1、1 独 立非 执行董 事 候 选人声 明 本人 汤谷良，已充分了解并同意由提名人上海复星医药（集团）股份有限公司董事会提名为上海复星医药（集团）股份有 限公司第九届董事会独立非执行董事候选人。本人公开声明，本人具备 独立非执行董事 任职资格，保证不存在任何影响本人担任 上海复星医药（集团）股份有限公 司独立非执行董事 独立性的关系，具体声明如下：一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理 或者其他履行 独立非执行董事 职责所必需的工作经验。二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：（一）中华人民共
2、和国公司法关于董事任职资格的规定；（二）中华人 民共和 国公务员 法关 于公务 员兼任职 务的规 定（如 适用）；（三）中国证监会上市公司独立董事规则的相关规定；（四）中共中央纪委、中共中央组织部 关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理 公司独立董事、独立监事的通知 的规定（如适用）；（五）中 共中央 组织部 关于进 一步规 范党政 领导干部 在企业 兼职（任职）问题的意见的相关规定（如适用）；（六）中共中央纪委、教育部、监察部 关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见的相关规定（如适用）；（七）中国人民银行 股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引 等的相关规定（如适用）；
3、（八）中国证监会 证券 公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法等的相关规定（如适用）；2（九）中国银保监会 银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法 保 险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定 保险机构独立董事管理办法等的相关规定（如适用）；（十）其他法律法规、部 门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。三、本人具备独立性，不属于下列情形：（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直 接或 者间接 持 有上市公 司已
4、 发行股 份 1%以上或 者是 上市 公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（三）在 直接 或者间 接 持有上市 公司 已发行 股 份 5%以上的 股东 单位 或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；（五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务 的人员，包括 提供服务 的中介 机构的 项目组全 体人员、各级 复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；（六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董
5、事、监事或者高级管理人员；（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。四、本人无下列不良纪录：（一）最近三十六个月曾被中国证监会行政处罚；（二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；（三）最近三十六个月曾受证券交易所公开谴责或者 2 次以上通报批评；3（四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；（五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。五、包括 上海复星医药（集团）股份有限公司 在内，本人兼任独立董事的境内外上市公司数量未超过五家；本人
6、在 上海复星医药（集团）股份有限公司 连续任职未超过六年。六、本人 具备较 丰富的 会计专业 知识和 经验，拥有财务 学 博士 学位及 会 计学教授职称。本人已经根据上海证券交易所 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号 规 范运作 对本 人的独立 董事候 选人任 职资格进 行核实 并确认 符合要求。本人完全清楚 独立非执行董事 的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可 依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人承诺：在担任 上海复星医药（集团）股份有 限公司独立非执行董事 期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要 求，接 受上海 证券交易 所的监 管，确 保有足够 的时间 和精力 履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人承诺：如本人任职后出现不符合 独立非执行董事 任职资格情形的，本人将根据相关规定辞去 独立非执行董事职务。特此声明。声明人：汤谷良 二零二二年四 月七日
