1、新疆伊力特实业股份有限公司 公司治理专项活动整改完成情况的报告 根据中国证监会 关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知以及新疆证监局关于做好加强新疆辖区上市公司治理专项活动的通知等有关文件的精神，公司于 2007年 4月26日全面启动了公司治理专项活动，在此次公司治理专项活动中，公司完成了自查、公众评议以及提高整改三个阶段的工作。2008年 6月 12日，中国证监会下发了关于公司治理专项活动公告的通知，随后新疆证监局也下发了关于 2008年进一步深入推进公司治理专项活动的通知，为进一步深化公司治理专项活动的整改效果，现将有关整改完成情况报告如下：一、限期整改问题的整改情况 新疆证监局于
2、2007年8月22日对公司进行了公司治理的现场检查，提出了公司在规范运作、内控制度建设、信息披露及透明度等多方面存在的问题，公司逐条对存在的问题进行了分析，查找原因，认真进行了整改，详细整改情况可查阅 2007 年 10 月 26 日在上海证券交易所网站上刊登的 新疆伊力特实业股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告。截至 2008 年 6 月 30 日，公司均按照要求在整改期限内完成了问题的整改，不存在未按时完成整改的情况。二、持续改进性问题的整改效果 公司通过开展此次公司治理专项活动，在规范运作、内控管理、信息披露等方面都有了明显的改善，上市公司质量得到了提高，通过培训学习，公司管理人员
3、的规范运作意识得到了增强，从而更好地维护了公司利益和广大股东的合法权益。（一）规范运作方面 在三会运作方面，公司加强了信息披露管理人员的配备，全面的整理了前期的档案资料，2007年 8月 20日后，公司已严格按照公司法、证券法、公司章程、信息披露事务管理制度以及三会议事规则等相关法律法规的规定，完善了公司股东大会、董事会、监事会的组织和召开程序，严格按照规范性要求、信息披露事务管理制度的要求，规范的编制了会议通知、会议资料、董监事签名册、决议等文件，并安排专人管理档案，定期归档，确保三会资料的规范完整，随着信息披露管理人员的加强以及各项制度的完善，公司三会运作方面做到了有章可循，未再次发生不规
4、范现象。关于公司存在的董事、监事兼任公务员以及公司独立董事所在律师事务所为公司提供证券法律服务的问题，公司已经召开董事会、股东大会进行了换届选举，问题得到了整改。关于管理人员的学习培训方面，公司主要通过外聘、自学以及组织参加外部培训等方式进行，2007年度，共完成 33个培训项目，有858 人次参加培训；2008 年上半年（截止 6 月 30 日），共完成 23 个培训项目，有530人次参加培训。同时 2008年 4月 18日公司三名董事参加了新疆证监局组织的上市公司董监事培训，至此，公司全体董事、监事均参加了证监系统的培训并取得相关培训合格证书，此外公司还编制了三期董事、监事、高级管理人员的
5、培训教材下发进行了自学。通过培训教育，提高了相关岗位管理人员的专业素质及工作能力，提高了公司全体人员的规范运作意识。在发挥董事会各专业委员会作用方面，公司进一步加强了与独立董事及专业委员会间信息沟通的广度和深度，定期安排独立董事和外部董监事进行实地考察，以使公司董事能够全面了解公司的生产经营状况和发展思路、了解经营环境的变化情况，及时准确地把握公司最新的经营动态，在此基础上，各专业委员会积极有效地开展工作，其中薪酬与考核委员会组织会议认真听取了在公司任职的董事、监事及高级管理人员的述职，并审查了上述人员的履职情况，对公司是否严格按照 新疆伊力特实业股份有限公司在职董事及监事会召集人年薪制办法对
6、上述人员风险年薪的兑现情况进行了审查；审计委员会就年度财务报表、聘任审计机构等事项召开了四次会议并形成了相关的会议决议；提名委员会对公司新一届董事会规模、构成人数、董事候选人以及拟聘高级管理人员事宜，进行讨论和审查，并向董事会提出建议，通过对重大事项的广泛征求意见、充分论证，使专业委员会对公司重大事项做到事前分析、事中监督和事后评价，使董事会决策更加科学、合理和高效，同时公司经营班子严格执行董事会决议，控制各项风险，从而确保公司的整体利益。（二）内控制度建设方面 公司自成立以来，一直致力于健全和完善公司的内部控制体系，在开展公司治理专项活动后，更是对公司的内部管理体系作了进一步的梳理，分别制定
7、了新疆伊力特实业股份有限公司独立董事年报工作制度、新疆伊力特实业股份有限公司控股子公司管理办法、新疆伊力特实业股份有限公司突发事件处理制度、新疆伊力特实业股份有限公司关于董事、监事、高管持有公司股份及其变动的规定等一系列规章制度，同时公司也及时地对 财务管理制度 进行了更新，从而加强了内部控制，提高了公司整体运作效率和抗风险能力，促进公司规范运作和健康发展。在关联交易方面，公司始终坚持市场化原则执行，且关联交易金额逐年下降，较好地维护了股东、特别是中小股东的利益；同时公司从未发生过大股东及其附属企业占用上市公司资金的情况，今后公司也将进一步完善制止股东或实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，杜
8、绝发生大股东及其附属企业占用上市公司资金的情况。关于内审机构的建设方面，公司内部设立了审计监察部，目前正在进行人员的招聘和岗位职责的制定，审计监察部受董事会审计委员会领导，主要负责公司内控制度的建立和完善，对公司重大项目投资、招投标、财务管理等工作进行监督审查，对分、子公司以及其他分支机构进行监督，从而有效防范违规行为的发生，降低经营风险。（三）信息披露方面 在加强内部的信息披露管理事务制度建设方面，公司根据上市公司信息披露管理办法以及上市公司信息披露管理制度指引的要求，重新修订了信息披露事务管理制度，增加了“财务管理和会计核算的内部制度及监督机制”等内容，使该制度更加系统和规范，并在全公司范
9、围内认真学习了信息披露事务管理制度，通 过 学 习，提高了整个公司对信息披露重要性、及时性、全面性和主动性的认识，进一步统一思想，把信息披露管理工作落到了实处。通过各项制度的完善和整改，公司从未发生过信息披露“打补丁”的情况，在信息披露的准确性、及时性、完整性等方面都取得了明显的进步。三、公司下一步的改进计划 为了更好的贯彻落实中国证券监督管理委员会200827 号公告精神，按照新疆证监局专题会议精神要求，公司将进一步深化公司治理专项活动成果，提高上市公司质量，公司在下列方面将做进一步的改进：1、积极主动学习新政策、新法规，不断完善和健全公司制度，以进一步规范公司运作，保护广大投资者权益。2、
10、进一步健全内部控制制度，完善问责机制，规范关联交易，建立长效机制，加强程序管理，完善制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，向公司董事、监事和高级管理人员明确其维护上市公司资金安全的法定义务。3、完善并执行好 信息披露事务管理制度，强化敏感信息排查、归集、保密及披露制度，规范披露上市公司关联交易和关联人名单，减少内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投资者利益。4、发挥内审、内控作用，全面落实内控制度，结合自身的实际情况不断完善和加强内部控制制度建设，并强化对公司内部控制制度在日常经营管理中的运行情况进行监督，在可能情况下提前实施新颁布的企业内部控制规范 基本规范。5、公司将进一步加强对新换届董事、监事与高级管理人员有关上市公司运作方面的法律法规及政策的培训，重点是学习中国证监会、上海证券交易所颁布的相关文件，并积极参加中国证监会、上海证券交易所、新疆证监局举办的各种培训及后续培训，进一步提高公司的治理水平。四、自查发现的新问题、原因及整改措施 经自查，公司未发现在公司治理方面的新问题，在今后的工作中公司还将持续改进公司治理工作中存在的不足之处，深化公司治理专项活动成果，认真接受社会公众和监管部门的监督和建议，进一步健全和完善公司治理机制，不断提高公司规范运作水平，提高上市公司质量，促进公司持续、稳定、健康发展。新疆伊力特实业股份有限公司 2008年 7月 29日
