1、 宝胜科技创新股份有限公司 2008年第三季度报告 600973 宝胜科技创新股份有限公司2008年第三季度报告 1 目录 1 重要提示.2 2 公司基本情况.2 3 重要事项.3 4 附录.5 600973 宝胜科技创新股份有限公司2008年第三季度报告 21 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4 公司负责人孙振华、主管会计工作负责人夏成军及会计机构负责人（会计主管人员
2、）夏成军声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)2,954,896,315.97 2,291,752,149.06 28.94所有者权益（或股东权益）(元)912,287,473.12 824,724,251.03 10.62归属于上市公司股东的每股净资产(元)5.85 5.29 10.59 年初至报告期期末（1-9 月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)-196,395,318.98-0.99每股经营活动产生的现金流量净额(元)-1.26-
3、0.80 报告期（7-9 月）年初至报告期期末（1-9 月）本报告期比上年同期增减(%)归属于上市公司股东的净利润(元)13,283,436.58 81,401,897.09-16.51基本每股收益(元)0.09 0.52-16.13扣除非经常性损益后基本每股收益(元)-0.52-稀释每股收益(元)0.09 0.52-16.13全面摊薄净资产收益率(%)1.46 8.92 减少2.90个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)1.43 8.87 减少2.84个百分点非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（1-9 月）（元）扣除方式：合并扣除 非流动资产处置损益 190,775.55除
4、上述各项之外的其他营业外收支净额 491,468.47600973 宝胜科技创新股份有限公司2008年第三季度报告 3扣除少数股东损益和所得税影响金额总数-173,672.48合计 508,571.54 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户）15,344前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量 种类 宝胜集团有限公司 7,009,275 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司-光大保德信量化核心证券投资基金 5,943,366 人民币普通股 中国建设银行-华夏优势增长股票型证券投资基金 5,487,
5、888 人民币普通股 中国建设银行-华安宏利股票型证券投资基金 3,399,900 人民币普通股 中国银行-华夏回报证券投资基金 3,381,094 人民币普通股 中国银行-华宝兴业先进成长股票型证券投资基金 2,100,000 人民币普通股 通用电气资产管理公司-GEAM 信托基金中国 A股基金 2,028,006 人民币普通股 中国电能成套设备有限公司 1,617,525 人民币普通股 中国工商银行-浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 1,600,000 人民币普通股 中国银行-华夏回报二号证券投资基金 1,351,705 人民币普通股 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标
6、大幅度变动的情况及原因 适用 不适用 存货比年初上升 72.01%，其中产成品比期初增加 150,651,858.39 元，主要原因是到期订单按用户要求延期发货所致。货币资金比年初上升 47.16%，一是由于期末银行存款比年初增加 68,482,465.93 元,银行存款增加主要是由于本期应收货款回笼较大,以及为到期期货铜交割及现货铜采购所准备的资金；其二是由于其他货币资金比年初增加了 90,043,242.89 元，其中：承兑汇票保证金比年初增加 28,052,162.36元，保函保证金比年初增加 35,757,053.40 元，套期保值期货保证金比年初增加 26,234,027.13 元。
7、其他应收款比年初上升 56.62%，主要是投标保证金、质量保证金及备用金借款比年初增加所致，其中投标保证金比年初增加 11,939,549.25 元,备用金借款比年初增加 6,938,850.31 元。其他流动资产比年初下降 70.36%，主要是由于摊销了 07年的保险费。600973 宝胜科技创新股份有限公司2008年第三季度报告 4在建工程比年初上升 156.41%,主要是公司零星技改的投入，投资项目主要有橡胶电缆项目和超导电缆项目以及其他填平补齐项目。短期借款比年初上升 54.21%,主要是由于国家宏观经济紧缩，公司流动资金周转速度下降造成流动资金紧缺而形成的借款；另外公司经营规模的扩大
8、也相应增加了部分流动资金借款。预收账款比年初上升 40.00%，主要是订货单位预付款的增加。财务费用同比上升 112.89%，主要是由于银行借款增加而导致利息的增加，以及承兑汇票贴现息的增加。长期借款 60,000,000.00 元，是 2007年度江苏省科技成果转化项目轨道交通动力牵引系统用特种电缆项目的专项借款。专项应付款 7,500,000.00 元，是财政厅为 2007年度江苏省科技成果转化项目轨道交通动力牵引系统用特种电缆项目研发与产业化的专项拨款。其中：无偿拨款 3,000,000.00 元；有偿拨款3,000,000.00 元（免息）；地方配套资金 1,500,000.00 元。
9、3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用 公司控股股东宝胜集团有限公司的承诺为：持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在 36 个月内不上市交易或转让；在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在 12 个月内不超过 10%；在上述承诺期满后的 12 个月内，只有当任一连续 5 个交易日（公司全天停牌的，该日不计入连续 5 个交易日）宝胜股份二级市场股票收盘价格不低于首次公开发行价 7.80 元（当公司因利润分配或资本公积转增股本等导致股份或股东权益发生变化时，对此
10、价格进行相应调整）方可通过上海证券交易所挂牌交易出售所持有的股份。截止到本报告出具日，宝胜集团有限公司严格履行了承诺。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 3.5 证券投资情况 适用 不适用 宝胜科技创新股份有限公司 法定代表人:孙振华 2008年10月24日 600973 宝胜科技创新股份有限公司2008年第三季度报告 54 附录 4.1 合并资产负债表 2008年9月30日 编制单位:宝胜科技创新股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 493,96
11、2,622.50 335,668,980.13结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 81,717,155.00 67,943,960.00应收票据 29,862,880.91 32,398,204.01应收账款 1,285,061,367.11 998,489,307.86预付款项 40,227,504.54 50,173,885.23应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 69,744,622.53 44,531,379.86买入返售金融资产 存货 495,098,877.05 287,826,264.70一年内到期的非流动资产 其他流动资产 942,80
12、2.15 3,181,078.16流动资产合计 2,496,617,831.79 1,820,213,059.95非流动资产：发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 424,939,090.13 446,272,617.48在建工程 13,353,405.18 5,207,747.22工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 79,499.97 152,340.01开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 19,906,488.90 19,906,384.40其他非流动资产 非流动资产合计 458,278,484
13、.18 471,539,089.11资产总计 2,954,896,315.97 2,291,752,149.06流动负债：600973 宝胜科技创新股份有限公司2008年第三季度报告 6短期借款 853,000,000.00 553,150,000.00向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 412,000,000.00 330,000,000.00应付账款 330,469,250.95 259,399,082.14预收款项 234,986,051.01 167,852,670.17卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 29,901,562.80
14、21,984,174.32应交税费 42,041,694.76 60,674,798.20应付利息 应付股利 其他应付款 69,191,963.46 73,950,978.33应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,971,590,522.98 1,467,011,703.16非流动负债：长期借款 60,000,000.00应付债券 长期应付款 专项应付款 7,500,000.00预计负债 递延所得税负债 3,518,319.87 16,194.87其他非流动负债 非流动负债合计 71,018,319.87 16,1
15、94.87负债合计 2,042,608,842.85 1,467,027,898.03所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）156,000,000.00 156,000,000.00资本公积 293,739,919.29 279,778,594.29减：库存股 盈余公积 64,225,515.12 64,225,515.12一般风险准备 未分配利润 398,322,038.71 324,720,141.62外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 912,287,473.12 824,724,251.03少数股东权益 所有者权益合计 912,287,473.12 824,724,25
16、1.03负债和所有者总计 2,954,896,315.97 2,291,752,149.06公司法定代表人:孙振华 主管会计工作负责人:夏成军 会计机构负责人:夏成军 600973 宝胜科技创新股份有限公司2008年第三季度报告 7母公司资产负债表 2008年9月30日 编制单位:宝胜科技创新股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 397,371,662.79 316,423,815.30交易性金融资产 应收票据 17,715,049.91 27,653,204.01应收账款 1,211,752,134.34 957,082,97
17、9.64预付款项 181,229,657.56 32,337,834.74应收利息 应收股利 其他应收款 68,634,639.39 43,627,858.22存货 400,035,326.10 262,647,286.54一年内到期的非流动资产 其他流动资产 942,802.15 3,181,078.16流动资产合计 2,277,681,272.24 1,642,954,056.61非流动资产：可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 53,131,919.84 48,131,919.84投资性房地产 固定资产 389,497,029.85 408,419,059.25在建
18、工程 13,353,405.18 5,207,747.22工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 79,499.97 152,340.01开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 18,523,749.83 17,811,124.34其他非流动资产 非流动资产合计 474,585,604.67 479,722,190.66资产总计 2,752,266,876.91 2,122,676,247.27流动负债：短期借款 848,000,000.00 535,000,000.00交易性金融负债 应付票据 407,000,000.00 330,000,000.00应付账款 17
19、8,587,155.71 118,596,771.48预收款项 222,395,780.18 161,518,586.96应付职工薪酬 28,660,525.78 21,384,374.92应交税费 40,367,863.12 59,789,180.39600973 宝胜科技创新股份有限公司2008年第三季度报告 8应付利息 应付股利 其他应付款 65,670,020.32 68,671,228.91一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,790,681,345.11 1,294,960,142.66非流动负债：长期借款 60,000,000.00应付债券 长期应付款 专项应付
20、款 7,500,000.00预计负债 递延所得税负债 16,194.87 16,194.87其他非流动负债 非流动负债合计 67,516,194.87 16,194.87负债合计 1,858,197,539.98 1,294,976,337.53所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）156,000,000.00 156,000,000.00资本公积 283,233,544.29 283,233,544.29减：库存股 盈余公积 64,225,515.12 64,225,515.12未分配利润 390,610,277.52 324,240,850.33所有者权益（或股东权益）合计 894,
21、069,336.93 827,699,909.74负债和所有者（或股东权益）合计 2,752,266,876.91 2,122,676,247.27法定代表人:孙振华 主管会计工作负责人:夏成军 会计机构负责人:夏成军 600973 宝胜科技创新股份有限公司2008年第三季度报告 94.2 合并利润表 编制单位:宝胜科技创新股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额（7-9 月）上期金额（7-9 月）年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营业总收入 1,270,661,205.31 1,073,309,950.19 3,460
22、,346,478.59 2,865,333,380.65其中：营业收入 1,270,661,205.31 1,073,309,950.19 3,460,346,478.59 2,865,333,380.65利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,252,565,671.87 1,014,808,977.12 3,349,887,236.24 2,728,134,005.71其中：营业成本 1,168,835,973.89 938,731,944.35 3,068,723,236.65 2,485,836,915.87利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合
23、同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 1,932,023.52 2,492,900.09 5,065,308.97 6,181,793.60销售费用 42,901,031.21 42,753,718.92 140,128,288.54 137,889,732.62管理费用 17,952,565.60 20,966,024.75 68,061,907.41 59,717,563.00财务费用 19,132,481.60 9,864,389.01 55,400,115.80 26,023,074.68资产减值损失 1,811,596.05 12,508,378.87 12,484,
24、925.94加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）18,095,533.44 58,500,973.07 110,459,242.35 137,199,374.94加：营业外收入 262,509.25 857,240.79 947,197.88 1,506,563.16减：营业外支出 34,833.75 1,424.12 264,953.86 129,335.41其中：非流动资产处置净损失 四、利润总额（亏损总额以“”号填列）18,323,208.94 59,356
25、,789.74 111,141,486.37 138,576,602.69减：所得税费用 5,039,772.36 19,374,340.27 29,739,589.28 41,078,433.85五、净利润（净亏损 13,283,436.58 39,982,449.47 81,401,897.09 97,498,168.84600973 宝胜科技创新股份有限公司2008年第三季度报告 10以“”号填列）归属于母公司所有者的净利润 13,283,436.58 39,982,449.47 81,401,897.09 97,498,168.84少数股东损益 六、每股收益：（一）基本每股收益 0.0
26、9 0.26 0.52 0.62（二）稀释每股收益 0.09 0.26 0.52 0.62公司法定代表人:孙振华 主管会计工作负责人:夏成军 会计机构负责人:夏成军 母公司利润表 编制单位:宝胜科技创新股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金额（7-9 月）上期金额（7-9 月）年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营业收入 1,067,577,346.16 1,031,291,501.32 2,987,402,055.64 2,769,819,696.41减：营业成本 975,611,993.84 899,109,955.4
27、8 2,631,957,243.35 2,400,637,476.28营业税金及附加 1,871,934.01 2,471,627.96 4,860,576.13 6,097,039.95销售费用 40,278,014.80 42,316,575.92 135,292,513.68 134,301,809.54管理费用 15,555,611.87 19,981,553.61 61,909,558.14 55,851,711.89财务费用 16,724,717.58 9,435,284.47 42,432,356.60 25,197,788.39资产减值损失 10,214,287.83 12,4
28、84,925.94加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“”号填列）17,535,074.06 57,976,503.88 100,735,519.91 135,248,944.42加：营业外收入 36,825.72 735,042.26 903,813.35 1,064,769.39减：营业外支出 34,733.75 1,424.12 281,809.72 128,335.41其中：非流动资产处置净损失 三、利润总额（亏损总额以“”号填列）17,537,166.03 58,710,122.02 101,3
29、57,523.54 136,185,378.40减：所得税费用 4,384,291.51 19,374,340.27 27,188,096.35 41,277,458.35四、净利润（净亏损以“”号填列）13,152,874.52 39,335,781.75 74,169,427.19 94,907,920.05公司法定代表人:孙振华 主管会计工作负责人:夏成军 会计机构负责人:夏成军 600973 宝胜科技创新股份有限公司2008年第三季度报告 114.3 合并现金流量表 2008年1-9月 编制单位:宝胜科技创新股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 年初至报告期期
30、末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 3,169,317,964.12 2,318,735,047.76客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 45,281,827.42 14,073,486.28经营活动现金流入小计 3,214,599,791.5
31、4 2,332,808,534.04购买商品、接受劳务支付的现金 2,997,044,914.78 2,186,389,043.12客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 73,973,095.53 59,205,742.06支付的各项税费 118,546,476.50 80,067,442.72支付其他与经营活动有关的现金 221,430,623.71 201,623,620.64经营活动现金流出小计 3,410,995,110.52 2,527,285,848.5
32、4经营活动产生的现金流量净额-196,395,318.98-194,477,314.50二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 177,983.20 105,000.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 177,983.20 105,000.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 17,472,674.19 852,342.16投资支付的现金 33,268,500.00质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 600973 宝
33、胜科技创新股份有限公司2008年第三季度报告 12支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 17,472,674.19 34,120,842.16投资活动产生的现金流量净额-17,294,690.99-34,015,842.16三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,040,630,000.00 975,000,000.00发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 76,672,600.01 筹资活动现金流入小计 1,117,302,600.01 975,000,000.00偿还债务支付的现金 691,7
34、80,000.00 673,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 51,630,224.73 33,828,481.44其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 743,410,224.73 706,828,481.44筹资活动产生的现金流量净额 373,892,375.28 268,171,518.56四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1,908,722.94 1,655.79五、现金及现金等价物净增加额 158,293,642.37 39,680,017.69加：期初现金及现金等价物余额 335,668,980.13
35、198,975,803.62六、期末现金及现金等价物余额 493,962,622.50 238,655,821.31公司法定代表人:孙振华 主管会计工作负责人:夏成军 会计机构负责人:夏成军 母公司现金流量表 2008年1-9月 编制单位:宝胜科技创新股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 2,599,810,879.62 2,205,765,876.47收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 29,208,224.43 2,369,8
36、91.18经营活动现金流入小计 2,629,019,104.05 2,208,135,767.65购买商品、接受劳务支付的现金 2,437,240,452.88 2,113,598,010.66支付给职工以及为职工支付的现金 68,165,918.98 57,286,453.58支付的各项税费 112,922,362.56 77,226,094.32支付其他与经营活动有关的现金 198,524,095.00 150,393,183.62经营活动现金流出小计 2,816,852,829.42 2,398,503,742.18经营活动产生的现金流量净额-187,833,725.37-190,367
37、,974.53二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 105,000.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 600973 宝胜科技创新股份有限公司2008年第三季度报告 13收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 105,000.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 17,058,351.05 369,812.16投资支付的现金 5,000,000.00 33,268,500.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 22,0
38、58,351.05 33,638,312.16投资活动产生的现金流量净额-22,058,351.05-33,533,312.16三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,008,000,000.00 970,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,008,000,000.00 970,000,000.00偿还债务支付的现金 665,000,000.00 673,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 50,251,353.15 33,050,915.21支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 715,251,353.15 706,050,915.21筹资活动产生的现金流量净额 292,748,646.85 263,949,084.79四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1,908,722.94 1,655.79五、现金及现金等价物净增加额 80,947,847.49 40,049,453.89加：期初现金及现金等价物余额 316,423,815.30 194,940,191.26六、期末现金及现金等价物余额 397,371,662.79 234,989,645.15公司法定代表人:孙振华 主管会计工作负责人:夏成军 会计机构负责人:夏成军
