1、 哈尔滨空调股份有限公司 2020 年度独立董事年度述职报告 报告 期内,作为 哈尔滨 空调 股份有 限公司（以 下简称“公司”或“哈空调”）的独立董 事，我们 严格按照 公司法、证券 法、上市 公 司 治 理 准 则 和 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意见、独 立董事 年报 期间工作 指引 等有 关法律、法规的 规定 以及 公司章程、公司 独 立董事工 作制度 的规定，本着维 护 公司及全 体股东利益的 原则，忠 实 履行独立 董事职 责，持续关注 公司法 人 治理结构、规范运作、重大经 营活动、财 务状况 等，积极出 席相关 会议，认真 审议董事会
2、 各项 议 案，有效地保 证公司 运作的合 理性和 公 平性，切实 维护了公司 整体利 益 和全体股 东尤其 是 中小股东 的合法 权 益。现 就2020年度履行 职责情 况 报告如下：一、独 立董事的基本情况 1、现任独立 董事个 人履历、专业背 景 以及兼职 情况 公司现任 独立董 事 三名，达到 董事会 人数的三 分之一，符合相关法律法规 关于上 市 公司独立 董事人 数 比例和专 业配置 的 要求，保 证了董事会决 策的独 立 性。张心明，男，1964 年生人，律师，1992 年毕业于 吉林大 学法律专业。曾任 哈尔滨 市律师事 务所律 师，黑龙江杰 瑞天昊 律师事务 所主任律师，现任
3、黑 龙 江法同律 师事务 所 主任律 师、合伙 人、本公司 独立董事。李文，女，1968 年生人，1990 年毕业 于哈尔滨 工业大 学 工业经济专业；1995 年毕业于黑龙 江商学 院 财务会计 专业，学 士学位；2005年毕业于 东北农 业 大学农业 经济管 理 专业，硕 士学位；会计学教 授。现任 哈尔 滨商业 大 学教研室 主任、哈 尔滨市松 北区政 协 委员、黑龙 江省正高级 会计师 评 审专家、黑 龙江省 教育会计 学会理 事、九三省委 教育文化委 员会副 主 委、黑龙江 省地方 立法研究 中心特 聘 研究员、黑 龙江省人大 立法专 家，哈尔滨博 实自动 化股份有 限公司 独 立董
4、事，本公司独立董 事。徐燕，女，1973 年 8 月出生，研 究生 学 历，工 程 师，1995 年毕业于 哈 尔滨工 业大学 计算 机学院 计算机 工程 与应用 专业；1997 年毕业于 哈 尔滨工 业大学 成人 教育学 院会计 学专 业；1999 年 毕 业于 哈尔滨 工业 大学人 文学院 思想 政治教 育专业；2002 年 毕业 于哈 尔滨 工业大学研究 生院企 业 管理专业。曾 任 哈尔 滨红光锅 炉集团 有 限公司综 合办主任、副总经 理，现 任哈 尔滨红 光 锅炉集团 有限公 司 总经理、哈尔滨市道外 区政协 副 主席（不 驻会），本 公司独立 董事。2、离任独立 董事个 人履历、
5、专业背 景 以及兼职 情况 李瑞峰，男，1965 年 12 月出生，中 共党员，1988 年毕业于哈尔 滨工 业大学 机械制 造 工 艺及自 动化专 业，学士学 位；1991 年毕业于 哈尔 滨工业 大学机 械制 造工艺 及自动 化专 业，硕 士学位；1997 年毕业于哈 尔滨工 业 大学机械 制造工 艺 及自动化 专业，博 士学位。曾 任哈尔滨工 业大学 助 理研究员、副教 授、教授，机器人 研 发中心主 任，本公司独 立董事。现任哈尔 滨工业 大 学机器人 研究所 副 所长、哈工 大机器人集 团有限 公 司董事。3、是否存在 影响独 立性的情 况说明 我们具备 中国证 监 会 关于 在上市
6、 公司 建立独立 董事制 度 的指导意见所 要求的 独 立性，未 在公司 担 任除独立 董事之 外 的任何职 务，也未在公 司主要 股 东担任任 何职务，与 公司以及 公司主 要 股东之间 不存在妨碍 我们进 行 独立客观 判断的 关 系，不存 在任何 影响 本人独立 性的情况。二、独 立董事年度履职概 况 1、2020 年独立 董事 参加各项 会议情 况 表：姓名 董事会 董事会 专门委员会 股东 大会 本年应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 本年应参加次数 亲自出席次数 亲自出席次数 张心明 12 11 1 0 8 8 2 李 文 12 12 0 0 7 7 3 徐 燕 3
7、2 1 0 3 3 0 李瑞峰 9 9 0 0 3 3 2 我们同意 公司 2020 年度董事 会议案 及 其他非 董 事会议 案 事项，未有异议。2、现场考察 情况 2020 年，我们 通过实 地考 察、会谈 沟通 等方 式积 极履 行独 立 董事职责，公司为 我们 行使职权 提供了 必 要的工作 条件并 给 予了充分 的配合。3、公司配合 独立董 事工作的 情况 作为独立 董事，本 年度我们 积极参 加 董事会、股东大 会 等会议，运用经济、法律、会计等专 业知识 和 实践经验，积极 参 与审议和 决策公司的重 大事项。公司董事 长、总经 理、董事会 秘书、总会计师 等人员 与独立 董事保
8、 持了 定期良 好的沟 通,使 独立董 事能及 时了 解公司 生产经营动 态,并获取 了大量做 出独立 判 断的资料。同时,召 开董事会 及相 关会议 前,公司精心 组织准 备会议 材料,并及时 准确传递,为 独立 董事工作提 供了便 利 条件,积极有 效地配 合了独立 董事的 工 作。三、独 立董事年度履职重 点关注事项的情况（一）关 联交易 情 况 根据 上 海证券 交 易所股票 上市规 则、公 司章程、上 海证券交易所上 市公司 关 联交易实 施指引 等 相关制度 的要求，我 们对 2020年度公司 发生的 关 联交易事 项,按照规 定做出了 判断和 审 核。经核查，截 止报告 期末，公
9、司 发生关 联交易 事项 均不 存 在损害公司及其他 股东合 法 权益的情 形。（二）对 外担保 及 资金占用 情况 报告期内 公司无 对 外担保及 资金占 用 的情形。我们认为 公司能 够 严格执行 中国证 监 会、上海 证券交 易所 相关文件中有关 对外担 保 若干事项 的规定，不 存在损害 广大股 东 特别是中 小股东利益 的情形。（三）募 集资金 的 使用情况 报告期内，公司 无 募集资金 使用情 况。（四）高 级管理 人 员提名以 及薪酬 情 况 报告期内，我们 对 2019 年高级管 理人 员发表如 下独立 意 见；同意 关于高 级管理 人员 2019 年薪酬的 提案，公司高 级管
10、 理人员的 薪酬 经 过 公 司 董 事 会 下 设 的 薪 酬 与 考 核 委 员 会 认 真 核 实 经 公 司 董 事 会审议批准 后于 2019 年年报中 列示，相 关审议、审批 程 序 符合相关 法律法规的 规定。（五）业 绩预告 及 业绩快 报 情况 根据上海 证券交 易 所股票 上市规 则 的要求，公司 于 2020 年1 月 21 日披露了 2019 年年度业 绩预 增 公告。我 们认为，公司严格 按照 股票上市 规则 的要求发 布业绩 预 告，符合信息 披露的 相关规定。（六）聘 任或者 更 换会计师 事务所 情 况 2020 年 6 月 29 日，公司 2019 年年度 股
11、东大 会审议 通 过了 关于聘请公 司 2020 年度审计机 构及 2019 年度审计 报酬的 提 案，同意继续聘请 中审亚 太 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）为 公 司 2020 年度审计机构。我们 认 为，上述决 议 程序 符合相关 法律、法 规和 公司 章程的有 关规定。（七）现 金分红 及 其他投资 者回报 情 况 2020 年，公 司按照2020 年6 月29 日召 开 的2019 年年度 股 东大会审议通 过 2019 年度利润分 配方案 于 2020 年 8 月 18 日向 全体 股东 实施完毕 每 10 股 派发现金 股利 0.4 元（含税），共计派 发现金股 利15,33
12、3,626.88 元（含税）的 利润分 配。2019 年度不 进行资 本公积金 转增股 本。我们认为：公司 审议 2019年度利润 分配预 案 的议案相 关 程序 符合 公司 法、公司章程 的相关规定，同意本 次利润分 配预案，同意将 该 预案 提 请 公司股东 大会审议。（八）公 司及股 东 承诺履行 情况 2020 年 度 公司 及公司 股东 严格 遵守 相关 法律、法 规，未出 现 违反相关承 诺的情 形。（九）信 息披露 执 行情况 报告期内，公司 严 格按照 上海证 券 交易所股 票上市 规 则、上市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定 履 行 信 息 披 露 义务，公告内 容真实、准确、完 整，不 存在任何 虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，保 证信息披 露工作 的 及时性、公平性，切实维护 了公司股东的 合法权 益。（十）内 部控制 执 行情况 报告期内，公司严 格按照 公 司法、证券法 和证券 监管部门有关法律 法规的 要 求以及 公司章 程 的有关 规定，积 极推进企 业内
