1、 1 黑 龙 江 国 中水 务股 份有 限公 司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了保障 黑龙江国中水务股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依法独立行使 监督 权，完善 公司 治理 结构，根据 中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法、上 市公 司治 理准 则、上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 规范运作 及 黑龙江国中水务股份有限公司章程（以下简称“公司章程”）等 有关规定，制定本规则。第二条 监事会是公司依法成立的监督机构，向股东大会负责。监事会依法检查 公司财务，监督 董事、高级管理人员履行职责的合法合规性,行使公司章程规定的其他职权，维护公司
2、及全体股东的合法权益。第三条 公司应采取 有效 措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合理费用由公司承担。第 二 章 监事会 的组成和权限 第四条 监事会由 3 名监事组成，设监事 会主席 1 人。监事 会主席 由全体监事过 半数选举产生。第五条 监事会成员包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。监事 会中 的职 工代 表由 公司 职工 通过 职工 代表 大会、职工 大会 或者 其他 形式 民主选举产生。公司董事、高级管理人员不得担任公司监事。第六条 监事会行使下列职权：（一）对董事会编制的公司定期报告进
3、行审核并提出书面审核意见；（二）检查公司财务；（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、2 公司章程 或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（四）当董 事、高级 管理 人员 的行 为损 害公 司的 利益 时，要求 董事、高级 管理 人员 予 以纠正；（五）提议 召开 临时 股东 大会，在董 事会 不履 行 公 司法 规定 的召 集和 主持 股东 大 会职责时召集和主持股东大会；（六）向股东大会提出提案；（七）依照公司法第一百五十 一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；（八）发现 公司 经营 情况 异常，可以 进行 调查；必要 时，可以 聘请
4、会计 师事 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；（九）法律、行政法规、部门规章或者 公司章程 授予 的其他职权。监事列席董事会会议，可对董事会决议 事项提出质询或者建议。第七条 监事有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务。监事会可以独立聘请中介机构提供专业意见。第八条 监事会可要求公司董事、高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行检查时，相关人员应当予以配合。第九条 监事会发现董事、高级管理人员存在违反法律、法规或 公司章程 的行为，应当履行监督职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可 以直
5、接向 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构、上海证券交 易所或者其他 部门报告。第三章 监 事 会 会议的 召集 第十条 监事会会议分为定期会议和临时会议。第十一条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会议。第十二条 监事 会主席 召集和主持监事会会议；监事 会主席 不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。3 第四章 监 事 会 会议的 通知 第十三条 召开定期监事会会议，应于会议召开 10 日前将 书面 会议通知提交全体监事。召开 临时 会议，应于 会议 召开 5 日前 将书面会议通知提交全体监事。情况
6、 紧急，需要 尽快 召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作说明。监事会因故不能如期召开，应公告说明原因。第十四条 会议通知可以通过直接送达、邮件、传真、信函、电子邮件 等方式提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。第十五条 监事会会议通知应当至少包括以下内容：（一）会议日期、地点和会议期限；（二）事由及议题；（三）发出通知的日期。第五章 监 事 会 会议的 召开 第十六条 监事会会议应当以现场方式召开。紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人(会议主持人)应当向与会监事说明具体的紧急情况。第十七条 监事
7、会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名，代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。第十八条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。第六章 监 事 会 会议的 表决与决议 第十九条 监事会的表决方式为举手表决或者记名投票方式表决。第二十条 监事会会议的表决实行一人一票制。4 第 二 十 一条 监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做 选择 或者 同时 选择 两个 以上
8、意向 的，会议 主持 人应 当要 求有 关监 事重 新选 择，拒不 选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。第 二 十 二条 监事会形成决议，应经全体监事的过半数通过方为有效。法律、法规及公司章程规定监事会形成决议时应当取得更多监事同意的，从其规定。第七章 监 事 会 会议的 记录、存档 第 二 十 三条 监事会会议应有 会议 记录，会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见。会议记录应当包括以下内容：（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；（二）会议通知的发出情况；（三）会议召集人和主持人；（四）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会会议的监事（代
9、理人）姓名；（五）会议 审议 的提 案、每位 监事 对有 关事 项的 发言 要点 和主 要意 见、对提 案的 表决 意向；（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；（七）与会监事认为应当记载的其他事项。第 二 十 四条 出席会议的监事和记录人，应当 在 会议记录 上签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视为完全同意会议记录的内容。第 二 十 五条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事 会主席 应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。第 二 十 六条 监事会会议
10、档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决 票、经与 会监 事签 字确 认的 会议 记录、决议 公告 等，由监事会主席指定专人负责保管。监事会会议资料的保存期限为10年以上。5 第 八 章 附则 第二十 七 条 本规则所称“不少于”、“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、“多于”，不含本数。第 二十八 条 本规则之未尽事宜，按照 相关法律、法规、规范性文件 以及中国证监会、上海证券 交易所 的有关规定 和公司章程 执行。第 二十九 条 本规则为公司章程附件，由监事会拟订，经公司股东大会审议通过之日起生效并实施，修订时亦同。第 三十 条 本规则由监事会负责解释。黑 龙 江 国中 水务 股份 有限 公司 2022 年 8 月 26 日
