1、 1 股票 代 码：600188 股票 简 称：兖 矿 能源 编 号：临 2022-013 兖 矿 能源 集 团股 份 有限 公 司 关 于 调整 2018 年 A 股 股票 期权 激 励计 划 行 权 价格、激励 对 象名 单 及期 权 数量 并 注销 部 分期 权的公告 本 公司 董事会 及全体 董事 保证本 公告内 容不 存在任 何虚假 记载、误导性陈 述或者 重 大遗漏，并 对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承担个别及 连带责 任。重要内 容提示：行权价 格：由 人民 币7.52 元/份调 整 为 人民币6.52 元/份 授予激 励对象名单：由469 名 调 整为436 名 期权
2、数 量：已获授 但尚未行 权的期 权 数量 由28,836,800 份调整为26,005,080 份 兖矿能源 集团股 份 有限公司（“公司”）于2022 年1 月27 日召开 第八届 董事会 第 二十次 会 议，审 议 批准 了 关于调 整 2018 年 A 股股票期权 激励计 划 相关事项 的议案，调整了 2018 年 A 股股票期 权激励计划（“本次 股权激励 计划”）行权价格、激励对 象名单及 期权数量 并注 销 了部 分 期权（“本 次 调整”）。现将 相 关事项 说 明 如下：一、本 次调整相关内容（一）调整行权价格 1.调整依 据 根据公司 2018 年 A 股股票 期权激 励计
3、划（“股 权激励计划”），若在 行权 前有派 息、资 本公 积转增 股本、派送 股票红 利、股 票拆细、配股 或缩 股等事 项，公 司应 对行权 价格进 行相 应的调 整。2 鉴于公司 第二个 行 权期等待 期内存 在 派息事项，调整 方 法如下：P P0-V 其中：P0 为 调整前 的行权价 格；V 为 每股的派 息额；P 为调整 后的行权价 格。经 派 息调整后，P 仍 须为 正数。2.调整事 由 经公司2020 年年度 股东周年 大会审 议 批准，公 司 2020 年 年度利润分派方 案为：以公司总 股本为 基 数，每股 派发 2020 年度现金 股利人 民 币 0.60元（含税），另
4、每 股派发特 别现金 股 利人民 币 0.40 元（含税），合计每股派 发现金 股 利人民 币 1.00 元（含税）。上述利 润 分配方案 已实施完毕。3.调整结 果 根 据上 述调整 方法及 事由，本次 调整后 的股 票期权 行权价 格为：7.52（第 一期股 票 期权行权 价）-1.00=6.52 元/份。即 公 司 股 票 期 权 行 权 价 格 由 人 民 币 7.52 元/份 调 整 为 人 民 币6.52 元/份。（二）调整激励对象名单 1.调整依 据 根据 股权 激励计 划，激励 对象辞 职、公司裁 员、因 个人原因被解除劳 动关系 的，在情况发 生之日，激励对象 已获授 但 尚
5、未行权 的股票期权 不得行 权，由公司注 销；激励 对象成为 独立董 事 或监事等 不能持有公 司股票 期 权的人员 时，激 励对 象已获授 但尚未 行 权的股票 期权不得行 权，由 公司 注销；激 励对象 违反 有关法律 法规或 公 司章程的规定，给公司 造 成不当损 害的，已 获授但尚 未行权 的 期权作废。2.调整事 由 截 至本 公告披 露日，33 名激励 对象 因离 职等 原因不 再符合 激 励条件，已 获授但 尚 未行权的 股票期 权 不得行权，由公 司 注销。3 3.调整结 果 调 整后，公 司本 次股 权激 励计 划激 励对 象人 数 由 469 名调 整 为436 名。（三）
6、调整 期权数量 并注 销部分期权 1.调整及 注销原 因 截 至本 公告披 露日，33 名激励 对象 因离 职等 原因，不再符 合 激励条件，公司需 注 销其已获 授但尚 未 行权的股 票期 权 2,807,300 份。4 名激励 对象因 个人 绩效考核 结果为“达标”,第二个 行权 期按照 80%比例行权，该4 名激 励对象 第 二个行 权 期已获授 但不能 行 权的24,420份股票期 权，由 公 司注销。2.调整及 注销结 果 本次共需 注销股 票 期权 2,831,720 份，经过本次 调整后，已获授但尚未行 权的期 权 数量由 28,836,800 份调整为26,005,080 份。
7、二、本 次调整 对公司的影 响 本 次 调 整 不 会 对 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 产 生 实 质 性 影 响，也不 会 对 公 司 本 次 股 权 激 励 计 划 的 实 施 以 及 公 司 管 理 团 队 的 勤 勉尽责造成影响，公司管理团队将继续勤勉尽责，努力为股东创造价值。三、独 立董事意见 公司独立 董事参 考 公司提供 的相关 资 料后，在 董事会 上发 表独立意见如下：本次调整 符合有 关 法律法规 的规定。本次调整 属公司 2019 年度第一次临 时股东 大 会、2019 年 度第一 次 A 股类 别股东 大 会及 2019 年度第一次H 股类 别 股东
8、大会 对公司 董 事会的授 权范围，调 整程序合 法、合规。因 此，独 立 董事 认为 本次调 整 符合相关 法律法 规，不存在 损害公司及公 司股东 利 益的情况，同意 公司 调整本次 股权激 励 计划的行 权价格、激 励对象 名 单及 期权 数量 并 注 销部分期 权。四、监 事会意见 4 公司监事 会认为：本次调整 符合有 关 法律法规 及公司 股权激励计划 相 关规定，不存在损 害公司 及 公司股东 利益的 情 况。本次 调整后的激励 对象均 符 合 上市公 司股权 激励 管理 办法 等 法律法规 及本次股权激 励计划 所 规定的激 励对象 条 件，作为 本次股 权激 励计划的 对象合
9、法、有 效。同意 董事会对 本次股 票 期权激励 计划激 励 对象名单 及期权数量 进行调 整 并注销部 分期权。五、律 师法律意见书的结 论意见 北 京 市 金 杜 律 师 事 务 所 出 具 的 法 律 意 见 书 认 为：截 至 本 法 律 意 见书 出 具 日，本 次 调 整 及 本 次 行 权 已 取 得 现 阶 段 必 要 的 批 准 和 授 权；本 次调 整 符 合 上 市 公 司 股 权 激 励 管 理 办 法 公 司 章 程 及 股 权 激 励 计划 的 相 关 规 定。六、独 立财务顾问报告的 结论意见 上 海 荣 正 投 资 咨 询 股 份 有 限 公 司 出 具 的 独
10、 立 财 务 顾 问 报 告 认 为：本 次 调 整 已 经 取 得 必 要 的 批 准 和 授 权，符 合 股 权 激 励 计 划 要 求。七、备 查文件 1.第八 届 董事会 第 二十次 会 议决议；2.第八 届 监事会 第 十三次会 议决议；3.独立董 事 关于 2018 年 A 股股票 期权 激励计划 相关事 项 的独立意见；4.北京 市金 杜律 师事 务所 关于 兖矿 能源 集团 股份 有限 公司 2018年股票期 权激励 计 划 第二个 行权期 可 行权相关 事项 的 法 律意见书；5.上 海 荣 正 投 资 咨 询 股 份 有 限 公 司 关 于 兖 矿 能 源 集 团 股 份 有 限公司 2018 年 A 股股 票期权激 励计划 第 二个行权 期可行 权 相关事项 之独立财务 顾问报 告；6.兖矿能 源集团 股 份有限公 司 监事 会 关于调整 公司 2018 年 A 股股票期权 激励计 划 及第 二 个 行权期 行 权条件成 就的核 查 意见。5 特此公告。兖矿能源 集团股 份 有限公司 董事会 2022 年1 月27 日
