1、大唐电信科技股份有限公司 独立董事 2019 年度述职报告 作为大唐电信科技股份有限公司（以下简称：公司）独立董事，我们 严格按 照 公司 法、证券法、关 于 在上 市 公司建 立 独 立董 事 制度 的 指导 意 见 等 法 律、法 规 和 公 司章 程、独 立 董事 工 作制 度 等规 定，忠实 履行 职 责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，注重维 护公司整体尤其是中小股东的合法权益。现将2019 年度独立董事工作情况报告如下：一、独 立董事 的基 本情况 鲁阳，男，64 岁，中共 党 员，管 理学 博 士，教 授 级 高 级 工程 师。曾先 后担任邮电部邮电工业标准化研究所总工程师、所
2、长、信息产业部电信研究院副院长、信息产业部电信管理局副局长、工业和信息化部电信管理局副局长、工业和信息化部电信研究院党委书记、中国信息通信研究院党委书记、中国邮电企业协会副会长 等职务，现任 大唐电信科技股份有限公司独立董事，不存在影响 其独立性的情况。宗文龙，男，46 岁，中 共 党 员，会计 学 博 士。曾 任 宁 波 理工 监 测 科技 股份有限公司独立董事、北京真视通科技股份有限公司独立董事，现任中央财经大学会计学院教授，北京东方国信科技股份有限公司独立董事、华电国际电力股份有限公司独立董事、北京航天 长峰股份有限公司独立董事、中视传媒股份有限公司 独立董事、大唐电信科技股份有限公司独
3、立董事，不存在影响 其独立性的情况。李可杰，男，50 岁，中 共 党 员，法学 硕 士，高 级 经 济 师。曾 长 期 供职 于中国中钢集团公司，先后担任中钢集团办公室副主任、主任，中钢集团纪委委员、新闻发言人，集团总部党委书记，中国中钢股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、首都经济贸易大学法学院校外导师 等职务。现任北京汇思创杰管理咨询有限公司高级顾问，大唐电信科技股份有限公司独立董事，不存在影响 其独立性的情况。二、独 立董事 年度 履职概 况 独立董事2019 年度参加公司召开的股东大会 3 次，董事会10 次。对2019年度 公司董事会审议 的议案均投 了同意票。对公司提交董事会决
4、策的重大事项，通过向公司经营管理层了解和阅读会议资料等方式，对董事会所 表决的有关事项作出 客观、公正判断，并发表 了独立意见。独 立 董 事 作 为公 司 董 事会 审 计 与 监 督委 员 会、薪 酬 与 考 核 委员 会 的 成员，报告期内主持召开审计 与监督委员会工作会议 6 次，主持召开薪酬与考核委员会工作会议3 次。在 公 司 董 事 会和 董 事 专门 委 员 会 闭 会期 间，独立 董 事 能 够 认真 履 行 职责，积极参加公司组织的有关会议，经常保持与公司经营管理层的工作沟通，主动了解公司治理、内控制度建设和完善等有关情况。报告期内，2019 年 1 月 25日，公司独立董
5、事参加了公司 年度工作会，听取 管理层关于公司 2018 年度工作总结和2019 年工 作计划的汇报。三、独 立董事 年度 履职重 点关 注事项 的情 况（一）关联交 易情 况 对公司第七届董事会 第三十六 次会议审议的 关于公司日常关联交易的议案、关于公司与大唐电信集团财务有限公司日常关联交易议案 及 公司关于对大唐电信集团财务有限公司的风险评估报告 等关联交易事项，发表独立意见。对公司第七届董事会 第四十一 次会议审议的 关于公司增加 2019 年 关联交易的议案，发表独立意见。对 公司第七 届董 事 会 第四十四次 会议 审议的 关于 重 大 资 产 重组 相 关 议案、关于增加 201
6、9 年日 常关联交易的议案及 关于辰芯战略引资和员工持股项目的议案，发表独立意见。独立董事认为，上述关联交易属于公司正常的业务范围，以市场公允价格作为交易原则，没有出现损害公司及股东利益的行为，是必要的和合法的。（二）对外担 保及 资金占 用情 况 按照中国证监会 关于规范上市公司关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 及中国证监会和中国银监会发布的 关于规范上市公司对外担保行为的通知的规定，独立董事 于 2019 年 4 月 16 日对公司 2018 年对外担保情况进行了审核 并发表独立意见。（三）募集资 金的 使用情 况 2019 年度公司不涉及该事项。（四）高级管 理人 员提名
7、以及 薪酬情 况 就公司第七届董事会第三十 八次会议审议的 关于调整公司董事会秘书的议案、第七 届 董事 会第 四十一次会 议 审议 的 关 于 聘 任公 司 总经 理的 议 案 及 第 七 届 董事 会 第 四 十二 次 会 议 审议 的 关 于聘 任 公 司 副总 经 理的 议案，发表独立意见；作为董事会薪酬与考核委员会成员，独立董事按照有关工作职责，审核了公司董事、监事和高级管理人员 2018 年年报所披露的薪酬；审议通过 公司 2019 年高级管理人员薪酬及考核激励议案；根据公司 2018 年 度经营绩效完成情况，对公司高级管理人员工作进行考核评价，同意 关于公司 2018年高级管理
8、人员考核结果及奖励兑现的报告。（五）业绩预 告及 业绩快 报情 况 2019 年 1 月 30 日，公司披露了 2018 年度业绩 预盈公告，该披露履行了必要的审批程序。（六）聘任或 者更 换会计 师事 务所情 况 独立董事发表独立意见，同意公司聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2019 年年度审计机构。（七）现金分 红及 其他投 资者 回报情 况 2019 年度公司未进行现金分红。（八）公司及 股东 承诺履 行情 况 报告期内公司及相关股东没有发生违反承诺履行的情况。（九）信息披 露的 执行情 况 报告期内，公司共发布临时公告 72 份，定期报告 4 份。股东大会、董事会形成的决议
9、公司已认真落实。（十）内部控 制的 执行情 况 独立董事对公司内部控制体系的建立健全和有效性评价工作非常重视，认为 公司内部控制体系较为健全，可以保证公司经营管理工作正常进行。报告期内，公司 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，对 公司内部控制有效性进行了评价，立信会计师事务所出具了内控审计报告。（十一）董事 会以 及下属 专门 委员会 的运 作情况 报告期内，董事会以及下属董事会战略与投资决策委员会、审计与监督委员会、薪酬与考核委员会，根据公司实际情况，按照 公司章程、董事会专门委员会工作细则 等规范制度，以认真负责、勤勉诚信
10、的态度忠实履行各自职责。战 略 与 投 资 决策 委 员 会对 公 司 的 投 资项 目 和 战略 部 署 等 工 作进 行 了 研究，发挥了对公司战略性的监控和指导作用。审计与监督委员会在年度审计过程中，依据监管机构的要求和公司 审计委 员 会 年 报工 作 规程 的 规 定，充分 与 年审 会计 师 沟 通，审 阅 公司 财务 报 表，充分履行审计委员会的职责。报告期内，审计委员会召开审计委员会沟通 会6次，对定期报告等事项进行审议。薪酬与考核委员会委员 审核了公司董事、监事和高级管理人员 2018 年年报 所披露的薪酬；审议通过 公司2019 年高级管理人员薪酬及考核激励议案；根据公司
11、2018 年度经 营绩效完成情况，对公司高级管理人员工作进行考核评价，同意关于公司 2018 年高级管理 人员考核结果及奖励兑现的报告。四、总 体评价 和建 议 报告期内，独立董事 严格按照 公司法、证 券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 等法律、法规和 公司章程、公司独 立董事工作制度 等规定，以自身的专业知识和独立的判断，履行了上市公司独立董事勤 勉 尽 责 义 务。2020 年 度，我 们 将继 续 积 极履 职，董 事 会专 门 委 员会 将 进 一步加强与公司管理层工作交流，关注公司内部控制规范运作情况，进一步推进提高上市公司治理水平。独立董事：鲁阳、宗文龙、李可杰 2020 年4 月27 日
