1、安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 3 安徽金种子酒业股份有限公司 安徽金种子酒业股份有限公司 安徽金种子酒业股份有限公司 安徽金种子酒业股份有限公司董事会 董事会 董事会 董事会 关于内部控制有效性的自我评价报告 关于内部控制有效性的自我评价报告 关于内部控制有效性的自我评价报告 关于内部控制有效性的自我评价报告 一 一 一 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 董事会对内部控制报告真实性的声明 董事会对内部控制报告真实性的声明 董事会对内部控制报告真实性的声明 安徽金种子酒业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记
2、载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立、健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。二 二 二 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 公司建立内部控制制度的目标和遵
3、循的原则 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则(一 一 一 一)公司建立内部控制制度的目标 公司建立内部控制制度的目标 公司建立内部控制制度的目标 公司建立内部控制制度的目标 1、建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营管理合法合规以及经营活动的有序进行，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行。3、规范公司经营行为，保证会计资料、财务报表及相关信息的真实、准确和完整。4、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现纠正错误、违规及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。
4、5、确保国家有关法律法规、部门规章、规范性文件和公司内部规章制度的贯彻实施。(二 二 二 二)公司建立内部控制制度遵循的原则 公司建立内部控制制度遵循的原则 公司建立内部控制制度遵循的原则 公司建立内部控制制度遵循的原则 1、全面性原则。内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司各种业务和事项。2、重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 4 3、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。4、适应性原则。内部控制应与公司经营规模、业
5、务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。5、成本效益原则。内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当成本实现有效控制。三 三 三 三、公司内部控制 公司内部控制 公司内部控制 公司内部控制基本情况 基本情况 基本情况 基本情况(一 一 一 一)内部环境 内部环境 内部环境 内部环境 1、公司法人治理结构（1）公司股东大会。根据公司法、证券法、上市公司股东大会规则等法律、法规、规范性文件和公司章程有关规定，制定了安徽金种子酒业股份有限公司股东大会议事规则。该议事规则对股东的权利和义务、股东大会的职权、股东大会的召集与通知、股东大会提案、股东大会召开、股东大会决议以及决议的
6、执行等作了明确的规定，为公司股东大会的规范运作提供了依据。（2）公司董事会。按照公司法以及其他相关的法律、法规、公司章程等的要求，制定了安徽金种子酒业股份有限公司董事会议事规则。该议事规则明确了公司董事的职权和义务、董事会的职权和义务、董事长的职权和义务、董事会会议的召集与通知、董事会决议与记录等，保证了董事会的规范运作。董事会下设专门委员会，制定了包括战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬和考核委员会的议事规则，这些规则规定了各专门委员会的构成和职责。另外公司还制定了安徽金种子酒业股份有限公司董事会秘书工作制度和安徽金种子酒业股份有限公司独立董事工作制度，规定了董事会秘书及独立董事的聘任、
7、职权和义务等，这些制度的制定并有效执行保证了董事会的规范运作，提高了董事会决策行为的合规性、合法性和合理性。（3）公司监事会。根据公司法、上市公司治理准则、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定和公司章程的规定，公司制定了安徽金种子酒业股份有限公司监事会议事规则。该议事规则对监事职责，监事会职权，监事会主席职权、监事会会议召集与通知，监事会决议和记录等作了明确的规定。该规则的制定并有效执行，规范了监事会内部机构的设置及议事程序，明确了监事会的职责权限，保证了监事会职权的依法独立行使，提高了监事会的工作效率和决策的科学性水平。（4）公司总经理。根据公司法和公司章程等有关规定制定了安徽金种子酒业
8、安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 5 股份有限公司总经理工作细则。该制度对公司总经理的职权、总经理办公会议及审批权限等做了明确的规定，进一步规范公司总经理的职责权限，提高工作效率，规范公司经营运作和管理，保证公司总经理依法行使管理职权，促进公司管理层提高经营管理水平，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。2、内部审计监督体系 公司监事会依据安徽金种子酒业股份有限公司监事会议事规则行使职权，对股东大会负责，对董事、经理和其他高级管理人员依法履行监督职责。根据审计法、审计署关于内部审计工作的规定、中国内部审计准则等有关法律法规的规定和股份公司规范化的要求，公司
9、在董事会下设审计委员会，制定了安徽金种子酒业股份有限公司董事会审计委员会议事规则，明确审计委员会主要负责与公司内、外部审计机构的沟通、监督和核查工作，强化了董事会的决策功能，做到事前审计、专业审计，确保了董事会对经理层的有效监督，完善了公司内部控制。公司审计委员会下设审计部，制定了 安徽金种子酒业股份有限公司内部审计制度，对审计部审计范围、审计程序、审计职权、职业道德等予以明确规定。其中特别强调审计部负责人由具备相应的独立性、良好的职业操守和专业胜任能力的人士担任；审计部采用定期和不定期的方式核查，审计部开展工作不受其他部门或者个人的干涉；审计部对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照企业内部审计
10、工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会报告。上述制度的制定和施行，从制度的层面为防范内部控制风险和提升管理效能奠定了基础。通过内部审计独立客观的监督和评价活动，对公司的内部控制制度的健全性、运行的有效性和合规性进行审查和评价，有效降低内部控制风险，切实提高管理效能及营运效率，为防范资产流失、资源浪费和优化组织结构流程提供有力的保障。3、公司组织结构 公司建立了与业务相适应的组织结构，各部门有明确的管理职责和权限，部门之间建立了适当的职责分工和报告制度，部门内部也存在相应的职责分工，以保证各项经济业务的授权、执行、记录以及资产的维护与保养分别由不同的部门或者个人相
11、互牵制地完成。4、人力资源管理 根据国家有关法规政策，结合公司自身的特点，制订和完善了安徽金种子酒业股份有限公司人事管理制度等相关人事管理内控制度，对组织机构设置、竞争上岗、下安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 6 岗分流及薪酬管理以及员工劳动合同的签订、变更、解除、终止等手续均作了详尽的规范，在机构设置上，责权明确、管理科学；人员配备上，精干高效、合理分工。为适应公司业务发展的需要，制订了人员招聘管理办法。通过多种形式公开招聘，从录用形式，程序以及新录用人员管理等方面进行了规范，增强了对人才的吸引力度。本着尊重知识、尊重人才成长的规律，结合公司经营特点，分层次、有针
12、对性地把员工的专业技能教育和员工素质教育结合起来，为员工的成长、成才创造机会、提供舞台。5、企业文化培养“做行业排头兵，努力成为让顾客满意、让股东满意、让员工满意、让社会满意的四满意企业”的是公司的使命，“打造百年企业，铸造百年品牌”是公司的愿景，“忠诚是大智，敬业是美德”是公司核心的价值观，公司积极向上的文化理念，不仅营造了良好的文化氛围，还对塑造公司形象、凝聚团队力量、提升公司核心竞力发挥着十分重要的作用。公司高层管理人员能够在文化建设中发挥主导作用，企业员工能够遵守员工行为守则，认真履行岗位职责；公司高层管理人员和员工能够做到遵纪守法、依法办事。(二 二 二 二)风险评估 风险评估 风险
13、评估 风险评估 公司始终坚持稳健经营的原则，以实现战略发展目标为导向，全面系统地把握好风险变化的信息，从经营管理、安全生产、财务、宏观经济、法律等各方面识别内部风险和外部风险，并对风险进行分析和排序，评估整体风险承受能力，最后综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有效控制。1、识别、评估及应对经营风险（1）原材料价格波动风险及其应对措施 公司酒类产品的主要原材料为高粱、小麦等农产品，农产品成本占到原材料成本 60%左右，原材料价格波动直接影响到白酒产品制造成本的变动。由于近年来市场上农产品价格一直持续上涨，公司营业成本也随之上涨，由于原材料的上涨给公司生产经
14、营带来一定的经营风险。应对措施：公司严格选择实力强、信用好、长期合作的供应商，严格按照原材料采购验收标准选择质优价廉的供应商，采取集中批量采购，加大原材料的库存量，以降低原材料价格上涨对产品毛利率和公司利润的影响。此外，公司及时跟踪农产品现货信息，并据以进行采购决策。通过上述风险防范措施，公司尽可能地将主要原材料价格上涨带来的风险最小化。安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 7（2）新品开发风险及其应对措施 随着国家宏观经济的增长，城镇居民收入的提高，消费结构的升级，消费者对公司现有白酒产品在档次和质量上会提出更高的要求，如果公司不能准确预测白酒产品市场未来发展趋势，及
15、时研究开发适销对路的新产品，满足市场的要求，公司的产品可能面临不被消费者接受进而被淘汰的风险。应对措施：为了防范新品开发带来的经营风险，公司在充分对市场进行调研的基础上，研究消费者未来的消费趋势，开发出适销对路的新产品，同时加大对新品的广告宣传投入力度，推出更加高档化、品牌化满足消费者需求的新产品，降低新产品开发不成功带来的经营风险。（3）产品质量风险及其应对措施 本公司白酒产品质量的稳定性与可靠性至关重要。公司建立了严格的产品质量控制体系，多年来，从未发生过产品质量事故和重大质量纠纷。但若公司产品出现重大质量问题引发安全事故，给公司信誉带来损害，将会影响到公司的生产经营。应对措施：对关键原材
16、料及半成品的供应商进行定期复评，以确保可靠的原材料及半成品供应，从采购源头把控产品的质量。强化产品生产各个阶段的品质控制，采取符合公司实际的多种质量管理方法，从原材料、半成品的购进验收到自产半成品、产成品的入库都进行了严格的理化指标检验，对公司产品质量和体系质量进行预防、控制和改善。实施产品质量追踪管理体系，保持公司产品质量稳定性与可靠性。目前公司产出的每一瓶酒都有产品合格标识，通过该标识可以直接追踪到生产车间、班组、人员相关信息。一旦发现质量问题，通过标识进行追踪白酒生产全过程所对应的车间、班组、责任人，发现其中问题，追究相关人员的责任，并快速制定出解决方案，防范类似问题再次发生。作为白酒生
17、产企业，技术研发能力和品控能力发展壮大及费用投入将成为影响企业发展前景的关键因素。目前，公司现有的技术中心为省级企业技术中心、品控管理获得省级质量管理奖，拥有一批高素质人才队伍和技术成果，有较强的品控管理能力。2、识别、评估及应对财务风险 应收账款期末余额增大风险及其应对措施。由于公司业务规模增长较快且公司主要客户均为长期经销单位，在原有信用政策不变的情形下，应收账款期末余额也在不断增加，虽然期末公司应收账款都在信用期内，安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 8 公司已按照坏账准备政策提取了坏账准备，但仍不排除因客户信用恶化导致坏账准备提取不足和应收款项发生坏账损失的风
18、险。应对措施：公司不断加强和完善信用审批前的信用调查、建立并有效执行谨慎合理的坏账准备计提政策、严格的应收账款催收制度以及应收账款回收率与销售业绩挂钩的业务考核机制，将应收账款发生坏账的风险降低到可承受的水平。3、识别、评估及应对行业竞争风险 白酒行业是国家完全放开的行业，市场竞争激烈。应对措施：公司将充分利用我国经济发展方式的转变，国家扩大内需、刺激消费的有利政策，积极调整公司的经营方针，采取省内市场重点做、省外市场抓重点的策略，进一步优化中高档酒产品结构；加强品牌建设，以强势老字号品牌为载体，开发更高档的适销对路新品牌，加大对广告宣传、礼品促销投入力度，打造新的利润增长点；进一步将销售渠道
19、下沉乡镇终端，抓住各大节日消费旺季和升学宴等，拉伸延长节日消费营销工作，增强公司在市场上的竞争能力，有效地促进主业白酒稳步持续发展。4、识别、评估及应对突发危机事件风险 白酒行业做为一级安全防火单位，公司高度重视突发危机事件。应对措施：为了应对突发危机事件给公司造成的损失，公司将依据综合应急预案灭火抢险疏散预案等规定，充分建立起危机事件的事前指导机制、预警机制、快速反应机制，争取将危机事件处理及时化、流程化、规范化 公司结合不同发展阶段及业务拓展情况，持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和风险分析，对各种风险采取适当的应对措施，并及时调整，以实现对风险的有效控制。(三 三 三 三)控制活
20、动 控制活动 控制活动 控制活动 1、建立健全内部控制制度（1）公司治理方面。根据公司法、证券法等有关法律法规的规定，制订了以公司章程及“三会”议事规则为核心的公司治理制度，具体包括安徽金种子酒业股份有限公司股东大会议事规则、安徽金种子酒业股份有限公司董事会议事规则、安徽金种子酒业股份有限公司监事会议事规则、安徽金种子酒业股份有限公司总经理工作细则、安徽金种子酒业股份有限公司独立董事工作制度、安徽金种子酒业股份有限公司信息披露管理制度等，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。（2）日常经营管理方面。按照公司法、证券法和其他有关法律法规以及公司安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我
21、评价报告 9 章程的规定，公司以基本制度为基础，按照全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益原则和建立现代企业制度的要求，制定了涵盖采购、生产、销售、固定资产管理、财务管理等各个业务环节的一系列制度，配合制度及规定，公司对各岗位均制定了岗位说明书，对各岗位工作的内容和职责、工作权限、任职要求、考核项目等予以了明确规定，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系，为公司规范、高效地运作提供了制度保障。采购环节内部控制：公司建立物资采购的比质比价采购、公开招标制度。按照公司实际情况将存货采购方式划分为招标方式和非招标方式，明确了招标采购的物资目录，并不断补充完善；对于非招标采购的物资，
22、除零星物资外应至少选择3家以上的供应商，比质量比价格，先择质优价廉的供货商进行比质比价采购；对安全生产有重大影响的物资实行定牌、定厂、定点采购；对于重要产品的包装材料采取限制性招标方式，选择有长期合作关系、质量保证能力强、信誉好的供应商；对于无须采取限制性招标方式的采购，开放式吸收投标单位参加。生产环节内部控制：针对公司生产特点，公司制定了一系列生产经营管理制度，明确了生产、质保、仓储等业务环节的内部控制程序和措施，通过管理制度的建立健全和有效实施，基本实现了生产经营主要业务环节的风险控制，保障了生产经营业务的合规性和效率性。销售环节内部控制：公司的产品主要由全资销售子公司经销，公司每月月末按
23、产品销售清单与金种子酒业股份有限公司进行往来款的结算。销售子公司依据其职能部门的设置和销售业务流程制定了包括经销商选择的标准和程序、销售价格管理与折让及折扣审批权限、产品发运流程、货款结算、市场拓展及营销费用管理、市场督察等以销售与收款控制为重点的相关内部控制制度。固定资产管理环节内部控制：公司制定了固定资产管理办法，对固定资产实行分级管理，在建工程项目及房屋建筑物等固定资产由基建部负责管理；动力机械、酿酒设备、运输机械、工具器具等固定资产由生产部负责管理；固定资产使用部门明确一名员工具体负责本部门的固定资产管理。财务部建立固定资产明细账和卡片进行明细核算，固定资产卡片一式三份，财务部、固定资
24、产管理部门、使用部门各一份。固定资产的报废或处置由使用单位提出申请，经管理部门组织技术鉴定并提出处理意见，经分管经理同意，报总经理审批。固定资产每年清查一次，清查严格做到三清(清在用、清闲置、清在库)四对照(卡片、台账、明细账、实物)两处理(盈亏、报废)；固定资产的处置、报废、安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 10 盈亏等增减变动，管理部门和使用部门将及时到财务部办理增卡、撤卡手续。货币资金管理环节内部控制：根据业务循环的特点，立足于货币资金循环中不相容职务分离、分工授权、相互监督制衡、定期检查复核的要求，公司制定了货币资金管理规定、印章保管使用管理规定等制度，配合
25、职责要求明确的岗位说明书，明确规定了出纳人员岗位职责，对货币资金收支业务建立了授权批准程序，对货币资金的入账、划出、记录作出了规定。货币资金管理的不相容岗位相互分离、相关机构和人员相互制约、资金收付稽核的要求得到充分满足，确保了货币资金的安全。投资和筹资环节内部控制：根据公司法等法律法规及公司章程的规定，公司制定了安徽金种子酒业股份有限公司对外投资管理制度、安徽金种子酒业股份有限公司募集资金管理制度。安徽金种子酒业股份有限公司投资管理制度对投资的程序、登记、保管、处置等，投资项目的考查、调研、决策、实施、管理、评价等作出详细而明确的规定。投资管理内部控制制度的制定并有效执行，规范了公司的投资行
26、为，保证了公司对外投资的安全，防范了投资风险。安徽金种子酒业股份有限公司募集资金管理制度从募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督等方面进行了规范，为防范相关财务风险提供了制度保证。公司印章管理内部控制：为规范公司印章使用，降低风险，公司制订有专门的印章保管使用管理规定，对各类印章的保管和使用制订了严格的责任制度和规范的印章使用审批流程，并在公司运营过程中贯彻执行。（3）会计系统方面。为了规范公司会计核算和财务管理，加强财务监督，提高经济效益，根据会计法、企业会计准则、企业内部控制基本规范等法律法规，结合公司的具体情况制定了较为完整、详尽的会计制度和财务管理制度，包
27、括货币资金管理规定、财务管理制度、印章保管使用管理规定、资产盘点制度等一系列财务内部控制制度。在日常工作中，严格按照财务内部控制制度进行操作，规范了公司财务收支的计划、执行、控制、分析预测和考核工作，为企业提供了真实、完整的会计信息，保证了财务报告的准确、可靠。2、采取恰当的控制措施 公司在不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、运营分析控制和绩效考评控制等方面实施了有效的控制程序。（1）不相容职务分离控制。公司在全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务后，制定了各部门岗位工作职责，采取了相应的分离措施，形成各司其职、各负安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有
28、效性的自我评价报告 11 其责、相互制约的工作机制。（2）授权审批控制。根据授权的要求，公司明确了各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任，要求公司各级管理人员在授权范围内行使职权和承担责任。（3）会计系统控制。公司严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账薄和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。公司依法设置会计机构，配备会计从业人员。从事会计工作的人员，均取得会计从业资格证书。公司设财务总监，财务总监对以财务核心内部控制的建立、实施及日常工作发挥重要的作用。（4）财产保护控制。公司建立了财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定
29、期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。（5）运营分析控制。公司建立运营情况分析制度，综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过采用因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。（6）绩效考评控制。公司在董事下设薪酬与考核委员会，制定了安徽金种子酒业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则，建立和实施绩效考评制度，科学设置考核指标体系，对公司内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗等的依据。（7）公司建立并逐步完善重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险
30、预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。3、重点关注的控制活动（1）对关联交易的内部控制。按照上海证券交易所上市公司内部控制指引、公司章程等有关文件规定，在遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则上，为确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，公司制定了安徽金种子酒业股份有限公司关联交易管理制度。该制度对关联方进行了定义、对关联交易的交易价格、交易决策、回避措施、信息披露等方面进行了规定，为维护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易的公允性提供了制度支持。（2）对外担保的内部控制。为规范对外
31、担保操作程序，降低及化解对外担保风险，按照公司章程等有关文件规定，在遵循合法、审慎、互利、安全的原则上，公司制定了安徽金种子酒业股份有限公司对外担保管理制度。该制度对对外担保的办理程序、审安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 12 批权限、协议及签署、跟踪与监督等进行了明确规定，为企业防范、控制和化解担保风险提供了有力的制度保证。（3）对重大投资的内部控制。公司重大投资的内部控制遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。为促进公司的规范运作和健康发展，规避经营风险，明确公司重大投资、财务决策的批准权限与批准程序，公司在公司章程中明确了股东大会、董事会
32、对重大投资的审批，同时制定了安徽金种子酒业股份有限公司对外投资管理制度，对投资项目的考查、调研、决策、实施、管理、评价等作出详细而明确的规定。（4）对信息披露的内部控制。为规范公司信息披露工作，保证公开披露信息的真实、准确、完整、及时，公司制定了安徽金种子酒业股份有限公司信息披露管理制度，明确规定了信息披露的原则、信息披露的内容、定期报告的披露、临时报告的披露、信息披露工作管理、信息披露的程序、信息披露的媒体、信息披露的保密责任等。(四 四 四 四)信息与沟通 信息与沟通 信息与沟通 信息与沟通 为保障信息得到正常有效地沟通，公司投入了充分的人力和财力，制定了安徽金种子酒业股份有限公司信息披露
33、管理制度等制度，明确了各部门在信息收集处理中的职责，对信息的收集、处理、传递程序和传递范围做出了规定，保证了信息得到系统的管理。在公司内部，通过内部局域网等现代化信息平台和例行会议、评审会、跨部门交流会、项目小组会、通告等方式多渠道、全方位地加强公司内部之间的沟通，建立起完善的信息管理体系，促使信息系统人员能够有效地履行公司赋予的职责。针对可疑的不恰当事项和行为建立了有效地沟通渠道和机制。公司治理层、管理层、员工之间信息传递迅速、顺畅，沟通便捷、有效。同时，公司要求各相关部门通过互联网、电子邮件、电话传真等现代化方式以及拜访、研讨会、市场调查、展览会、来信来访等传统沟通形式加强与投资者、债权人
34、、行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等的沟通，充分获取外部信息，并及时将重要信息传递给公司，有助于公司及时处理外部信息。(五 五 五 五)内部监督 内部监督 内部监督 内部监督 公司建立了法人治理结构，设立监事会，制定了安徽金种子酒业股份有限公司监事会议事规则。公司监事会召开多次会议，审议通过了系列预案决议等，并提交了工作报告。对董事、经理及其他高管人员的履职情形及公司依法运作情况依法进行监督，履安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 13 行了应有的职责。公司在董事会下设立了审计委员会，制定了安徽金种子酒业股份有限公司审计委员会议事规则。公司在审计委员会下
35、设立了内部审计部门，制定了内部审计制度。公司内部审计部门对财务收支、经济活动、重大关联交易行为、部门内部控制制度执行情况进行了定期和不定期的审计，并对关键部门采取突击检查形式，以充分确定内部控制制度是否得到了有效遵循。经检查确认，公司的内部控制已按照既定制度执行且执行良好，公司各项内部控制制度已落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。内控制度的良好运行有效地防范了各种重大风险，公司的内部控制制度已不存在重大缺陷。另外，公司还通过开展法律法规培训，推进员工特别是管理层提高法律意识，守法经营，从而加强内部监督。四 四 四 四、公司拟采取的 公司拟采取的 公司拟采取的 公司拟采取的完善内控制度的有关
36、措施 完善内控制度的有关措施 完善内控制度的有关措施 完善内控制度的有关措施 公司现有内部控制制度能够适应公司管理的要求，能够为编制真实、完整、公允的财务报表提供合理保证，能够为公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证，能够保护公司资产的安全、完整。为了满足公司快速发展的需求，保证经营目标实现，防范、纠正错误与舞弊发生，结合公司内部控制制度有效性检查监督情况，公司计划采取以下措施持续完善内部控制：1、随着公司业务快速发展，经营规模不断壮大，现有内部控制制度体系中可能存在与公司发展内外部环境相脱节的情况，公司计划定期组织专门人员对公司现有内部控制制度进行
37、梳理，找出不能完全适应公司管理要求的内部控制制度中的相关条款，并进行修订完善。以保证内部控制制度框架体系更有效适应公司整体发展规划。2、随着公司经营规模的发展，对人才的需求也在不断增加，人才的培养、引进与公司业务扩张尚不能形成良好的匹配，人力资源的不足将很有可能在一定程度上制约公司发展。随着人员的不断增加，人员在素质、文化方面的差异将更为突出，公司计划加强人力资源方面培训，加强各项制度的学习，并不断完善薪酬考核体系。3、进一步加强内部审计的监督作用。适当增加内部审计人员，强化内部审计的独立性，逐步扩大内部审计范围和力度，提高内部审计人员的素质，切实解决内部审计中发现的问题，保障公司按经营管理层
38、的决策运营，防止企业资产流失，切实保障股东权益。五 五 五 五、内部控制 内部控制 内部控制 内部控制制度 制度 制度 制度有效性的 有效性的 有效性的 有效性的评价 评价 评价 评价 安徽金种子酒业股份有限公司 关于内部控制有效性的自我评价报告 14 通过全面的检查和评估，公司董事会认为：公司的内部控制环境有利于建立良好的内部控制制度，公司在所有重大方面已建立了合理且较为完整的内部控制制度，并得到了有效执行，能够对公司各项业务活动的健康运行及执行国家有关法律法规提供保证，对经营风险起到有效的控制作用，对编制真实、完整、公允的财务报表提供合理保证。随着公司业务发展及内部机构调整的需要，公司还将进一步加强内控体系建设工作，全面梳理业务流程，完善内部控制制度，提高内部控制制度的有效性和可操作性，有效地控制经营风险和财务风险，准确提供公司的管理及财务信息，以保障公司发展规划和经营目标的实现，促进公司健康稳定发展。本报告已于2012年4月25日经公司第四届董事会第十五次会议审议通过，批准对外报出。安徽金种子酒业股份有限公司 董事会 2012年4月25日
