1、华 西 证券 股 份有 限 公司 关 于 安徽 金 种子 酒 业股 份 有限 公 司 使 用 闲置 募 集资 金 投资理 财 产品 的 核查 意 见 华西 证券股份有限公司（以下简称 为“华西证券”、“保荐机构”）作为安徽 金 种 子酒业 股 份 有限公 司（以下简 称“金种子 酒”、“公司”）2010 年非 公开发行股票的保荐机构，根据 证券发行上市保荐业务管理办法、上海 证券交易所股票上市规则、上市公司监管指引第 2 号-上市公 司募集资金管理和使用的监管要求 等有关规定，对金种子酒 使用部分闲置募集资金投资理财 产品事项进行了尽职核查，核查情况如下：一、募 集 资金 基 本 情 况 经中
2、国证券监督管理委员会证监许可20101605 号文核准，金种子酒于 2010年 12 月向 特定投资者非公开发行人民币普通股股票 34,332,084 股，每股发行价格 16.02 元，应募集资金总额为人民币 549,999,985.68 元，扣除发行费用合计人民币 11,080,000.00 元，实际募集资金净额为 538,919,985.68 元。该募集资金已于2010 年 12 月 1 日 到位，上述资金到位 情况业经华普天健会计师事务所会验字20104235 号验资报告验证。二、募 集 资金 使 用 和 暂时 闲 置 的 情况 截至 2014 年 11 月 30 日，金种子酒募集资金的
3、使用情况如下 表：单位：万元 序号 投资项目 投资金额 已 使 用 募集资 金 剩 余 募 集资金 1 优质基酒酿造技改项目 21,176 8,365 12,811 2 优质酒恒温窖藏技改项目 17,421 3,766 13,655 3 营销与物流网络建设项目 10,355 6,469 3,886 4 技术研发及品控中心建设项目 6,048 2,716 3,332 合计 55,000 21,316 33,684 注释：截 至 2011 年 2 月 28 日，金种 子酒 已经利 用自 筹资金 向募 集资金 项目 投 入4,208.82 万元。2011 年 4 月 15 日，经 金种子酒董事会四届
4、九次会议审议通过关于以募集资金置换先 期投入募投 项目的自有 资金的议案，金种子酒 执行董事会 决议，以募 集资金置换了先期投入的自筹资金 4,208.82 万元。鉴于 金种子酒募投项目正在逐步推进过程中，在此期间 的部分募集资金可能存在暂时闲置的情形。三、本 次 使用 部 分 闲 置募 集 资 金 购买 银 行 理 财产 品 的 情 况（一）资金来源及投资额度 公司拟对 最高额度不超过 3 亿元的闲置募集资金进行现金管理，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下滚动使用，该额度将根据募集资金投资计划及实际使用情况递减。（二）投资品 种 为控制风险，金种子酒拟购买的理财产品的发行
5、主体为能提供保本承诺的商业银行，投资品种为安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。（三）投资期限 自第四届董事会第三十二次会议审议通过之日起一年之内有效。（四）实施方式 金种子酒授权董事长在上述额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、开立或注销产品专用结算账户、签署相关募集资金专户存储三方监管协议、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等，由公司财务部负责组织实施和管理。金种子酒 购买的银行理财产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时向上海证券交
6、易所备案并公告。（五）信息披露 金种子酒 将按照 上海证券交易所股票上市规则、上市公司监管指引第 2号-上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 和 使 用 的 监 管 要 求 等 相 关 要 求 及 时 披 露 公 司 开 立 或注销产品专用结算账户事项，在定期报告中披露报告期内投资理财产品以及相应的收益情况。（六）其他 金种子酒 拟与募集资金专户开户行、保荐机构在原 募集资金专户存储三方监管协议 基础上，进一步明确增加相关 内容：金种子酒业 为提高募集资金的使用效率可在不影响募集资金使用的情况下，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，但该等操作必须符 合中国证监会上市公司监管指引第2号 上市公司
7、募集资金管理和使用的监管要求 和 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定 等有关规定；金种子酒业 募集资金专项账户因前述原因发生变动，开户行应及时通知保荐机构；金种子酒业在现金管理操作到期后应及时转回金种子酒业 募集资金专项账户，开户行应及时通知保荐机构。四、风 险 控制 措 施（一）财务部根据募集资金投资项目进展情况，针对理财产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由公司资金管理小组进行审核后提交 被授权人审批。（二）财务部建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。（三）公司内部审计部门对资金
8、使用情况进行日常监督。（四）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。五、对 公 司的 影 响 在符合国家法律法规，在确保不影响公司募集资金投资计划正 常进行和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。六、华 西 证券 核查意见 经核查，本保荐机构认为：金种子酒拟使用部分闲置募集资金投资理财产品，可以提高募集资金的使用效率，增加资金管理效益。该事项已经公司 第四届董事会第三十二次会议 和第四届监事会第十九次 会议审议通过，并由独立董事发表明确意见，履行了必要的决策程序。符合 上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求 中关于上市公司募集资金使用的有关规定。因此，本保荐机构同意 金种子酒使用部分闲置募集资金投资理财产品。【以下无正文】【本页无正文，为华西证券股份有限公司关于安徽金种子酒业股份有限公司使用闲置募集资金 投资理财产品 的核查意见之签字盖章页】保荐代表人：袁 宗 黄 斌 华西证券股份有限公司 2014 年 12 月 8 日
