3,985,008 14,011,408 14,267,050 其中：营业收入 4
24、,716,710 3,985,008 14,011,408 14,267,050 利息收入 已赚保费 601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 12 手续费及佣金收入 二、营业总成本 5,299,020 4,510,085 15,713,311 15,620,300 其中：营业成本 4,735,932 3,916,988 14,130,910 13,939,607 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 1,372 3,154 6,447 8,829 销售费用 91,577 92,549 279,702
25、 284,473 管理费用 212,345 166,051 662,437 513,385 财务费用 257,794 331,343 633,815 874,006 资产减值损失 加：公 允价值变动收益（损失以“”号填列）投 资收益（损失以“”号填列）2,039 18,344 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇 兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）-582,310-523,038-1,701,903-1,334,906 加：营 业外收入 624 870 9,306 166,725 减：营 业外支出 1,240-409 4,151 1,608 其中：非流动资产处置损失
26、 750 753 四、利润总额（亏损总额以“”号填列）-582,926-521,759-1,696,748-1,169,789 减：所 得税费用 52 2 2,208 8 五、净利润（净亏损以“”号填列）-582,978-521,761-1,698,956-1,169,797 归属于 母公司所有者的净利润-582,978-521,761-1,698,956-1,169,806 少数股 东损益 9 六、每股收益：（一）基本每股收益-0.336-0.301-0.980-0.675（二）稀释每股收益-0.336-0.301-0.980-0.675 七、其他综合收益 八、综合收益总额-582,978-
27、521,761-1,698,956-1,169,797 归属于 母公司所有者的综合收益总额-582,978-521,761-1,698,956-1,169,806 601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 13 归属于 少数股东的综合收益总额 9 公司法定代表人:邓强 主管会计工 作负责人:巩君 会计机 构负责人:巩君 母 公 司 利润表 编制单位:重庆钢铁股份有限公司 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额（7 9 月）上期金额（7 9 月）年 初 至 报告期期 末 金 额（1-9月）上 年 年 初至报告 期 期 末金额（1-9 月）一、营业收入 4,
28、689,815 3,839,892 13,935,013 14,092,321 减：营 业成本 4,712,602 3,787,806 14,082,162 13,808,908 营 业税金及附加 391 861 832 1,979 销 售费用 90,673 91,755 277,118 283,679 管 理费用 202,188 155,634 630,904 488,893 财 务费用 257,044 331,308 630,925 872,549 资 产减值损失 加：公 允价值变动收益（损失以“”号填列）投 资收益（损失以“”号填列）2,039 7,770 18,344 其中：对联营企业
29、和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“”号填列）-573,083-525,433-1,679,158-1,345,343 加：营 业外收入 478 741 5,782 166,195 减：营 业外支出 490 252 3,401 804 其中：非流动资产处置损失 27 2 30 314 三、利润总额（亏损总额以“”号填列）-573,095-524,944-1,676,777-1,179,952 减：所 得税费用 四、净利润（净亏损以“”号填列）-573,095-524,944-1,676,777-1,179,952 五、每股收益：（一）基本每股收益-0.331-0.302-0.967-0
30、.681（二）稀释每股收益-0.331-0.302-0.967-0.681 六、其他综合收益 七、综合收益总额-573,095-524,944-1,676,777-1,179,952 公司法定代表人:邓强 主管会计工 作负责人:巩君 会计机 构负责人:巩君 4.3 合 并 现 金流量 表 2013 年 1 9 月 编制单位:重庆钢铁股份有限公司 601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 14 单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 年 初 至 报告期 期 末 金额（1-9 月）上 年 年 初至报 告 期 期末金额（1-9 月）一、经 营活动 产 生 的现金 流 量
31、：销售商 品、提供劳务收到的现 金 16,864,044 16,621,903 客户存 款和同业存放款项净增加额 向中央 银行借款净增加额 向其他 金融机构拆入资金净增加额 收到原 保险合同保费取得的现金 收到再 保险业务现金净额 保户储 金及投资款净增加额 处置交 易性金融资产净增加额 收取利 息、手续费及佣金的现金 拆入资 金净增加额 回购业 务资金净增加额 收到的 税费返还 1,930 150 收到其 他与经营活动有关的现金 6,154 3,907 经营 活动现金流入小计 16,872,128 16,625,960 购买商 品、接受劳务支付的现金 14,330,204 13,908,41
32、8 客户贷 款及垫款净增加额 存放中 央银行和同业款项净增加额 支付原 保险合同赔付款项的现金 支付利 息、手续费及佣金的现金 支付保 单红利的现金 支付给 职工以及为职工支付的现金 864,672 726,991 支付的 各项税费 30,433 40,056 支付其 他与经营活动有关的现金 9,222 3,006 经营 活动现金流出小计 15,234,531 14,678,471 经 营活动产生的现金流量净额 1,637,597 1,947,489 二、投 资活动 产 生 的现金 流 量：收回投 资收到的现金 取得投 资收益收到的现金 处置固 定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1
33、11,323 处置子 公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其 他与投资活动有关的现金 77,756 28,838 投资 活动现金流入小计 77,756 140,161 购建固 定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,586,116 928,386 投资支 付的现金 质押贷 款净增加额 取得子 公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其 他与投资活动有关的现金 38,296 投资 活动现金流出小计 1,624,412 928,386 投 资活动产生的现金流量净 额-1,546,656-788,225 601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 15 三、筹 资活动 产 生
34、的现金 流 量：吸收投 资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借 款收到的现金 4,782,572 4,786,743 发行债 券收到的现金 收到其 他与筹资活动有关的现金 6 200,000 筹资 活动现金流入小计 4,782,578 4,986,743 偿还债 务支付的现金 5,629,440 4,901,609 分配股 利、利润或偿付利息 支付的现金 475,620 361,130 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其 他与筹资活动有关的现金 1,580,726 1,103,588 筹资 活动现金流出小计 7,685,786 6,366,327 筹 资活动产
35、生的现金流量净额-2,903,208-1,379,584 四、汇 率变动 对 现 金及现 金 等 价物的 影 响 五、现 金及现 金 等 价物净 增 加 额-2,812,267-220,320 加：期 初现金及现金等价物余额 3,394,563 1,301,422 六、期 末现金 及 现 金等价 物 余 额 582,296 1,081,102 公司法定代表人:邓强 主管会计工 作负责人:巩君 会计机 构负责人:巩君 母 公 司 现金流 量 表 2013 年 1 9 月 编制单位:重庆钢铁股份有限公司 单位:千元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年 初 至 报告期 期 末 金额（1-9
36、月）上 年 年 初至报 告 期 期末金额（1-9 月）一、经 营活动 产 生 的现金 流 量：销售商 品、提供劳务收到的现金 16,801,444 16,174,383 收到的 税费 返还 1,930 收到其 他与经营活动有关的现金 4,374 3,117 经营 活动现金流入小计 16,807,748 16,177,500 购买商 品、接受劳务支付的现金 14,426,991 13,491,947 支付给 职工以及为职工支付的现金 791,517 671,959 支付的 各项税费 18,146 28,358 支付其 他与经营活动有关的现金 4,644 1,675 经营 活动现金流出小计 15,
37、241,298 14,193,939 经 营活动产生的现金流量净额 1,566,450 1,983,561 二、投 资活动 产 生 的现金 流 量：收回投 资收到的现金 取得投 资收益收到的现金 7,770 8,000 处置固 定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 111,323 处置子 公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其 他与投资活动有关的现金 57,292 28,761 投资 活动现金流入小计 65,062 148,084 购建固 定资产、无形资产和其他长期资产支 1,581,627 485,210 601005 重庆钢铁股份有限公司2013 年第三季度报告 16 付的现金
38、投资支 付的现金 取得子 公司及其他营业单位支付的现金净额 61,546 支付其 他与投资活动有关的现金 11,409 投资 活动现金流出小计 1,593,036 546,756 投 资活动产生的现金流量净额-1,527,974-398,672 三、筹 资活动 产 生 的现金 流 量：吸收投 资收到的现金 取得借 款收到的现金 4,782,572 4,379,743 发行债 券收到的现金 收到其 他与筹资活动有关的现金 筹资 活动现金流入小计 4,782,572 4,379,743 偿还债 务支付的现金 5,564,440 4,793,609 分配股 利、利润或偿付利息支付的现金 473,130 360,872 支付其 他与筹资活动有关的现金 1,580,718 1,099,624 筹资 活动现金流出小计 7,618,288 6,254,105 筹 资活动产生的现金流量净额-2,835,716-1,874,362 四、汇 率变动 对 现 金及现 金 等 价物的 影 响 五、现 金及现 金 等 价物净 增 加 额-2,797,240-289,473 加：期 初现金及现金等价物余额 3,364,836 1,181,593 六、期 末现金 及 现 金等价 物 余 额 567,596 892,120 公司法定代表人:邓强 主管会计工 作负责人:巩君 会计机 构负责人:巩君
