1、 申万宏源证券承 销保荐有限责任 公司 关于黑龙江国中 水务股份有限公 司 2021 年度 募集资金存放与 使用情况的专项 核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“本保荐机构”）作 为黑龙 江国中水 务股份 有限公 司（以下 简称“国中水 务”或“公司”）非 公开发 行股票 持续督导 工作的 保荐机 构，根据 证券 发行上 市保荐业务管理办法（证 监会公 告【2022】）15 号）、上海证券 交易所 上市公 司监管指引第 1 号规范运作（上证发【2022】2 号）等有关规定，就国中水务募集资金2021 年度存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：一
2、、募 集资金 基本 情况 1、实际 募集资 金金 额、资金 到位情 况 经中国证券监督管理委员会证监许可20163220 号文核准，公司获准非公开发行人民币普通股（A 股）198,310,900 股，发 行价格为 4.80 元/股。本次发行募集资金总额为人民币 951,892,320.00 元，扣除发行费用 29,550,310.90 元，募集资金净额为人民币 922,342,009.10 元。上述募集资金于 2017 年 2 月 24 日存入公司指定的募集资金专用账户内。中准会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进 行了 验证，并 出具了中 准验 字【2017】1017 号 非公 开
3、发 行人民币普通股募集资金验资报告。2、募集 资金本 年度 使用 金额 及当前 余额 公司 2021 年度使用本次募集资金 23,431.74 万元，截至 2021 年 12 月 31 日公司累计使用本次募集资金 85,368.36 万元，公司募集资金专项账户期末余额为10,904.23 元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息）。此外，作为募投项目实施主体的子/孙公司的募集资金专项账户余额为 3,135.38 万元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息）。二、募 集资金 管理 情况 1 依据 上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监
4、会公告【2022】）15 号）、上海证券交 易所上市公司监管指引第 1 号规范运作（上证 发【2022】2 号）等的 规定，公司对募 集资金 的存放、使用和使用情况的监督等方面作出了明确具体的规定。2017 年 3 月 2 日，公 司及本保荐机构与上海农商银行营业部（自 2018 年 1月 1 日并入上海农商银行延安西路支行）在上海市签订了 非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议，2017 年 12 月 29 日，公司及本保荐机构与中国民生银行股份有限公司马鞍山分行签订了 非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议；2020 年 6 月 10 日，公司及本保荐机构与平安银行股份有限公司上海
5、分行签 订了 非公开 发行股票 募集资 金专户 存储三方 监管协 议。上述三方监管协议 与上 海证券 交易所 募集资 金专户 存储三方 监管协 议（范 本）不存在重大差异。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户余额为 10,904.23 万元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息），具体存储情况如下：序号 账户名称 开户行 账号 期末金额（万元）备注 1 黑龙江 国中 水务股份有 限公 司 上海农 商银 行延 安西 路支行 50131000587411850 10,904.23 注 1 2 黑龙江 国中 水务股份有 限公 司 平安银 行股 份有 限公 司上
6、海分 行营 业部 15380875955580-注 2 注 1：上海 农商 银行 营业部 于 2018 年 1 月 1 日起 并入上 海农 商银 行延 安西 路支行，公司在上 海农 商银 行营 业部 开立的 一般 户及 募集 专户 作同步 迁移，迁移 后开 户地 址、账户 名称、账号均 保持 不变；同时，根 据 公司、申 万宏 源与 上海 农 商银 行营 业部于 2017 年 3 月 2 日签订的 非公开 发行股 票募 集资金 专户存 储三方 监管 协议，上海农 商银 行延安 西路支 行承接上述协 议约 定的、原 上海 农商银 行营 业部 对募 集资 金专户 的监 管责 任。注 2：平安 银行
7、 股份 有限公 司 上海 分行 营业 部募集 资金专 户 于 2020 年 6 月 10 日 开立，该专户 内资 金仅 能专 项用 于创新 研究 平台 建设 项目，且本专 项资 金所 投该 项目 的资金 不超 过5,000 万元（用 于支 付有 关 银行结 算费 用的 除外），该 行具备 对募 集资 金专 户的 监管职能。公司 2021 年第 二次 临时 股东 大会决 议通 过 关于 终止 部分募 投项 目并 将相 应募 集资金 永久 补充流动 资金的 议案，终止 上述项 目，将 募集资 金用 于永久 补充流 动资金，用 于公司 日常生产经营 及业 务发 展。2021 年 11 月 17 日，
8、公司 办理完 毕 上述 募集 资金 专户 的注 销 手续。上述募集 资金 专户 注销 后，该账户 对应 的相 关监 管协 议也随 之终 止。为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司、募投项目实施主体及本保荐机构于 2017 年 5 月 10 日、2017 年 7 月 5 日分 别与中国工商银行股份有限公司汉中中山街支行、中国建设银行股份有限公司北京百子湾路支行、中国建设银行股2 份有限公司秦皇岛文化路支行、上海农村商业银行股份有限公司签订了 非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议。2020 年 8 月 18 日，公 司、募投项目实施主体及本 保荐机构与上海农村商业银行 股份有限公司延安西路支
9、行签订了 非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议。上述 三/四方监管协议与上海证券交易所 募集资金专户存储三/四方监管协议（范本）不存在重大差异。报告期内协议各方均按照募集资金专户存储三/四方监管协议的规定履行了相关职责，募集资金的存放与实际使用过程中不存在违反三/四方监管协议的问题。截至 2021 年 12 月 31 日，作为募投项目实施主体的子公司的募集资金专项账户余额为 3,135.38 万元（含购置理财产品产生的投资收益及累计收到的银行存款利息），具体存储情况如下：序号 开 户单位 开 户行 账号 到 账时间（注 1）到 账金额（万元）期 末余额（万元）备注 1 汉中市国中自来水有
10、限公司 中国工商银行股份有限公司汉中中山街支行 2606050229022152357 2017 年 5 月 3,700.50-注 2 2 汉中市石门供水有限公司 中国工商银行股份有限公司汉中中山街支行 2606050229022152481 2021 年 8 月 12,810.38-注 2 3 国中（秦皇岛）污水处理有限公司 中国建设银行股份有限公司秦皇岛文化路支行 13050163860800000520 2020 年 8 月 16,864.26 5.38-4 南江县国中家源水务有限公司 中国建设银行股份有限公司北京百子湾路支行 11050171520000000482 2018 年 12
11、 月 3,029.75-注 3 5 南江县国中家源水务有限公司 上海农商银行延安西路支行 50131000817007507 2021 年 12 月 4,897.23 197.93 注 4 6 牙克石市国中水务有限公司 上海农商银行延安西路支行 50131000616915075 2017 年 7 月 3,700.00 2,932.07-合 计 45,002.12 3,135.38-注 1：到 账时 间为 截至 2021 年 12 月 31 日 最后 一笔 资金的 到账 日期，到 账金 额为累 计到账金 额。注 2：公司 2021 年第 三次 临时股 东大 会决 议通 过了 关于 终止 部分
12、募投 项目 并将剩 余募集资 金永 久补 充流 动资 金的议 案。公司 于 2020 年收到 汉中 市城 市管 理局 关于 汉中 市政府回购 国中 水务 公司 汉中 自来水 项目 整体 资产 的函（汉 市城 管函（2020）1 号），汉 中市 政府决定 整体 回购 公司 在汉 中的自 来水 项目 全部 资产，汉中市 政府 授权 汉中 市城 市管理 局函 商公司，安排 回购 事宜。之 后，公 司积 极配 合政 府执 行公用 事业 资产 收购 及国 资监管 程序，完成第三 方资 产评 估及 审计 工作。鉴于 上述 政府 回购 原因，公 司终 止石 门供 水 工程升 级改 造项目，该项目剩 余募集资
13、金 用于永久补充 流动资金。该项目实际补 充流动资金 金额为人民 币9,896.86 万元，用于 公司 日常生 产经 营及 业务 发展。公司 承诺 在补 充流 动资 金后 的 12 个月3 内不为 控股 子公 司以 外的 对象提 供财 务资 助。2021 年 11 月 17 日，汉中 国中自 来 水、汉中石门供 水办 理完 毕上 述募 集资金 专户 的注 销手 续。上述募 集资 金专 户注 销后，该账 户对 应的相关监 管协 议也 随之 终止。注 3：公 司本 次非 公 开发 行 募投项 目“南江 污水 处理 工程新 建项 目”募集 资金 原承诺 投资额已 按规 定及 披露 的用 途使用 完毕
14、，对应 的中 国建 设银行 股份 有限 公司 北京 百子湾 路支 行募 集 资金 专户 余额为 0.9 元，销户 时该 余额 已转 至 项目实 施主 体南 江县 国中 家源水 务有 限公司基本 账户。2020 年 4 月 21 日，南江 县国 中家 源水 务有限 公司 办理 完毕 上述 募集资 金专 户的注销 手续。上 述募 集资 金专户 注销 后，该账 户对 应的相 关监 管协 议也 随之 终止。注 4：鉴 于 公 司对 募集 资金投 资 项目“牙克 石给 排水 工程续 建项 目”剩 余 的部 分募集 资金变更 投向，用 于“南江 污水处 理工 程新 建项 目”以补充 其资 金缺 口，公司
15、下属公 司南 江县国 中 家源 水务 有限 公司于 2020 年 8 月 7 日在 上海 农 村商业 银行 股份 有限 公司 延安西 路支 行开设募 集资 金专 项账 户。2020 年 8 月 18 日，公 司、南江县 国中 家源 水务 有限 公司与 上 海农村商业 银行 股份 有限 公司 延安西 路支 行、保荐 机构 申万宏 源四 方签 订了 非 公开发 行股票 募集资金 专户 存储 四方 监管 协议。三、2021 年 闲置 募集资 金购 买理财 情况 单位：人民币万元 公司名称 受托人 委托理财类 型 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 资金 来源 报酬确定方式 年化 收益率
16、 实际收益或损失（含税）实际收益或损失（不含税）实际收回情况 国中水 务 上海农商行银行延安西 路支 行 公司结构性存款2021 年第 056期（鑫和系列）编号：AA0203210416001（74 天）21,500.00 2021 年 4月 16 日 2021 年 6月 29 日 闲置募集资金 保本浮动收益 2.50%109.15 102.97 已赎回 国中水 务 上海农商行银行延安西 路支 行 公司结构性存款2021 年第 155期（鑫和系列）编号：AA0203211015001（76 天）10,000.00 2021 年 10月 15 日 2021 年12 月 30日 闲置募集资金 保本
17、浮动收益 3.15%65.59 61.88 已赎回 汉中自 来水 中国工商银行股份有限公司汉中中山街 支行 管理人：中国工商银行股份有限公司 产品托管人：中国工商银行股份有限公司北京分行 工商银行保本型法人 35 天稳 利人 民币理财 500.00 2021 年 3月 16 日 2021 年 4月 20 日 闲置募集资金 保本浮动收益 2.05%0.98 0.92 已赎回 汉中自 来水 中国工商银行股份有限公司汉中中山街 支行 管理人：中国工商银行股份有限公司 产品托管人：中国工商银行股份有限公司北京分行 工 商银行 保本型 随心 E 理财 2,900.00 2021 年 4月 2 日 202
18、1 年 4月 30 日 闲置募集资金 保本浮动收益 2.10%4.67 4.41 已赎回 汉中自 来水 中国工商银行股份有限公司汉中中山街 支行 管理人：中国工商银行股份有限公司 产品托管人：中国工商银行股份有限公司北京分行 工 商银行 保本型 随心 E 理财 2,900.00 2021 年 5月 6 日 2021 年 6月 3 日 闲置募集资金 保本浮动收益 2.10%4.67 4.41 已赎回 汉中自 来水 中国工商银行股份有限公司汉中中山街 支行 管理人：中国工工 商银行 保本型 随心 E 理财 500.00 2021 年 5月 10 日 2021 年 6月 8 日 闲置募集资金 保本浮
19、动收益 2.10%0.83 0.78 已赎回 4 公司名称 受托人 委托理财类 型 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 资金 来源 报酬确定方式 年化 收益率 实际收益或损失（含税）实际收益或损失（不含税）实际收回情况 商银行股份有限公司 产品托管人：中国工商银行股份有限公司北京分行 汉中自 来水 中国工商银行股份有限公司汉中中山街 支行 管理人：中国工商银行股份有限公司 产品托管人：中国工商银行股份有限公司北京分行 工 商银行 保本型 随心 E 理财 2,900.00 2021 年 6月 4 日 2021 年 7月 2 日 闲置募集资金 保本浮动收益 2.10%4.67 4.4
20、1 已赎回 汉中自 来水 中国工商银行股份有限公司汉中中山街 支行 管理人：中国工商银行股份有限公司 产品托管人：中国工商银行股份有限公司北京分行 工 商银行 保本型 随心 E 理财 500.00 2021 年 6月 9 日 2021 年 7月 7 日 闲置募集资金 保本浮动收益 2.10%0.81 0.76 已赎回 合 计 191.37 180.54-四、本 年度募 集资 金的实 际使 用情况 本年度募集资金的实际使用情况，详见附表 1。五、变 更募投 项目 的资金 使用 情况（一）石门供 水工 程升级 改造 项目终 止并 永久补 充流 动资金 公司 2021 年第三次临 时股东大会决议通过
21、了关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案。公司于 2020 年收到汉 中市城市管理局关于汉中市政府回购国中水务公司汉中自来水项目整体资产的函（汉市城管函（2020）1 号），汉中市 政府决定整体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，汉中市政府授权汉中市城市管理局函商公司，安排回购事宜。之后，公司积极配合政府执行公用事业资产收购及国资监管程序，完成第三方资产评估及审计工作。鉴于上述政府回购原因，公司终止石门供水工程升级改造项目，将该项目终止后剩余募集资金用于永久补充流动资金。该项目实际补充流动资金金额为人民币 9,896.86 万元，用于公司日常生产经营及业务发展。公司承诺在补
22、充流动资金后的 12 个月内不为控股 子公司以外的对象提供财务资助。截至 2021 年 12 月 31 日，本项目累计使用本次募集资金 13,193.47 万元。5（二）管理中心建设项目及创新研究平台建设项目终止并永久补充流动资金 公司 2021 年第二次临 时股东大会决议通过了关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补充流动资金的议案。鉴于当前宏观经济环境和房地产政策调控的变化，原计划投资“管理 中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”的整体落实条件发生变化，且公司处于整体转型期，上述两个项目无继续实施的必要性，公司终止上述两个项目。为提高募集资金使用效率，本着股东利益最大化原则，公司将项目
23、终止后相应募集资金人民币合计 10,102.24 万元永久补充流动资金（其中：公司平安银行股份有限公司上海分行营业部募集专户用于专项存储创新研究平台建设项目募集资金，此募集资金专户含结息收入一并永久补充流动资金，本募集专户补充流动资金金额为5,102.24 万元），用于公司日常生产经营及业务发展。截至 2021 年 12 月 31 日，“管理中心建设项目”和“创新研究平台建设 项目”资金尚未使用。（三）南江污 水处 理工程 新建 项目 公司 2020 年第二次临 时股东大会审议通过了关于变更部分募集资金投资项目的议案。“南江污水处理工程新建项目”原计划拟使用募集资金投资总额 8,001.75万
24、元。因 南江县 政府将 部分污水 处理场 站的建 设选址选 在当地 山坡地 带及河边，致使项目为满足安全及防洪要求需大量建造挡土墙、防洪墙，同时大 量场外管线因沿河修建造成相应措施费用大幅增加，导致建设成本大幅上升，原计划的8,001.75 万元募集资金已全部使用完毕。鉴于“牙克石给排水工程续建项目”剩余较多募集资金，且近期当地政府亦无快速推进的计划，为提高募集资金使用效率，使募集资金的投入早日产生效益，保护投资者的合法权益，公司将“牙克石给排水工程续建项目”剩余的部分募集资金 6,736 万元转投入到“南江污水处理工程新建项目”以 填补其资金缺口，推进南江污水处理工程新建项目的顺利实施。本次
25、变更部分募集资金为原募投项目之间的资金变更，本次变更不构成关联交易。6 截至 2021 年 12 月 31 日，本项目累计使用本次募集资金 12,715.80 万元，未使用募集资金 2,036.70 万元（存储于公司总部和南江县国中家源水务有限公司募集资金专 项账户 内，含 利息收入）。本 年度变 更募集资 金投资 项目情 况，详见附表 2。六、募 集资金 使用 及披露 中存 在的问 题 报告期内，公司披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完 整，不存在募集资金管理违规的情形。七、募 集资金 存放 于使用 情况 的结论 性意 见 申万宏源承销保荐经核查后认为：国中水务 2021 年度募集
26、资金存放和使用符合 证券发行上市保荐业务管理办法、上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求、上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 等有关法律、法规和规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。（以下无正文）7 附表 1：2015 年度 非公 开发行 股票 募集 资金使 用情 况对照 表 单位：人民币万元 募集资金总额 95,189.23 本年度投入募集资金总额 23,431.74 变更用途的募集资金总额 30,497.86 已累计投入募集资金总额 85,368.36 变更用途的募集资
27、金总额比例 32.04%承诺投资项目 已变更项目含部分变更 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额(1)1-12 月投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 1-12 月实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 秦皇岛污水处理工程升级改造项目 注 17,914.10 17,914.10 17,914.10 0.04 16,863.91-1,050.19 94.14%2019 年 5月 13 日-495.10 否 否 彰武污水处理工程新建
28、项目 3,741.39 3,741.39 3,741.39-185.21-3,556.18 4.95%否 石门供水工程升级改造项目 22,835.00 12,938.14 12,938.14 713.08 13,193.47 255.33 101.97%是 牙克石给排水工程续建项目 10,436.00 3,700.00 3,700.00 0.02 999.21-2,700.79 27.01%是 荣县污水处理工程新建项目 注 2,261.01 2,261.01 2,261.01-2,261.03 0.02 100.00%2019 年 9月 20 日-762.67 否 否 南江污水处理工程新建项目
29、 注 8,001.75 14,737.75 14,737.75 2,719.46 12,715.80-2,021.95 86.28%2021 年 8月 19 日-856.30 否 否 管理中心建设项目 5,000.00-是 创新研究平台建设项目 5,000.00-是 补充流动资金 20,000.00 39,042.95 39,042.95 19,999.14 39,149.73 106.78 100.27%否 合计 95,189.25 94,335.34 94,335.34 23,431.74 85,368.36-8,966.98 9 未达到计划进度原因（分具体募投项目）彰武污水处理工程新建项
30、目因当地开发区招商情况不满足项目运营需求，现正与当地政府协商投资规模及水费单价调整事宜。项目可行性发生重大变化的情况说明 1.牙克石市人民政府在公司使用 2015 年度非公开发行股票募集资金进行续建时要求采用 BT 模式和 BOT 模式结合形式完成 该项目的建设，原计划投资的 9,693 万元部分以 BT 模式执行，后增加 投资的 10,436 万元部分以 BOT 模式执行，使该项目的可行性发生变化。根据牙克石市兴安新区供水工程可行性研究报告（以下简称可研报告）之 3.1.1“用水 定额水量预测”部分引用牙克石市城市规划“至 2018 年新区 将迁入12 万人口”的依据，计算届时 新区自来水用
31、水量将达到 29,919 立方米/天，并按该标准设计、建设自来水厂；牙克石市兴安新城污水处理工程项目可行性研究报告之 3.1“设计规模”部分 预测 2018 年牙克石市新区污水处理量将达到 20,000 立方米/天，并按该标准设计、建设污水 处理厂。截至 2021 年 12 月依据公司目前已部分投入运营（水泵站）、供应范围覆盖全部新区的自来水厂的统计数据，新区自来水用水量仅达到 3,000 立方米/天，与可研报告的用水量预测相差巨大，远未满足该项目的运营需求，自来水厂建设执行 BOT 模式存在较大困难；与自来水用水量挂钩的污水排放量亦存在相同问题，污水处理厂建设执行 BOT 模式同样存在较大困
32、难。该项目如按原计划投入资金建设，无法达到预期目标。2.公司 2021 年第三次临时股东 大会决议通过了 关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案。公司于 2020 年收到汉中市城市管理局 关于汉中市政府回购国中水务公司汉中自来水项目整体资产的函（汉市城管函（2020）1 号），汉中市政府决定整体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，汉中市政府授权汉中市城市管理局函商公司，安排回购事宜。之后，公司积极配合政府执行公用事业资产收购及国资监管程序，完成第三方资产评估及审计工作。鉴于上述政府回购原因，公司终止石门供水工程升级改造项目，将该项目终止后剩余募集资金用于永久补充流动资金。公
33、司石门供水工程升级改造项目实际补充流动资金金额为人民币 9,896.86 万元，用于公司日常生产经营及业务发展。公司承诺在补充流动资金后的 12 个月内不为控股子公司以外的对象提供财务资助。3.公司 2021 年第二次临时股东 大会决议通过了 关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补充流动资金的议案。鉴于当前宏观经济环境和房地产政策调控的变化，原计划投资“管理中心建设项目”和“创新研究平台建设项目”的整体落实条件发生变化，且公司处于整体转型期，上述两个项目无继续实施的必要性，公司终止上述两个项目。为提高募集资金使用效率，本着股东利益最大化原则，公司将项目终止后相应募集资金人民币合计 10,1
34、02.24 万元永久补充流 动资金（其中：公司平安银行股份有限公司上海分行营业部募集专户用于专项存储创新研究平台建设项目募集资金，此募集资金专户含结息收入一并永久补充流动资金，本募集专户补流金额为 5,102.24 万元），用于公司日常生产经营及业务发展。募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司第六届董事会第三十三次会议、第六届监事会第二十次会议审议通过 关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案，公 司已于2017 年实施完毕以募集资金 110,920,473.74 元置换预先投入募 投项目的自筹资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 对闲置募集资金进行现金管理，投
35、资相关产品情况 2017 年 4 月 27 日，公司第六 届董事会第三十二次会议、第六届监事会第十九次会议审议通过关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案，同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，按照拟定的银行理财产品购买计划使用不超过 7.5 亿元（含 7.5 亿元）闲置募集资金进行现金管理，适时用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年期限内有效。2018 年 1 月 8 日，公司第六届董事会第四十次会议、第六届监事会第二十五次会议审议通过 关于延长使用部分闲置募集资金购买银行理财产品有效期限的议案，同意将公司及子
36、公司使用部分闲置募集资金购买安全性高、有保本约定的保本型理财产品有效期限延长一年。在上述有效期限内，资金可以滚动使用不超过 5.5 亿元。2019 年 3 月 27 日，公司第七 届董事会第十一次会议、第七届监事会第六次会议审议通过关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案，同意公司及子公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，计划使用不超过 4 亿元（含 4 亿元）闲置募集资金购买银行理财产品，适用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内，以上资金额度可以滚动使用。公司董事会授权董事长在有效期内和上述额度内行使投资决策权。10 2020 年
37、 4 月 16 日，公司第七 届董事会第二十四次会议、第七届监事会第十三次会议审议通过关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案，同意公司及子公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，计划使用不超过 4 亿元（含 4 亿元）部分闲置募集资金购买银行理财产品，适用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内，以上资金额度可以滚动使用，公司董事会授权董事长在有效期内和上述额度 内行使投资决策权。2021 年 4 月 21 日，公司第七 届董事会第三十一次会议、第七届监事会第十九次会议审议通过关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案，同意公司及子
38、公司在保证募集资金项目建设和使用的前提下，计划使用不超过 3.6 亿元（含 3.6 亿元）部分 闲置募集资金购买银行理财产品，适用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品。在董事会审议通过之日起一年有效期限内，以上资金额度可以滚动使用，公司董事会授权董事长在有效期内和上述额 度内行使投资决策权。报告期内，公司及子公司通过使用闲置募集资金购买银行保本理财产品获得收益 191.37 万 元（含税收益）。用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 不适用 注：1、本年度秦皇岛污水处理工程升级改造项目暂未达到预计效益，主要
39、原因为由于进水水质超标导致出水超标，公司收到环保处罚缴纳罚款所致。2、本年度荣县污水处理工程新建项目暂未达到预计效益，主要原因为一级 A 处于调试阶段，水费按一级 B 收取，但发生 的成本为一级 A 成本，所以导 致暂时亏损。3、本年度南江污水处理工程新建项目暂未达到预计效益，主要原因为南江公司目前处于试运营阶段，导致暂时亏损。11 附表 2：变 更募 集资金 投资 项目情 况表 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原项目 变更后项目拟投入募集资金总额 截至期末计划累计投资金额(1)本年度实际投入金额 实际累计投入金额(2)投资进度（%）(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本年
40、度实现的效益 是否达到预计效益 变更后的项目可行性是否发生重大变化 南江污水处理工程新建项目 牙克石给排水工程续建项目 14,737.75 14,737.75 2,719.46 12,715.80 86.28%2021 年 8 月 19 日-856.30 否 不适用 永久补充流动资金 石门供水工程升级改造项目 12,938.14 12,938.14 713.08 13,193.47 101.97%不适用 永久补充流动资金 管理中心建设项目-不适用 永久补充流动资金 创新研究平台建设项目-不适用 合计 27,675.89 27,675.89 3,432.54 25,909.27 变更原 因、决策
41、 程序及 信息 披 露情况 说明（分具体募投项目）1.公司 2021 年第三次临时股东 大会决议通过 关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案。公司于 2020 年收到汉中市城市管理局 关于汉中市政府回购国中水务公司汉中自来水项目整体资产的函（汉市城管函（2020）1 号），汉中市政府决定整体回购公司在汉中的自来水项目全部资产，汉中市政府授权汉中市城市管理局函商公司，安排回购事宜。之后，公司积极配合政府执行公用事业资产收购及国资监管程序，完成第三方资产评 估及审计工 作。鉴于上述政府 回购原因，公司终止石门供水 工程升级改 造项目，将该项目 终止后剩余 募集资金用于永久 补充
42、流动资金。公司石门供水工程升级改造项目实际补充流动资金金额为人民币 9,896.86 万元，用 于公司日常生产经营及业务发展。公司承诺在补充流动资金后的 12 个月内不为控股子公司以外的对象提供财务资助。2.公司 2021 年第二次临时股东大会决议通过关于终止部分募投项目并将相应募集资金永久补充流动资金的议案。鉴于当前宏观经济环境和房地产政策调控的变化，原计划投 资“管理中心建设 项目”和“创新研究平台建设 项目”的整 体落实条件发生变 化，且公司 处于整体转型期，上述两个项目无继续实施的 必要性，公 司终止上述两个项 目。为提高 募集资金使用效率，本着股东 利益最大化原则，公司将项目 终止后
43、相应募集资 金人民币合计 10,102.24 万元永久补充流 动资金（其中：公司平安银行股份有限公司上海分行营业部募集专户用于专项存储创新研究平台建设项目募集资金，此募集资金专户含结息收入一并永久补充流动资金，本募集专户补流金额为 5,102.24 万元），用于公司日常生产经营及业务发展。3.南江污水处理工程新建项目原计划拟用募集资金投资总额 8,001.75 万元。因南江县政府将 部分污水处理场站的建设选址选在当地山坡地带及河边，致使项目为满足安 全及防洪要 求需大量建造挡土 墙、防洪墙，同时大量场外管 线因沿河修 建造成相应措施费 用大幅增加，导致建设成本大 幅上升，项目原计划使用的 8,001.75 万 元募集资金已全部使用完毕。鉴于原项目“牙克石给排水工程续建项目”剩余较多募集资金，且近期当地政府亦无快速推进的计划，为 提高募集资 金使用效率，使募 集资金的投 入早日产生效益，保护投资者 的合法权益，公司 拟将“牙克 石给排水工程续建 项目”剩余的部分募集资金 6,736 万元转投入到“南江污水处理工程新建项目”填补其资金缺口，推进南江污水处理工程新建项目的顺利实施。未达到 计划 进度 的情况 和原 因（分具 体募 不适用 12 投项目）变更后 的项 目可 行性发 生重 大 变化的 情况说明 不适用 13
