1、 上投摩根 红利回报 混合型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 摘要 基金合同生效日期： 2013 年 9 月 18 日 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示： 1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整； 2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书； 4. 基金的过往业绩并不预示其 未来表现； 5. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
2、基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、运作办法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 6. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。 7. 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中小企
3、业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。 8. 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 17 日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为 2017 年 6 月 30 日。 二一七 年 十一 月1 一 、基金管理人 (一 )基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下： 注册地址： 中国 （上海）自由贸易试验区 富城路 99 号震旦国际大楼 20 层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 富城路 99 号震旦国际大楼 25 层 法定代表人： 穆矢 总经理：章硕麟 成立日期： 2004 年 5 月 12 日
4、 实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例： 上海国际信托有限公司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字 200456 号文批准，于2004 年 5 月 12 日成立的合资基金管理公司。 2005 年 8 月 12 日，基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司 67和摩根富林明资产管理（英国）有限公司 33变更为目前的 51%和 49%。 2006 年 6 月 6 日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管
5、理有限公司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于 2006 年 4 月 29 日获得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 2009 年 3 月 31 日，基金管理人 的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 (二 )主要人员情况 2 1. 董事会成员基本情况： 董事： 董事： Paul Bateman 毕业于英国 Leicester 大学。 历任 Chase Fleming Asse
6、t Management Limited 全球总监，摩根资产管理全球投资管理业务 CEO。 现任摩根资产管理全球主席、摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。同时也是 摩根大通高管委员会资深成员。 董事： Jed Laskowitz 美国伊萨卡学院学士学位（主修政治）及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。 曾任摩根资产管理亚太区行政总裁。 现任摩根资产管理环球投资管理方案联席总监。 董事： Michael I. Falcon 学士学位（主修金融）。 曾任摩根资产退休业务总监。 现任摩根资产管理环球投资管理的亚太区行政总裁、亚太区基金业务总监、环球投资管理营运委员会成员、集团亚太管理团队成员、集团投
7、资管理亚太区营运委员会主席。 董事：潘卫东 硕士研究生，高级经济师。 曾任上海市金 融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司副总裁。 现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司党委书记、董事长。 董事：陈兵 博士研究生，高级经济师。 曾任浦发银行总行个人银行总部财富管理部总经理、上海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书。 现任上海国际信托有限公司总经理、党委副书记。 3 董事：陈海宁 研究生学历、经济师。 曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长。 现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理。 董
8、事：章硕麟 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份有限公司董事长。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 基金管理人于 2017 年 7 月 29 日发布公告，章硕麟先生于 2017 年 7 月 28日起代任公司董事长，代为履行公司董事长职务。 独立董事：俞樵 经济学博士。 现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。曾经在加里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。 独立董事：刘红忠 国际金融系经济学博士 现任复旦大学经济 学院教授，复旦大学金融研究中心副主任。 独立董事：戴立宁 获台湾大学
9、法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。 曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。 现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。 独立董事：李存修 获美国加州大学柏克利校区企管博士 (主修财务 )、企管硕士、经济硕士等学位。 现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。 2. 监事会成员基本情况： 监事会主席：赵峥嵘 4 硕士学位，高级经济师。 历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分行行长等职务。现任上海国际信托有限公司监事长、 党委副书记。 监事：张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。 现任上投摩根基金管理有限公司国际投资部总监兼基金经理，管理上投摩根亚太优势混合
10、型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金。 监事：万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理，上投摩根基金管理有限公司首席风险官，尚腾资本管理有限公司董事。 现任尚腾资本管理有限公司总经理。 3. 总经理基本情况： 章硕麟先生，总经理。 获台湾大学商学硕士学位。 曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份有限公司董事 长。 4. 其他高级管理人员情况： 杨红女士 ，副总经理 毕业于同济大学，获技术经济与管理博士 曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、零售银行部副总经理、消费信贷中心总经理；曾任上海浦东发展银行上海分行个人
11、信贷部总经理、个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。 杜猛先生，副总经理 毕业于南京大学，获经济学硕士学位。 历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理 /国内权益投资一部总监兼资深基金经理。 孙 芳女士，副总经理 毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。 5 历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理 /国内权益投资二部总监兼资深基金经理。 郭鹏先生，副总经理 毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。 历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市
12、场部副总监，产品及客户营销部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。 张军先生，副总经理 毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。 历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支行副行长、个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。 邹树波先生，督察长。 获管理学学士学位。 曾任天健会计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。 5本基金基金经理 基金经理征茂平先生自 2001 年 3 月至 2004 年 3 月在上海证大投资管理有限公司任高级研究员从事证券研究的工作； 2004 年 3
13、月至 2005 年 4 月在平安证券有限公司任高级研究员从事证券研究的工作； 2005 年 5 月至 2008 年 5 月在大成基金管理有限公司任研究员从事成 长股票组合的管理工作； 2008 年 5 月起加入上投摩根基金管理有限公司，担任行业专家兼基金经理助理，自 2013 年 7 月起担任上投摩根大盘蓝筹股票型证券投资基金基金经理，自 2013 年 9 月起同时担任上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金经理 ,2014 年 1 月至 2015 年 2 月担任上投摩根阿尔法混合型证券投资基金基金经理，自 2015 年 9 月起同时担任上投摩根整合驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2
14、016 年 11 月起同时担任上投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 聂曙光先生自 2004 年 8 月至 2006 年 3 月在 南京银行任债券分析师； 2006年 3 月至 2009 年 9 月在兴业银行任债券投资经理； 2009 年 9 月至 2014 年 5 月6 在中欧基金管理有限公司先后担任研究员、基金经理助理、基金经理、固定收益部总监、固定收益事业部临时负责人等职务，自 2014 年 5 月起加入上投摩根基金管理有限公司，自 2014 年 8 月起担任上投摩根纯债债券型证券投资基金基金经理，自 2014 年 10 月起担任上投摩根红利回报混合型证券投资基金基金经理，
15、自 2014 年 11 月起担任上投摩根纯债丰利债券型证券投资基金基金经理，自 2015年 1 月起同时担任上投摩根稳进回报混合型 证券投资基金基金经理，自 2015 年4 月起同时担任上投摩根天颐年丰混合型证券投资基金基金经理，自 2016 年 6月起同时担任上投摩根优信增利债券型证券投资基金基金经理，自 2016 年 8 月起同时担任上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金和上投摩根岁岁丰定期开放债券型证券投资基金基金经理，自 2017 年 1 月起同时担任上投摩根安瑞回报混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 4 月起同时担任上投摩根安通回报混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经
16、理王成先生，其任职日期为 2013 年 9 月 18 日至 2014 年9 月 25 日。 6基金管 理人投资决策委员会成员的姓名和职务 杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；朱晓龙，研究总监；孟晨波，总经理助理兼货币市场投资部总监；赵峰，债券投资部总监；张军，国际投资部总监；黄栋，量化投资部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 概况 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹
17、佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 7 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证 券投资基金、基金（一对多、一对一）、
18、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富 的托管 业务 体系 。在国 内 ，中国银行首家 开展绩效评估、风险 分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2017 年 06 月 30 日，中国银行已托管 611 只证券投资基金，其中境内基金 574 只， QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、 指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基
19、金托管规模位居同业前列。 三 、相关服务机构 （一）基金销售机构： 1.直销机构： 上投摩根基金管理有限公司（同上） 2.代销机构： (1) 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 8 法定代表人：王洪章 客户服务电话： 95533 传真： 010-66275654 (2) 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街号客户服务电话： 95566 法定代表人： 田国立 网址： (3) 招商银行股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址
20、 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表：李建红 客户服务中心电话： 95555 网址： (4) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客户服务热线： 95559 网址： (5) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：虞谷云 联系电话： 021-61618888 客户服务热线： 95528 网址： (6) 上海银行股份有限公司 9 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市
21、浦东新区银城中路 168号 法定代表 人：范一飞 联系电话： 021-68475888 传真： 021-68476111 客户服务热线： 021-962888 网址： (7) 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客户服务统一咨询电话： 40066-99999 网址： (8) 申万宏源证券有限公司 注册地址 :上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址 ：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 :200031） 法定代表人：李梅 电话： 021-33389888 传真： 021-33388224 客服电话： 95523
22、 或 4008895523 电话委托： 021-962505 国际互联网网址 : 联系人：黄莹 (9) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址 :新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室（邮编 :830002） 法定代表人： 李季 电话： 010-88085858 10 传真： 010-88085195 客户服务电话： 400-800-0562 网址： 联系人：李巍 (10) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦
23、7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：李俊杰 电话： (021 53686888 传真： (021) 53686100 客户服务电话： 021-962518 网址： (11) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话： (021) 38676666 转 6161 传真： (021) 38670161 客户服务咨询电话： 95521 网址： (12) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大
24、厦 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 网址： (13) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 11 法定代表人 : 薛峰 电话 : 021-22169999 传真 : 021-22169134 联系人 :刘晨 网址： (14) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人： 陈有安 联系人：田薇 电话 : 010-66568430 传真： 010-66568536 客服电话 : 4008888888 网址： (15)
25、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常 青 电话： (010)65186758 传真： (010)65182261 联系人：魏明 客户服务咨询电话： 400-8888-108； 网址： (16) 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 23219000 联系人：李笑鸣 客服电话： 95553 公司网址： 12 (17) 国信证券股份有限公司 注册地址 :深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人 : 何如 电话
26、: 0755-82130833 传真 : 0755-82133952 联系人 : 周杨 客户服务电话 : 95536 公司网址 : (18) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常 喆 联系人：李航 客户服务电话： 4008188118 网址： (19) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场 法定代表人：周易 客户咨询电话： 95597 联系电话： 0755-82492193 网址： (20) 中信
27、证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 电话： 010-60838888 传真： 010-60833739 客户服务热线： 010-95558 (21) 中信证券（山东）有限责任公司 13 注册和办公地址：山东 省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 95548 公司网址： (22) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 40
28、18 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话： 4008001001 公司网址： (23) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线： 95579 或 4008-888-999 联系人：李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 长江证券客户服务网站 ： (24) 平安证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址：深圳市
29、福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（ 518048） 法定代表人： 詹露阳 电话： 021-38631117 传真： 021-58991896 客服电话： 95511-8 网址 : http:/ 14 联系人：石静武 (25) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨 浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah- (26) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼
30、 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400-700-9665 公司网站： (27) 深圳众禄 金融 控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖 区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006-788-887 公司网站： (28) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景
31、国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人： 单丙烨 联系电话： 021-20691832 传真： 021 20691861 客服电话： 400-820-2899 公司网站： (29) 浙江同花顺基金销售有限公司 15 注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人： 凌顺平 客服电话： 4008-773-772 公司网站： (30) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江 省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B
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33、注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人： 吴雪秀 客服电 话： 400-001-1566 网站： 16 (34) 北京展恒基金销售有限公司 注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 联系电话： 010-62020088 传真： 010-62020035 客服电话 : 4008886661 公司网址： (35) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区 蕴川路 5475 号 103
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35、9031 网站： (38) 北京恒天明泽基金 销售 有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 17 法定代表人：梁越 客服电话： 400-898-0618 网站： (39) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人：董浩 客服电话： 400-628-1176 网站： (40) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号
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37、区东北旺西路中 关村软件园二期 (西扩 )N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人： 李昭琛 网站： 客服电话： 010-62675369 18 (43) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人： 陈超 电话： 4000988511/4000888816 网址： http:/ (44) 嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人： 赵学军 客服电话：
38、 400-021-8850 网站： (45) 上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：李一梅 客户服务电 话： 400-817-5666 传真： 010-88066552 (46) 上海万得投资顾问有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号建工大厦 8 楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话： 400-821-0203 网址： 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它
39、符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）基金注册登记机构： 上投摩根基金管理有限公司（同上） （三）律师事务所与经办律师： 19 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 联系电话： 021-5115 0298 传真： 021-5115 0398 经办律师：刘佳、张兰 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：
40、李丹 联系电话 ： (021) 23238888 传真： (021) 23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 四、基金概况 基金名称：上投摩根红利回报混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型开放式 五、基金的申购费、赎回费和转换费 1.基金申购份额的计算 申购费用 = (申购金额申购费率 ) /（ 1申购费率） 净申购金额 = 申购金额 -申购费用 申购份额 = 净申购金额 / T 日基金份额净值 申购费率 如下表所示： （ 1） A 类基金份额申购费 20 申购金额区间 费率 人民币 100 万以下 1.2 人民币 100 万以上（含）， 500 万以下 0.8 人民
41、币 500 万以上（含） 每笔人民币 1,000 元 本基金的申购费用由投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 （ 2） C 类基金份额申购费 本基金 C 类基金份额不收取申购费用。 2.基金赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回总额 赎回份数 T 日基金份额净值 赎回费用 赎回总额 赎回费率 赎回金额 赎回总额 赎回费用 赎回费率如下表所示： （ 1） A 类基金 份额赎回费 持有基金份额期限 费率 小于一年 0.5 大于等于一年小于两年 0.25 大于等于两年 0 赎回费用由赎回基金份额
42、的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 （ 2） C 类基金份额赎回费 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有基金份额期限（ N） 费率 N 30 天 0.5 N30 天 0 赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回 C 类基金份额时收取。 对 C 类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金21 财产。 （ 3） C 类基金份额销售服务费 本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%，基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.5%
43、年费率计提 。 3.基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及 基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可 以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及 基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 六 、基金的投资 (一 )投资目标 以追求稳健收益为目标， 严格控制下行风险，力争为投资者创造长期稳定的投资回报。 (二 )投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 债券 等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、
44、企业债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定 )。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 股票等权益类资产占基金资产的 0%-50%，其中不低于 80%的股票资产投资于红利股；债券、现金等其他金融工具占基金资产的比22 例不低于 50%，其中现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；权证投资占基金资产净值的 0-3%。 (三 )投资
45、策略 1、资产配置策略 在大类资产配置上，本基金将通过对宏观经济环境、财政政策、货币政策、产业政策的分析和预测，判断宏观经济所处的经济周期及运行趋势，结合对资金供求状况、股票债券市场的估值水平以及 市场情绪的分析，评估各类别资产的风险收益特征，并加以分析比较，形成对不同类别资产表现的预测，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产间的配置比例。本基金将密切关注市场风险的变化以及各类别资产的风险收益的相对变化趋势，动态调整各大类资产之间的比例，在严格控制基金下行风险的前提下，力争提高基金收益。 2、股票投资策略 本基金将主要投资于具有良好盈利能力和持续成长能力的红利股票，红利股的投资比例不
46、低于股票资产的 80%。本基金将通过红利股筛选、公司质地评估和估值分析三个步骤精选个股，构建股票投资组合。 （ 1）红利股筛选 本基金在股票选择上侧重于对红利股的投资，重点关注具有稳定的分红历史或未来具有较高分红预期的上市公司。本基金管理人将按照以下标准进行红利股的选择，满足以下条件之一的股票即可认定为红利股，构成本基金的红利股票池： 1）具有稳定的分红政策，在过去的 3 年中，至少有 2 次分红（包括现金分红和股票分红）； 2）具有较高的分红回报，最近一年的股息率（最近一年的现金分红 /股票的年均价（年均价 =年成交额 /年成交量）处于市场前 50%； 3）具有较强的分红意愿，最近一年的分红
47、率（最近一年的现金分红总额 /可分配 利润）处于市场前 50%； 4）具有较高的分红预期，预计会推出较优厚的分红方案。 （ 2）公司质地评估 上市公司未来的分红能力主要取决于公司的盈利能力和成长的可持续性。只23 有具有良好盈利能力和持续成长能力的公司才有可能具有稳定的分红预期。在红利股票池的基础上，本基金管理人将根据企业盈利能力、成长性和成长质量等定量指标，选择出具有良好盈利能力和分红预期的股票进行重点配置。采用的具体财务指标主要包括主营业务收入增长率、净利润增长率、净资产收益率，选取主营业务收入增长率、净利润增长率或净资产收益率高于行业或市场平均水 平的上市公司。在此基础上，本基金将全面考察公司所处行业的产业竞争格局、公司商业模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面特征，选择基本面良好、具有持续竞争优势的公司。 （ 3）估值分析 为了避免投资估值过高的股票，本基金将根据上市公司所处行业、业务模式以及公司发展中所处的不同阶段等特征，综合利用市盈率法（ P/E）、市净率法（ P/B）、市盈率长期
