1、 金宇生物技术股份有限公司 2016 年 第 一次临时股东大会会议资料 二一六 年 三 月 1 金宇生 物技术股份有限公 司 2016 年 第一次临时股东大 会会议议程 会议时间：2016 年3 月11 日（星期五）上午 9：30 会议地点：公司会议室 主 持 人：张翀宇董事长 序号 会 议 议 程 文 件 号 主 持 人 介 绍 出 席 会 议 人 员 到 会 情 况 及 会 议 召 开 的 合 法 有 效 性 介 绍 会 议主要议题，宣布会议正式开始 1 关于公司符合非公开发行股票条件的议案 文件之一 2 关于调整非公开发行股票方案的议案 文件之二 3 关于修订公司2015 年度非公开发行
2、股票预案的议案 文件之三 4 关于修订公司2015 年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析的议案 文件之四 5 股东发言、讨论 6 填 写 表 决 单 后 休 会，由 现 场 选 出 的 计 票 人 进 行 表 决 单 清 点，由 现 场 选出 的 监 票 人 监 票，统 计 现场投 票 表 决 结 果，合 并 统 计 现 场 和 网 络 投 票结果。7 公布表决结果 8 律师发表法律意见 9 会议结束 2 文件之 一 关 于 公 司 符 合 非 公 开 发 行 股 票 条 件 的 议 案 各位 股东：鉴于公司拟对本次非公 开 发行股票的相关事项 进行调整，根据中华 人民共和国公司法、中华
3、人 民共和国证券法、上 市公司证券发行管理办 法、上市公司非公开发行股票实 施细则等有关 法律、法规和规范性文件的 规 定，经对公司实际 经营情况及相关 事项进行逐项核查和论 证，董事会认为公司符 合上述相关规定，具备向特定对象非公开发行股票的所有条件。请各位股东予以审议。金宇生物技术股份有限公司 董 事 会 2016 年 3 月 11 日 3 文件之 二 关 于 调 整 非 公 开 发 行 股 票 方 案 的 议 案 各位股东：公司 2015 年度非公开 发行股票事项已经公司 第八届董事会第十五次 会议、2015 年第一次临时股东大会审议通过。由于目前国内二级市场 发生较大变化，结合公 司实
4、际情况，现拟对本 次非公开发行股票方案中的定 价依据、定价基准日与 发行价 格、发行数量、募集资金金额和发行决议有效期进 行调整。涉及本次非公 开发行股票方案有关内 容调整的具体情况如下：一、发行股份的定价依据、定价基准日与发行价格（1）原方案：本次非公开发行的定价基准日为公司第八届董事会第十五次会议决议公告日，本次非 公开发行股票的发行价 格不低于定价基准日前 二十个交易日公司股票均价的 90%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量），即 31.46 元/股。若公司股票在定价 基准日至发行日期间发生除权、除
5、息事项，发 行价 格、发行数量将进行相应调整。本次非公开发行股票 数量以中国证券监督管 理委员会最终核准发行的股票数量为准。（2）调整后方案：本次非公开发行的定价基准日为公司第八届董事会第二十二次会议决议公告日，本次非公开发行股票的 发行价格不低于定价基 准日前二十个交易日公司股票均价的 90%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量），即24.43 元/股。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息事项，发行价格、发行数量将进行 相应调整。本次非公开 发行股票数量以中国证 券监督管理委员会最终核准发行
6、的股票数量为准。二、发行数量（1）原方案：本次非公开发行股份数量不超过 8,000 万股（含本数）。若公司在定价基准日至发行 日期间发生送红股、资 本公积金转增股本等导 致公司股本总额增加的事项，上述 发行数量上限应做相应 调整。在上述范围内，由股东大会 4 授权董事会根据实际情况与保荐机构（主承销商）协商确定最终发行数量。（2）调整后方案：本次非公开发行股份数量不超过 5,100 万股（含 本数）。若公司在定价基准日至 发行日期间发生送红股、资本公积金转增股本 等导致公司股本总额增加的事项，上述发行数量上限应做 相应调整。在上述范围 内，由股东大会授权董事会根据实际情况与保荐机构（主承销商）
7、协商确定最终发行数量。三、募集资金金额（1）原方案：本次非公开发行股票募集资金不超过人民币 250,000 万元。（2）调整后方案：本次非公开发行股票募集资金不超过人民币 125,000 万元。四、本次发行决议的有效期（1）原方案：本次发行股票的决议自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。（2）调整后方案：本次非公开发行股票有关决议的有效期为自公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月。除上述内容外，本次非公开发行股票方案其他事项未发生调整。上述内容需逐项表决。请各位股东予以审议。金宇生物技术股份有限公司 董 事 会 2016 年 3 月 11 日 5 文件之 三
8、关于 修 订 公 司 2015 年 度 非 公 开 发 行 股 票 预 案 的议案 各位股东：因公司拟对非公开发行 股票方案的拟对公司 2015 年度非公开发行股 票方案中的定价依据、定价基 准日与发行价格、发行 数量、募集资金金额和 发行决议的有效期进行调整，根据 相关法律法规的规定，修订了公司本次非公开 发行股票的预案，现提交股东大会审议。上述内容详见刊登在上 海证券交易所网站（）上 的金宇生物技术股份有限公司 2015 年度非公开发行股票预案（修订稿）。请各位股东予以审议。金宇生物技术股份有限公司 董 事 会 2016 年 3 月 11 日 6 文件之 四 关 于 修 订 公 司 2015 年度 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 使 用 的 可 行 性 分 析 的议案 各位股东：因公司拟对 2015 年度非公开发行股票方案的募集资金金额进行调整，相应修订了2015 年度非公 开发 行股票募集资金使 用的可行性分析，现 提交股东大会审议。上述内容详见刊登在上 海证券交易所网站（）上 的金宇生物技术股份有限公司关 于 2015 年度非公开发 行股票募集资金使用的 可行性分析（修订稿）。请各位股东予以审议。金宇生物技术股份有限公司 董 事 会 2016 年 3 月 11 日
