1、证券代码:600193 证券简称:ST 创兴 编号:2021 018 上 海创 兴资 源开 发股 份有 限公 司 关于 续聘 会 计师 事务 所的 公告 本公司董 事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者 重大遗 漏,并 对其 内容 的真实 性、准 确性 和完 整性承 担个 别及连 带责 任。重要内容提示:拟聘任会计师事务所 名称:中兴华会计师事务 所(特殊普通合伙)一、拟 聘任 会计师事 务所 的基本情况(一)机构信息 1、基本信息 中兴华 会计 师事 务所(特 殊普通 合伙)(以 下简 称“中兴华”)成 立于1993 年,2000 年由国家 工商 管理 总局 核准,
2、改制 为“中 兴华 会计 师 事务所 有限 责任 公司”。2009 年 吸收 合并江苏富 华会 计师 事务 所,更名为“中 兴华 富华 会计 师事务 所有 限责 任公 司”。2013 年公 司进行合伙 制转 制,转制 后的 事务所 名称 为“中兴 华会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)”(以下 简称“中兴 华所”)。注册 地址:北京市 丰台 区东 管 头1 号院 3 号楼 2048-62。首席 合 伙人李 尊农。截止2020 年 12 月31 日,中兴 华共 有合 伙 人145 人、注 册会 计 师920 人,其中 签署 过证券服 务业 务审 计报 告的 注册会 计 师423 人。中兴 华2
3、019 年 度经 审计 的业务 收 入 148,340.71 万元,其 中审 计业 务收 入 122,444.57 万元,证券 业务 收入31,258.80 万元。上年 度上 市公 司年报 审 计 68 家,上 市公 司涉及 的行业包括 制造 业,房地 产业,建筑业,信 息传 输、软件 和 信息技 术服 务业,农、林、牧、渔 业,文化、体 育和 娱乐 业,交 通运输、仓储 和邮 政业,科学研 究和 技术 服务 业,采矿业,批发 和零售业,水利、环 境和 公 共设施 管理 业,住 宿和 餐 饮业,综 合业 等,审计 收 费总 额 7,651.80万元。拟聘 任本 所上 市公 司属于 建筑 装饰
4、行业,中 兴华所 在该 行业 上市 公司 审计客 户 1 家。2、投资者保护能力 中兴华 所计 提职 业风 险基 金 13,310.38 万 元,购买 的职业 保险 累计 赔偿 限额 15,000 万元,计 提职 业风 险基 金和 购 买职 业保 险符 合相 关规 定。近 三年 因在 执业 行为 相关民 事诉 讼中承担民事责任的情况:因涉及 博元 投资 股份 有限 公司虚 假陈 述,高玉 良、高 源等 9 人对 博元 投资 股份 有限公 司及中兴 华会 计师 事务 所(特 殊普通 合伙)提 起诉 讼,一 审法院 判决 认定 理据 不足,应予驳 回。2019 年二 审法 院终 审判 决 维持一
5、审判 决,中兴 华所 不承担 任何 责任。因为江苏 中显集 团有限 公 司 2011-2013 年财务 情况 出具了无 保留意 见的审 计 报告。江苏省信 用再 担保 集团 对江 苏中显 集团 有限 公司、袁 长胜、夏宝 龙、江海 证券 有限公 司、中兴华会计 师事 务所(特 殊普 通合伙)、江 苏石 塔律 师事 务 所等 提起 诉讼,中 兴华 所于 2018 年 9月 27 日 收到 江苏 省扬 州市 中级人 民法 院应 诉通 知书【(2018)苏 10 民初 125 号】。2019 年12 月 25 日 收到 扬州 市邗 江区人 民法 院传 票,案号 为(2019)苏 1003 民初 96
6、92 号,传 唤2020 年2 月20 日开 庭,因疫情 原因,电 话通 知开 庭取消,案 件尚 未审 理。3、诚信记录 近三年 中兴 华所 因执 业行 为受到 监督 管理 措 施 7 次、自律 监管 措施1 次。中兴 华所从 业人员 14 名 从业 人员 因执 业 行为受 到监 督管 理措 施 14 次和自 律监 管措 施2 次。(二)项目信息 1、基本信息 拟签字 项目 合伙 人:戈 三 平,合伙 人,注 册会 计师,从 事证 券服 务业 务 15 年。2007 年6 月成 为 注 册会 计师。2007 年开 始从 事上 市公 司审 计、2017 年 1 月开 始在 中 兴华所 执业,20
7、21 年开 始为 公司 提供 审 计服务。近三 年签 署了 上 市公司 太安 堂药 业股 份有 限公 司 2017 年度、2018 年度、2019 年 度 财务报 表审 计报 告;上市 公司比 音勒 芬股 份有 限公 司 2019 年 度财务报表 审计 报告。从 业期 间为多 家企 业提 供 过IPO 申报审 计,上市 公司 年报 审计和 并购 重组审计等 证券 业务,有 从事 证券服 务业 务经 验,具备 相应的 专业 胜任 能力。拟签字 注册 会计 师:邓 高 峰,注册 会计 师,从 事证 券服务 业 务10 年。2013 年成为 注册会计师。2012 年 开始 从事 上市 公 司审 计、
8、2018 年 10 月开 始在 中兴 华所 执业,2021 年开 始为公司 提供 审计 服务。近 三年签 署了 上市 公司 太安 堂药业 股份 有限 公 司2018 年度、2019 年度财务 报表 审计 报告;上 市公司 比音 勒芬 股份 有限 公司 2019 年 度财 务报 表审 计报告。从 业期间为 多家 企业 提供 过 IPO 申报 审计,上市 公司 年报 审计和 并购 重组 审计 等证 券业务,有 从事证券 服务 业务 经验,具 备相应 的专 业胜 任能 力。项目质 量控 制复 核人:孙 宇,注 册会 计师,从 事证 券服务 业 务 7 年。2014 年 成为注 册会计师。2014 年
9、 7 月 开始 从事上 市公 司审 计、2020 年 11 月 开始 在中 兴华 所执 业,2021 年开始为公司提供审 计服 务。近三 年签 署了 上海 大屯 能源 股份 有限 公司 2019 年度 财 务 报 表 审计报告。有 从事 证券 服务 业务经 验,具备 相应 的专 业胜任 能力。2、诚信记录 拟签字 项目 合伙 人戈 三平、拟签 字注 册会 计师 邓高 峰、项 目质 量控 制复 核人 孙宇近 三年未因执 业行 为受 到刑 事处 罚,受到 证监 会及其 派出 机构、行 业主 管部门 等的 行政处 罚、监 督管理措 施,受 到证券 交易 所、行 业协会 等自律 组织 的自律 监管措
10、施、纪 律处 分的具 体情况。3、独立性 中兴华 所及 拟签 字项 目合 伙人戈 三平、拟 签字 注册 会计师 邓高 峰、项目 质量 控制复 核人孙宇 不 存在 违反 中 国注 册会计 师职 业道 德守 则 对独立 性要 求的 情形。4、审计收费 公司 2021 年度 审计 费用 合 计 180 万元(含 税),其 中 财务报 告审 计费 用 145 万 元(含税)、内部 控制 报告 审计 费 用 35 万元(含 税)。会计师 事务 所审 计费 用主 要基于 专业 服务 所承 担的 责任和 需投 入专 业技 术的 程度,综 合考虑参 与工 作员 工的 经验 和级别 相应 的收 费率 以及 投入
11、的 工作 时间 等因 素定 价。二、拟 续聘 会计师事 务所 履行的程序(一)审计 委员 会的 履职 情况 公司董 事会 审计 委员 会对 中兴华 会计 师事 务所(特 殊普通 合伙)的独立 性、专业胜 任能力、投 资者 保护 能力 和诚 信状况 等进 行充 分调 研和 审查,认为 其具 备为 上市 公司提 供审 计服务的经 验与 能力,能 够胜 任公司 2021 年度 的审 计工 作。同 意公 司续 聘 中 兴华 会计师 事务 所(特殊 普通 合伙)作 为公 司 2021 年 度审 计机 构。并提交 公司 董事 会及 股东 大会审 议。(二)独立 董事 的事 前认 可情况 和独 立意 见 独
12、立董 事事 前认 可意 见:公司拟 聘任 中兴 华 会 计师 事务所(特殊 普通 合伙)为 公司 2021 年度财 务报 表审 计机 构和 内部控 制审 计机 构,我 们认 为 中兴 华 会 计师 事务 所(特 殊普通 合伙)具有证 券从 业资 格,并具 备多年 为上 市公 司提 供 审 计服务 的经 验与 能力,能 够独立 对公 司财务状况 进行审 计,为 公司 出具的 审计报 告客观、公 正地反 映了公 司的财 务状 况和经 营成果。综上,我 们同 意将 关于 续聘 会计 师事 务所的 议案 提交公 司第 八届董 事会 第 4 次会议 审议。独立董 事意 见:公司 拟聘 任会计 师事 务所
13、 事项 的审 议程序 符合 有关 法律、法 规、规范 性文件和 公司 章程 的规 定;中兴 华 会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)自 2020 年担任 公司 审计机构 以来,为 公司 提供的 审计服 务规范、专业,审 计团队 严谨、敬业,具备 承担公 司审计工作的能力。因此,我 们同 意聘 任 中 兴华 会计 师事 务所(特殊 普通 合伙)为 公司 2021 年度财务报 表审 计机 构和 内部 控制审 计机 构。(三)董事 会的 审议 和表 决情况 公司于 2021 年 4 月 28 日召开 第 八 届董 事会 第 4 次会议,会 议以 5 票同 意,0 票反对,0 票 弃权,审 议通 过 了关 于续聘 会 计师 事务 所的议 案,同 意续聘 中兴华 会计 师事 务所(特 殊普 通合 伙)为公 司 2021 年 度财 务报 表审 计机构 和内 部控 制审 计机 构。(四)生效 日期 本次聘 任会 计师 事务 所事 项尚需 提交 公司 2020 年 年度股 东大 会审 议,并自 公司 2020 年年度 股东 大会 审议 通过 之日起 生效。特此公 告。上 海创 兴资 源开 发股份有 限公 司 董事会 2021 年04 月 30 日