1、 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书 （2017年第1号） 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二零一七年八月 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 重要提示 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金经中日证监会证监许可2008316 号文核准募 集，于 2008 年 6 月 27 日生效。2015 年 5 月 25 日万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 基金份额持有人大会以通讯方式召开，大会审议并通过关于修改万家双引擎灵活配置混合 型证券投资基金基金合同有关事项的议案 ，内容包括万家双引擎灵活配置混合型证券投资 基金
2、修改基金投资比例、收益分配方式、及基金合同其他内容修订等事项。自持有人大会决 议生效之日起，旧版万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同失效且新版万 家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同同时生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备 案，但中国证监会对本基金募集的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资
3、者拟申购 基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身 风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获 得投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金 投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的特定风险等等。本基金为灵活配置混合型基金，本基金股票资产占基金 资产净值的 0%95%，通过定量分析与定性分析相结合，灵活配置股票、债券资产比例。在 实际操作过
4、程中，本基金资产配置中股票投资比例可能与股票市场表现存在差异，在牛市中 股票投资比例较低或者在熊市中股票投资比例较高， 从而可能使本基金收益率落后基金业绩 比较基准。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金管理人及其所管理基金的过往业绩并不预示本基金未来表现。本招募说明书(更万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 新)所载内容截止日为2017年6月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31 日(财务数据未经审计)。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金
5、 更新招募说明书201701 1 目 录 第一部分绪言 . 2 第二部分释义 . 3 第三部分基金管理人 . 7 第四部分基金托管人 16 第五部分相关服务机构 19 第六部分基金的历史沿革和存续 29 第七部分基金的募集 30 第八部分基金合同的生效 31 第九部分基金份额的申购与赎回 32 第十部分基金的投资 43 第十一部分基金的业绩 57 第十二部分基金的财产 59 第十三部分基金资产的估值 61 第十四部分基金的收益与分配 65 第十五部分基金的费用与税收 67 第十六部分基金的会计与审计 69 第十七部分基金的信息披露 70 第十八部分风险揭示 75 第十九部分基金合同的变更、终止
6、与基金财产的清算 77 第二十部分基金合同的内容摘要 79 第二十一部分基金托管协议的内容摘要 . 100 第二十二部分基金份额持有人的服务 . 115 第二十三部分其他应披露事项 . 117 第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式 . 119 第二十五部分备查文件 . 120 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 2 第一部分绪言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“ 基金法 ” ） 、 公开 募集证券投资基金运作管理办法(以下简称“ 运作办法 ”)、 证券投资基金销售管理办 法(以下简称“ 销售办法”)、 证券投资基金信息披露管理办法(以下
7、简称“ 信息披 露办法”)等有关法律法规以及万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （以 下简称“基金合同” ） 、 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金托管协议 （以下简称“托 管协议” ）编写。 本招募说明书阐述了万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、 策略、 风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募 说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募 集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
8、说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 3 第二部分释义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指万
9、家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指万家基金管理有限公司 3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4、基金合同、 基金合同或本基金合同：指万家双引擎灵活配置混合型证券投资基 金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之万家双引擎灵活配置混合 型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金招募说明书及其定期 的更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、
10、 基金法 ：指 2003 年10月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议 全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的 决定修改的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 9、 销售办法 ：指 2013年 2 月17 日中国证券监督管理委员会第 28 次主席办公会议修 订通过、同年 6 月1 日实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修
11、 订 10、 信息披露办法 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的证 券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 11、 运作办法 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的公开募 集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 13、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 4 14、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金
12、管理人、基金托管人和基金份额持有人 15、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 16、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 17、合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 18、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 19、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金
13、份额的投资人 20、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 21、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合销售办法和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基 金销售业务的机构 22、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 23、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家
14、基金管理有限公司或接 受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 24、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 25、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 26、基金合同生效日：指新版万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同生 效起始日，旧版万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金合同自同一日起失效 27、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 万家双引擎灵活配置混合型证券
15、投资基金 更新招募说明书201701 5 28、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 29、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 30、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 31、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含T日) 32、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 33、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 34、 业务规则 ：指万家基金管理有限公司开放式基金业务规则 ，是规范基金管理 人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 35、认购：指在基
16、金合同修改前，万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金募集期内， 投资人申请购买万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金基金份额的行为 36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 38、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 40、
17、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 41、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 42、元：指人民币元 43、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书2
18、01701 6 44、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 45、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 46、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 47、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 48、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 49、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 7 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：万家基
19、金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号8 层（名义楼层 9 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号8层（名义楼层 9 层） 法定代表人：方一天 总经理：经晓云 成立日期：2002 年8 月23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：1亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话：021-38909626 传真：021-38909627 股权结构： 中泰证券股份有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 4
20、0% 山东省国有资产投资控股有限公司 11% 万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注册资本 1 亿元人民币。目前 管理五十一只开放式基金，分别为万家 180 指数证券投资基金、万家增强收益债券型证券投 资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（LOF） 、万家货币市场证券投资基金、万家和 谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券基金、万家精选混合型证券投 资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家中证红利指数证券投资基金（LOF） 、万家 添利债券型证券投资基金（LOF） 、万家中证创业成长指数分级证券投资基金、万家信用恒利 债券型证券投资基金、万家日
21、日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证 券投资基金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置混合型证券万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 8 投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、万家瑞丰灵 活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配 置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混 合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达保本混合型证券投资 基金、万家颐和保本混合型证券投资基金、万家恒瑞 18 个月定期
22、开放债券型证券投资基金、 万家年年恒祥定期开放债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟 纯债债券型证券投资基金、万家瑞旭灵活配置混合型证券投资基金、万家家享纯债债券型证 券投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投 资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫通纯债债券型证券投资基金、万家 瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫稳纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆灵活配置 混合型证券投资基金、万家恒景 18 个月定期开放债券型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券 型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增利货币市场基金、万家
23、消 费成长股票型证券投资基金、 万家家泰债券型证券投资基金、 万家家盛债券型证券投资基金、 万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金、 万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证 券投资基金和万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家 玖盛纯债 9个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家量化睿选灵 活配置混合型证券投资基金。 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长方一天先生，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券公司、中国证监会系 统、上证所信息网络有限公司任职，2014 年 10 月加入万家基金管理有限公司，2014 年 12 月起任
24、公司董事，2015年 2 月至2016 年7 月任公司总经理，2015 年7 月起任公司董事长。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科长，新疆 通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有限公司董事，现任新 疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务部科长， 副部长，齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份有限公司财务总监。 董事经晓云女士，中国民主建国会会员，研究生，工商管理学硕士，曾任上海财政证万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 9
25、券公司市场管理部经理，上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经理、总经理，上投摩根 基金管理有限公司副总经理。2016 年 7 月加入万家基金管理有限公司，2016 年 7 月起任公 司董事、公司总经理。 独立董事黄磊先生，中国民主建国会成员，经济学博士，教授，曾任贵州财经学院财 政金融系教师、山东财经大学金融学院院长、山东省政协常委，现任山东财经大学资本市场 研究中心主任、山东金融产业优化与区域管理协同创新中心副主任、山东省人大常委、山东 省人大财经委员会委员、教育部高校金融类专业教学指导委员会委员。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建设投资公司 副经理、国泰君
26、安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副总经理、上海证券 有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太资源有限公司董事，现任玖源化工 （集团）有限公司董事局副主席。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学院讲师、中 央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师，上海财经大学金融学院 副教授、博士生导师，现任上海财经大学金融学院教授、博士生导师。 2、基金管理人监事会成员 监事会主席李润起先生，硕士学位，经济师。曾任宏源证券股份有限公司文艺路营业 部客户主管、公司投行部项目经理，新疆国际实业股份有限公司证券事务代表，现任新疆国 际实业股份
27、有限公司董事会秘书兼副总经理。 监事张浩先生，中共党员，管理学博士，先后任职于山东东银投资管理有限公司、山 东省国有资产控股有限公司。现任山东省国有资产投资控股有限公司综合部（党委办公室） 部长（主任） 。 监事李丽女士，中共党员，硕士，中级讲师，先后任职于中国工商银行济南分行、济 南卓越外语学校、山东中医药大学。2008 年3月起加入本公司，现任公司综合管理部总监。 监事陈广益先生，中共党员，硕士学位，先后任职于苏州市对外贸易公司、兴业全球 基金管理有限公司，2005 年 3 月起任职于万家基金管理有限公司，现任公司总经理助理、 基金运营部总监。 监事尹丽曼女士，中共党员，硕士，先后任职于申
28、银万国期货有限公司、东海期货有 限责任公司、万家共赢资产管理有限公司。2017 年 4 月起加入本公司，现任公司综合管理万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 10 部副总监。 3、基金管理人高级管理人员 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理：经晓云女士（简介请参见基金管理人董事会成员） 副总经理：李杰先生，硕士研究生。1994 年至2003 年任职于国泰君安证券，从事行政 管理、机构客户开发等工作；2003年至 2007 年任职于兴安证券，从事营销管理工作；2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券，任营业部高级经理、总经理等职。2011年加
29、入本公司，曾任 综合管理部总监、董事会秘书、总经理助理，2013 年 4 月起任公司副总经理，2014 年 10 月至 2015 年2 月代任公司总经理。 副总经理：黄海先生，硕士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上海申银万 国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公司工作，历任项 目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。2015 年 4 月进入万家基金管理有限公司任 投资总监职务，负责公司投资管理工作，2017年 4 月任公司副总经理。 督察长：兰剑先生，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江苏淮安知源律师事务所、 上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 2005年
30、10月进入万家基金管理有限公司工作， 2015 年 4 月起任公司督察长。 4、本基金基金经理简历 高翰昆，英国诺丁汉大学硕士。2009 年 7 月加入万家基金管理有限公司，历任研究部 助理、交易员、交易部总监助理、交易部副总监，现任公司万家双引擎灵活配置混合型证券 投资基金、万家现金宝货币型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家增强收益 债券型证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证 券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达保本混合型证券投资基金、 万家颐和保本混合型证券投资基金、万家瑞旭灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞盈灵活 配置
31、混合型证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合 型证券投资基金、万家瑞隆灵活配置混合型证券投资基金、万家家泰债券型证券投资基金、 万家家盛债券型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 欧庆铃，自本基金成立时至 2009 年8 月任本基金基金经理。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 11 鞠英利，自 2009 年3 月至 2010 年7月任本基金基金经理。 吴印，自 2010 年7 月至2013 年8 月任本基金基金经理。 朱颖，自 2012 年2 月至2015 年2 月任本基金基金经理。 华光磊，自
32、2013 年8 月至 2015 年5月任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会 主 任：黄海 委 员：莫海波、李文宾、白宇、卞勇、叶勇 黄海先生，公司副总经理、投资总监。 莫海波先生，投资研究部总监、基金经理。 李文宾先生，研究总监助理、基金经理。 白宇先生，交易部总监。 卞勇先生，量化投资部总监、基金经理。 叶勇先生，权益投资二部总监。 （2）固收投资决策委员会 主 任：方一天 委 员：陈广益、唐俊杰、苏谋东、白宇、熊义明 方一天先生，公司董事长 陈广益先生，公司总经理助理、基金运营部总监。 唐俊杰先生，固定收益部总监、基金经理。 苏谋东先生，固定收益部副总监、基
33、金经理。 白宇先生，交易部总监。 熊义明先生，首席宏观分析师。 6、上述人员之间不存在近亲属关系 三、基金管理人的职责 （一）依法办理或者委托经取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金份额的申 购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 12 （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价
34、格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）依照规定召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为； （十二）执行生效的基金份额持有人大会决定； （十三）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中 国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法 律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 （二）本基金管理人
35、承诺严格遵守证券法 、 基金法 、 运作办法 、 销售办法 、 信息披露办法及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为 的发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反基金合同或托管协议
36、； 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 13 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权； 7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德，损害证券投资
37、基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、侵占、挪用基金财产； 14、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； 15、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制
38、度 （一）内部控制的原则 根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求，为确定明确的基金投资方向、投资策 略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益性”相统一的经营 理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 14 1、健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯穿于各项业 务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在制度上的盲点。 2、有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法规及规章， 必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何人不得
39、拥有超越制度或违 反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循，违章必究。 3、独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司固有财产、基 金财产及其他财产的运作应当分离。 4、相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作岗位之间 的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与执行部门分开，业务操 作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负责；在存在管理人员职责交叉的情 况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最高管理层报告的渠道。 5、多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制，建立了多重 风险监控架构。即由各机构及业
40、务职能部门进行自我风险控制的第一层级的控制；由监察稽 核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控制。 6、定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系，使风险控 制工作更具科学性和可操作性。 （二）内部控制的目标 1、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念。 2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的 安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 3、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （三）内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司
41、设立“权责统一、严密有效、顺序递进”的四 道内控防线： 1、建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有相应的后续 监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均 应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 15 2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防线。建立 重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。 3、成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部监察稽核 部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总
42、体执行情况，各职能部门、岗位的业务执行 情况实施严格的检查和反馈。 4、公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并提出指导性 的意见，形成第四道内控防线。 （四）内部控制的主要内容 1、环境风险控制 （1）制度风险对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； （2）道德风险由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 2、业务风险控制 （1）前台业务风险的控制； （2）后台业务风险的控制。 （五）基金管理人关于内部合规控制声明书 1、本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 2、本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 万家双引擎灵活配置混合型证券投资基
43、金 更新招募说明书201701 16 第四部分基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 1、名称：兴业银行股份有限公司 2、注册地址：福州市湖东路 154 号 3、办公地址：福州市湖东路 154 号 4、法定代表人：高建平 5、注册日期：1988年 8 月22 日 6、注册资本：人民币 207.74 亿元 7、托管部门联系人：张志永 8、电话：021-62677777*212004 9、传真：021-62159217 （二）主要人员情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、运营管理处、稽核监察处、科 技支持处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室，共有员工 100 余
44、人，业务岗位 人员均具有基金从业资格。 （三）基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。 基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。截止 2017 年 3 月 31 日，兴业银行已托管开放式基金 173 只，托 管基金财产规模 5442.02 亿元。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真 实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结
45、构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、审计部、法律与万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 17 合规部、金融市场风险管理部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组 成。总行风险管理部、审计部、法律与合规部、金融市场风险管理部、对托管业务风险控制 工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员 负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险控制措施。 （三）内部风险控制原则 1、全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，
46、渗透各项业务过程 和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范 围内的风险负责。 2、独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立性和权威 性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 3、相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立 不同岗位之间的制衡体系。 4、定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和 操作性。 5、防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、 研发和营销等部门严格分离。 6、有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的
47、成本实现内控目标，内 部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相 应修改和完善； 内部控制应当具有高度的权威性， 任何人不得拥有不受内部控制约束的权力， 内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正； 7、审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的安全与 完整为出发点； 托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则， 在新设机构或新增业务时， 做到先期完成相关制度建设； 8、责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责任 人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 （四）内部控制制度及措施 1、制度建设：建立了
48、明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书201701 18 员行为规范等一系列规章制度。 2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险 控制措施。 4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并 签订承诺书。 6、应急预案：制定完备的应急预案 ，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保 证业务不中断。 三、基金托管人对基金管理人
49、进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据基金法 、 运作办 法 、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、 申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反基金法 、 运作办法 、基金合同和有关法律法规 规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复 查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监
