1、宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 1 页 共 36 页 宁波杉杉股份有限公司 2011年半年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。1.2 公司全体董事出席董事会会议。1.3 公司半年度财务报告未经审计。1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 1.6 公司负责
2、人庄巍、主管会计工作负责人翁惠萍及会计机构负责人（会计主管人员）翁惠萍声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况 2.1 基本情况简介 股票简称 杉杉股份 股票代码 600884 股票上市交易所 上海证券交易所 董事会秘书 姓名 钱程 联系地址 宁波市鄞州区日丽中路 777 号杉杉商务大厦 8 层 电话 0574-88208337 传真 0574-88208375 电子信箱 宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 2 页 共 36 页 2.2 主要财务数据和指标 2.2.1 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年
3、度期末增减(%)总资产 7,054,223,906.766,857,521,824.71 2.87所有者权益（或股东权益）3,130,904,983.24 3,278,703,821.62-4.51归属于上市公司股东的每股净资产（元股）7.620 7.980-4.51 报告期（16 月）上年同期 本报告期比上年同期增减(%)营业利润 92,032,600.6375,882,730.51 21.28利润总额 98,539,672.4281,009,121.81 21.64归属于上市公司股东的净利润 81,617,562.14 63,152,006.42 29.24归属于上市公司股东的扣除非经常性
4、损益的净利润 84,869,132.78 59,588,395.34 42.43基本每股收益(元)0.199 0.154 29.24扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)0.207 0.145 42.43稀释每股收益(元)0.199 0.154 29.24加权平均净资产收益率(%)2.547 1.944 增加 0.603 个百分点经营活动产生的现金流量净额 28,551,540.46 72,148,641.35-60.43每股经营活动产生的现金流量净额（元）0.069 0.176-60.43 2.2.2 非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产
5、处置损益-213,850.44计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）6,931,850.03除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-8,398,916.89除上述各项之外的其他营业外收入和支出-210,927.80所得税影响额-1,328,062.44少数股东权益影响额（税后）-31,663.10合计-3,251,570.64 宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 3 页 共 36 页 3 股
6、本变动及股东情况 3.1 股份变动情况表 适用 不适用 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 90,744,308 22.09-90,744,308-90,744,308 0 01、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 90,744,308 22.09-90,744,308-90,744,308 0 0其中：境内非国有法人持股 90,744,308 22.09-90,744,308-90,744,308 0 0 境内自然人持股、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条
7、件流通股份 320,113,939 77.91 90,744,308 90,744,308 410,858,247 100.001、人民币普通股 320,113,939 77.91 90,744,308 90,744,308 410,858,247 100.002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 410,858,247 100.00 0 0 410,858,247 100.00股份变动的批准情况 2011 年 4 月 21 日，公司发布宁波杉杉股份有限公司有限售条件的流通股上市公告，根据公司股权分置改革中原非流通股股东的承诺，公司控股股东杉杉集团有限公司所持的部
8、分有限售条件流通股因限售期满于 2011 年 4月 26 日上市流通，上市数量为 90,744,308 股。截止报告期末，杉杉集团所持本公司股份已全部上市流通。3.2 股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 73,616 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 杉杉集团有限公司 境内非国有法人 32.00131,476,962 0 无 百联集团有限公司 国有法人 2.58010,601,250 0 未知 中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红 未知 0.4621,900,000-350,000 0
9、未知 太平人寿保险有限公司 未知 0.3411,399,977300,000 0 未知 宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 4 页 共 36 页 传统普通保险产品022L-CT001沪 翁志行 未知 0.2921,200,000 0 未知 长城中行景顺资产管理有限公司景顺中国系列基金 未知 0.2921,200,000 0 未知 梁耀和 未知 0.2581,059,924 0 未知 浙江航民科尔纺织有限公司 未知 0.2541,045,147 0 未知 海通中行FORTIS BANK SA/NV 未知 0.2541,043,316-397,874 0 未知 张尧 未知 0.2
10、471,015,951 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 杉杉集团有限公司 131,476,962 人民币普通股 百联集团有限公司 10,601,250 人民币普通股 中国人民人寿保险股份有限公司分红个险分红 1,900,000 人民币普通股 太平人寿保险有限公司传统普通保险产品022L-CT001沪 1,399,977 人民币普通股 翁志行 1,200,000 人民币普通股 长城中行景顺资产管理有限公司景顺中国系列基金 1,200,000 人民币普通股 梁耀和 1,059,924 人民币普通股 浙江航民科尔纺织有限公司 1,045,1
11、47 人民币普通股 海通中行FORTIS BANK SA/NV 1,043,316 人民币普通股 张尧 1,015,951 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名流通股股东之间未知其有无关联关系也未知其是否是一致行动人。前十名股东与前十名流通股股东之间未知其有无关联关系或是否属于一致行动人。3.3 控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用 4 董事、监事和高级管理人员情况 4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动 适用 不适用 5 董事会报告 5.1 报告期内公司经营情况回顾 报告期内，公司以年初制定的工作计划和全面预算管理为指导，稳步推进经营发展战略，继续深化内控风险建设。
12、报告期内，公司经营运作高效稳定，公司治理水平不断提高，各项宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 5 页 共 36 页 经营管理工作稳步推进。上半年，公司实现营业收入 130351.69万元，比上年同期增加 5.84%；实现归属于上市公司净利润 8161.76 万元，比上年同期增加 29.24%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 8486.91 万元，比上年同期增加 42.43%。一、服装业务 报告期内，公司服装业务实现主营业务收入 67728.62 万元，同比上升 11.24%，营业利润 19731.45万元，同比上升 22.10%，毛利率同比上升 2.59个百分点
13、。公司原创品牌杉杉西服业务继续稳步经营，实现销售收入 15771.79 万元；针织品加工（OEM）业务实现销售收入 27746.88万元；国际合作品牌业务及其他自有品牌业务实现销售收入 24219.95万元。公司以宁波杉杉时尚服装品牌管理有限公司（以下简称“时尚品牌公司”）为运作管理平台，实施对下属服装产业子公司的统一运作管理。报告期内，为进一步优化对服装品牌和经营实体的专业化管理，公司对服装产业运营管理架构进行了调整，以时尚品牌公司为主体下设了男装、女装、职业装及工厂事业部和其他相关职能部门，逐步建立以产品为划分主体的相对集中的运营管理模式，以期在组织架构和运营机制上可更加有效地促进内部产业
14、协同和资源整合。报告期内，品牌业务方面，注重渠道创新，探索打造新的品牌经营模式，开展并实施多品牌综合店项目；与 Smalto 品牌方就 Smalto by系列在中国市场的授权签署了合作协议。此外，公司服装品牌经营业务开始涉足电子商务，通过网络营销扩大品牌影响和销售渠道，以期获得新的盈利增长。二、锂电池材料业务 报告期内，面对竞争日趋激烈的市场形势，公司锂电材料业务通过市场开拓和产品创新，继续保持较快的利润增长。2011年1-6月份，锂电池材料业务共实现销售收入60266.85万元；实现营业利润14028.43万元，较上年同期上升30.52%，毛利率同比上升5.39个百分点。其中：正极材料、负极
15、材料和电解液业务分别实现销售收入29272.43万元、23453.52万元和7540.90万元。公司积极推动锂电材料现有业务的规模扩张和技术升级。正极材料方面，与日本户田工业株式会社、伊藤忠商事株式会社就锂电池正极材料制造进行合资合作，报告期内，日方已完成增资款的缴付，合资公司已完成工商变更，正式开始运作经营，下一步将在技术支持、产品研发及市场开发等方面深入推进合作，加快实现合作各方的优势互补和资源整合效应。负极材料方面，计划投资 5.5 亿建设锂离子动力电池关键材料项目，以适应未来公司锂电池负极材料业务的经营发展及现有产能扩张和设施升级的需求。电解液方面，继续加快技术研宁波杉杉股份有限公司
16、2011 年半年度报告摘要 第 6 页 共 36 页 发和人才引进，提升产品品质和盈利能力。在推进锂电池材料现有业务发展的同时，继续推进锂电产业纵向一体化发展战略，通过合资、参股等方式寻求向产业链上下游扩张。根据 2009年 5月公司与 Heron Resources Limited签署的关于 Yerilla 镍钴矿项目框架合作协议的约定，在协议签署后 24 个月内开展了项目可行性研究。鉴于项目的复杂性，该项目尚需进一步研究和论证。经合作双方充分协商，双方达成意向将在前期合作的基础上对合作协议进行修改和补充，以继续推进此项目的可行性与经济效益的研究。三、投资业务 公司投资业务包括杉杉创投的拟上
17、市企业投资业务、杉杉股份层面上的权益性投资业务、产业相关的收购兼并业务。创投业务方面，公司以全资子公司杉杉创投为平台，开展实施具有高成长性企业的股权投资业务。报告期内，公司积极推进新项目的开发，继续加强对已投资项目的跟踪管理和上市推进工作。期内，完成了青岛中油通用机械等新项目的投资，一家企业的上市申报工作，多家被投资企业进入上市辅导期。杉杉股份层面上的权益性投资业务方面，截至报告期末，公司持有宁波银行 1.79亿股，期内分红 3580 万元。2010 年公司投资入股浙江稠州商业银行（以下简称“稠州银行”），认购其股份 8242 万股，中国银监会浙江监管局已通过公司参与稠州银行增资扩股的股东资格
18、审查。报告期内，该事宜已完成股权登记，公司取得了稠州银行的股权证明。稠州银行 2010年度股东大会选举公司董事长庄巍先生为稠州银行董事。本报告期公司对所持有的稠州银行股权采用权益法核算。同时，公司积极寻找优质企业，开展权益性投资，通过资本层面合作，以提升企业赢利能力。与产业相关的收购与兼并方面，公司积极拓展锂离子电池行业投资领域，通过资本运作整合上下游资源，协助公司构筑纵向一体化的完整产业链；在服装产业方面，公司致力于寻找具有收购价值的品牌资源，以进一步实现公司“多品牌、国际化”的发展战略。四、内控建设 报告期内，公司的内控工作按照五部委、上交所及相关监管机构的最新要求，总结前期内控工作经验，
19、结合公司业务发展的实际需要，有针对性地开展各项工作。内控工作由面到点，由表及里，持续深化。上半年，内控工作主要包括：制度建设和推进实施工作。针对制度的执行情况，从全面性、重点性、系统性进行完善修订，提高了制度的实用性和可操作性。综合分析各下属产业公司的业务特点，以业务流宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 7 页 共 36 页 程风险评估为切入点，从市场策略、产品定位、工艺过程、业务运行机制等不同角度，全面识别基于不同业务流程的特有风险。在总体内控制度框架下，编制和推行各专项内控制度，在提高内控对业务活动覆盖面的同时，实现内控工作专业化程度的提升，及对各业务领域内控的力度和深度
20、。推动基于财务报告的内控工作。在推动全面内控的基础上，积极研究和分析影响财务报告真实性、合法性、完整性、公允性、及时性等各项风险因素，制定相应的风险控制措施，编制并颁布实施了基于财务报告的内控手册（试行版），从制度上对保障和提高财务报告的质量起到了积极有效的作用。强化内控组织建设和人才培养工作。针对内控工作的广度延伸、深度深化的特点，在实施内控负责人委派制的基础上，依据各下属产业公司的不同规模，分别配置了相应数量的内控专员，分专业地深入到各项经营管理活动中，全面掌握内控制度的执行力度，及时识别各类环境变化因素导致的新风险。五、人力资源 积极落实人才战略，通过现场招聘、网络、推荐等途径引进财务、
21、内控、档案、人事等各种专业型和管理型人才；加强制度建设，制定和完善相关文件表单，为进一步流程化和制度化管理做好充分的准备；全面深化人才培训，通过开班授课形式和 E-Learning 对员工进行内控、财务等知识的培训；通过开展户外活动等多种培训方式进行了企业文化宣传，提高团队士气，强化企业凝聚力。5.2主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年同期增减(%)营业成本比上年同期增减(%)营业利润率比上年同期增减(%)分行业 服装 677,286,193.80479,971,700.45 29.13 11.24 7.32 增
22、加 2.59 个百分点 锂电池材料 602,668,494.79 462,384,155.75 23.28 0.33-6.25 增加 5.39 个百分点 分产品 西服 157,717,936.16106,674,611.65 32.36-6.75-18.94 增加 10.17 个百分点针织品 277,468,782.57230,805,346.58 16.82-3.01-4.53 增加 1.32 个百分点 休闲服 242,099,475.07142,491,742.22 41.14 57.59 92.84 减少 10.76 个百分点锂电池材料 602,668,494.79 462,384,15
23、5.75 23.28 0.33-6.25 增加 5.39 个百分点 宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 8 页 共 36 页 公司净利润贡献构成情况表 单位：万元 币种:人民币 分行业 本期净利润 上期净利润 纺织服装产业 1,507 1,587 锂电池材料产业 5,175 4,225 投资业务 2,162 339 母公司本部及其他经营活动-682 164 合计 8,162 6,315 说明：投资业务本期净利润同比增加 1823 万，主要系本期对浙江稠州商业银行股份有限公司进行权益法核算，并入净利润 2,765 万元。公司本部及其他经营活动产生的净利润-682 万元，同比减少
24、846 万元，主要系本期比上期多计提了三个月公司债券利息、短期借款规模扩大及短期借款利率上调所导致的财务费用增加。5.3主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）宁波区域 600,093,811.87 26.08其他区域 679,860,876.72-7.32 5.4 报告期内主要会计报表项目同比发生较大变动的原因说明 单位:元 币种:人民币 2011年6月30日 2010年12月31日 资产负债表项目 期末余额 占资产总计比重%期初余额 占资产总计比重%变动率 说明原因 交易性金融资产 16,118,469.01 0.23%24,522,989.53
25、 0.36%-34.27%系香港杉杉资源有限公司购入的国际市场股票公允价值变动所致。其他非流动资产 1,773,766.27 0.03%2,838,026.02 0.04%-37.50%为2001年购入上海明芳服饰有限公司形成的股权投资差异本期摊销了106.43万元所致。应交税费 4,079,783.26 0.06%25,507,146.94 0.37%-84.01%主要因所属子公司的存货增加导致增值税进项税额增加；同时本期支付了2010年年底计提的所得税。宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 9 页 共 36 页 应付利息 8,940,000.00 0.13%26,820,0
26、00.00 0.39%-66.67%主要系本期公司兑付2010年公司债利息3576万元。应付股利 13,709,241.69 0.19%5,590,982.60 0.08%145.20%主要系本期增加公司尚未支付给杉杉集团现金股利。损益表项目 本期金额 上年同期数 变动率 说明原因 营业税金及附加 7,132,687.48 5,021,350.56 42.05%收入增加相关税费随之增加。财务费用 55,096,209.12 37,010,526.81 48.87%主要系本期比上期多计提了三个月公司债券利息、短期借款规模扩大及短期借款利率上调所致。投资收益 67,121,111.83 41,04
27、8,737.68 63.52%主要系本期增加对稠州银行进行权益法核算，并入母公司的收益2765万元。公允价值变动损益-9,146,547.59-250,823.92-3546.60%系香港杉杉资源有限公司购入的国际市场股票公允价值变动所致。营业外收入 8,152,970.18 6,037,950.44 35.03%主要系政府补助较上期增加。营业外支出 1,645,898.39 911,559.14 80.56%主要为公司支付的地方性水利基金增加所致。少数股东损益-739,078.20 2,382,635.94 为存在少数股东的子公司净利润减少所致。现金流量表项目 本期金额 上年同期数 变动率
28、说明原因 经营活动产生的现金流量净额 28,551,540.46 72,148,641.35-60.43%主要系本期存货及经营性应收项目增加导致现金净流量比去年同期减少。筹资活动产生的现金流量净额 323,853,821.08 150,656,240.97 114.96%主要系上期发行公司债，偿还了部分银行借款，而本期借入银行资金同比上期增多。5.5主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 适用 不适用 5.6 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 适用 不适用 5.7 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析 宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 10
29、页 共 36 页 适用 不适用 5.8 募集资金使用情况 5.8.1 募集资金运用 适用 不适用 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金总额 本报告期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 2010 公司债 60,000 0 60,000 0 本次募集资金已按募集说明书中的承诺进行使用，其中 3亿元用于偿还商业银行贷款，剩余资金用于补充公司营运资金。公司于 2011 年 3 月 28 日支付完毕 2010 年 3 月 26 日至2011 年 3 月 25 日期间利息。报告期内，联合信用评级有限公司对本公司发行的“10 杉杉债
30、”出具了跟踪评级，跟踪评级结果为：公司主体长期信用等级从 AA-调整为 AA，评级展望稳定，同时维持“10 杉杉债”AA 的信用等级。（详见公司在上交所发布的临 2011-006 号公告）5.8.2 变更项目情况 适用 不适用 5.9 非募集资金项目情况（1）、公司全资子公司宁波杉杉创业投资有限公司出资 13,900 万元，投资组建了宁波杉杉兴业投资发展有限公司，占注册资本的 92.67%。该公司经营范围为：创业投资业务；代理其他创业投资企业机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务。（2）、公司全资子公司宁波杉杉创业投资有限公司出资人民币 500 万元，创建上
31、海杉杉创晖创业投资管理有限公司，占该公司注册资本 100%。该公司经营范围为：创业投资，实业投资，投资管理，投资咨询（不得从事经纪）。（3）、公司控股子公司宁波杉杉新能源技术发展有限公司出资人民币 4700 万元，创建了宁波航天杉杉电动汽车技术发展有限公司，占该公司注册资本 94%。该公司经营范围为：电动汽车动力电池系统研发、技术集成、制造、销售及技术服务；电动汽车整车控制系统研发、制造、销售及技术服务；汽车零部件及配件的制造、销售。（4）、公司控股子公司宁波杉杉新能源技术发展有限公司出资人民币 75 万元，创建东莞市高杉化学制品有限公司，占该公司注册资本 75%。该公司经营范围为：销售：锂离
32、子电池材料，锂离子电池及相关配件；货物及技术进出口。宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 11 页 共 36 页（5）、公司控股子公司的子公司北京杉杉创业投资有限公司出资人民币 3,371 万元，创建北京杉杉医疗科技发展有限公司，占该公司注册资本 100%。该公司经营范围为：技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术培训；承办展览展示活动；会议服务；销售仪器仪表、五金、交电、机械设备、计算机、软件及辅助设备。（6）、公司控股子公司湖南杉杉户田新材料有限公司出资 20 万美元，创建杉杉刚果（金）有限责任公司，占该公司注册资本 100%。该公司经营范围为：矿业投资、矿产品的采购、
33、仓储、销售。（7）、公司全资子公司宁波杉杉创业投资有限公司投资上海杉富投资合伙企业（有限合伙），投资额为 300 万人民币。该公司经营范围为：实业投资、创业投资。（8）、公司控股子公司的子公司宁波杉杉兴业投资发展有限公司投资北京市大苑天地房地产开发有限公司，投资额为人民币 15000 万元，占该公司 40%股权。该公司经营范围为：房地产开发。5.10 董事会下半年的经营计划修改计划 适用 不适用 5.11 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明 适用 不适用 5.12 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 适用 不适用 5
34、.13 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明 适用 不适用 6 重要事项 6.1 收购资产 适用 不适用 6.2 出售资产 适用 不适用 6.3 担保事项 适用 不适用 宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 12 页 共 36 页 单位:元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）0报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）0公司对控股子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 507,471,955.26报告期末对子公司担保余额合计（B）507,471,95
35、5.26公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额（A+B）507,471,955.26担保总额占公司净资产的比例(%)16.21其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）0直接或间接为资产负债率超过 70的被担保对象提供的债务担保金额（D）0担保总额超过净资产 50部分的金额（E）0上述三项担保金额合计（C+D+E）0 6.4 关联债权债务往来 适用 不适用 6.5 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 6.6 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 6.6.1 证券投资情况 适用 不适用 序号 证券 品种 证券 代码 证券简称 最初投资成本（元）持有数量（股）期末账面 价值
36、（元）占期末证券总投资比例（）报告期损益（元）1 股票 HK00327 PAX GLOBAL TECHNOLOGY LT D 12,019,142.70 4,696,000 9,567,179.45 59.36-1,790,820.302 股票 RODINIA LITHIUM INC 6,262,323.60 3,261,000 6,551,289.56 40.64-6,608,096.59合计 18,281,466.30/16,118,469.01 100-8,398,916.89 宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 13 页 共 36 页 6.6.2 持有其他上市公司股权
37、情况 适用 不适用 单位：元 证券代码 证券简称 最初投资成本 占该公司股权比例（）期末账面价值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源002142 宁波银行 181,550,000.00 6.21 1,947,520,000.00 35,800,000.00-204,060,000.00 可供出售金融资产法人股投资 ASX:HRR HRR 16,473,554.10 4.82 14,213,937.10-3,222,497.00 可供出售金融资产 RODINIA LITHIUM INC 9,155,041.01 2.71 5,117,183.17-4,564,762.28
38、可供出售金融资产 合计 207,178,595.11/1,966,851,120.27 35,800,000.00-211,847,259.28/6.6.3 持有非上市金融企业股权情况 适用 不适用 所持对象名称 最初投资成本（元）持有数量（股）占该公司股权比例（%）期末账面价值（元）报告期损益（元）报告期所有者权益变动（元）会计核算科目股份来源浙江稠州商业银行股份有限公司 495,684,477.30 82,420,000 6.87 523,330,100.13 27,645,622.83 27,645,622.83 长期股权投资 法人股投资 合计 495,684,477.30 82,420
39、,000/523,330,100.1327,645,622.8327,645,622.83/2010 年，公司与浙江稠州商业银行（以下简称“稠州银行”）签署了股份认购意向协议书，以每股 6 元的价格认购稠州银行发行的股份 8242 万股，共计人民币 49,452 万元，占稠州银行增资扩股后注册资本的 6.87%。中国银监会浙江监管局已通过公司参与稠州银行增资扩股的股东资格审查。（详见公司在上交所发布的临 2010-022 公告）报告期内，该事宜已完成股权登记，我公司取得了稠州银行的股权证明。稠州银行 2010年度股东大会选举公司董事长庄巍先生为稠州银行董事。本报告期公司对所持有的稠州银行股权按
40、权益法核算。宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 14 页 共 36 页 7财务会计报告（未经审计）7.1 财务报表 合并资产负债表 2011 年 6 月 30 日 编制单位:宁波杉杉股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金（五）1 896,974,492.35 741,364,017.41结算备付金 拆出资金 交易性金融资产（五）2 16,118,469.01 24,522,989.53应收票据（五）3 323,936,455.58 322,733,462.46应收账款（五）4 579,588,221.99 563,009,12
41、4.34预付款项（五）6 120,342,465.65 101,506,366.62应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款（五）5 49,617,554.01 39,336,519.93买入返售金融资产 存货（五）7 761,192,022.84 658,916,945.35一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 2,747,769,681.43 2,451,389,425.64非流动资产：发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产（五）8 1,966,851,120.27 2,246,718,379.55持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资（五）
42、10 966,940,181.36 780,887,098.72投资性房地产 固定资产（五）11 1,109,710,267.24 1,117,917,893.45在建工程（五）12 37,089,958.65 32,390,367.04工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 15 页 共 36 页 无形资产（五）13 178,813,738.76 181,333,330.79开发支出 商誉 长期待摊费用（五）14 13,394,272.35 12,166,383.07递延所得税资产（五）15 31,880,920.43 31,8
43、80,920.43其他非流动资产（五）17 1,773,766.27 2,838,026.02非流动资产合计 4,306,454,225.33 4,406,132,399.07资产总计 7,054,223,906.76 6,857,521,824.71流动负债：短期借款（五）18 1,305,109,241.02 1,013,679,319.02向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据（五）19 247,253,056.39 262,289,827.14应付账款（五）20 505,590,771.80 389,908,447.33预收款项（五）21 152,666
44、,337.70 140,491,048.50卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬（五）22 23,412,515.44 28,591,007.61应交税费（五）23 4,079,783.26 25,507,146.94应付利息（五）24 8,940,000.00 26,820,000.00应付股利（五）25 13,709,241.69 5,590,982.60其他应付款（五）26 177,004,221.40 168,090,957.35应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 2,437,765,168.7
45、0 2,060,968,736.49非流动负债：长期借款（五）27 20,000,000.00 20,000,000.00应付债券（五）28 593,518,928.55 592,955,357.13长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 464,160,834.90 532,180,834.90其他非流动负债（五）29 20,009,164.87 20,241,694.87非流动负债合计 1,097,688,928.32 1,165,377,886.90负债合计 3,535,454,097.02 3,226,346,623.39宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第
46、16 页 共 36 页 所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）（五）30 410,858,247.00 410,858,247.00资本公积（五）31 1,853,204,205.88 2,049,403,990.16减：库存股 专项储备 盈余公积（五）32 109,345,832.46 109,345,832.46一般风险准备 未分配利润（五）33 761,167,626.74 712,418,724.36外币报表折算差额-3,670,928.84-3,322,972.36归属于母公司所有者权益合计 3,130,904,983.24 3,278,703,821.62少数股东权益 387
47、,864,826.50 352,471,379.70所有者权益合计 3,518,769,809.74 3,631,175,201.32负债和所有者权益总计 7,054,223,906.76 6,857,521,824.71法定代表人：庄巍 主管会计工作负责人：翁惠萍 会计机构负责人：翁惠萍 宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 17 页 共 36 页 母公司资产负债表 2011 年 6 月 30 日 编制单位:宁波杉杉股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 137,356,600.49 156,377,790.28交易性金融资产
48、 应收票据 42,869,100.22 34,460,000.00应收账款（十一）1 1,243,227.42 727,882.12预付款项 7,380.00 7,875,364.20应收利息 应收股利 70,000,000.00 84,000,000.00其他应收款（十一）2 251,341,721.97 311,126,869.18存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 502,818,030.10 594,567,905.78非流动资产：可供出售金融资产 1,947,520,000.00 2,219,600,000.00持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资（十一）3
49、 2,049,950,308.14 2,018,296,894.97投资性房地产 固定资产 217,648,393.72 222,620,977.14在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 113,867,548.50 115,197,361.68开发支出 商誉 长期待摊费用 756,087.20 756,087.20递延所得税资产 357,011.04 357,011.04其他非流动资产 非流动资产合计 4,330,099,348.60 4,576,828,332.03资产总计 4,832,917,378.70 5,171,396,237.81流动负债：短期借款
50、 647,943,200.00 456,490,800.00交易性金融负债 宁波杉杉股份有限公司 2011 年半年度报告摘要 第 18 页 共 36 页 应付票据 应付账款 63,014.17 338,216.17预收款项 735,000.00 735,000.00应付职工薪酬 78,798.85 64,679.85应交税费 1,604,062.84-71,231.55应付利息 8,940,000.00 26,820,000.00应付股利 11,219,516.96 701,360.00其他应付款 663,018,546.51 902,194,546.19一年内到期的非流动负债 其他流动负债
