1、1 黑龙江国中水务股份有限公司 投 资 者 关 系 管 理制 度 第 一章 总 则 第一条 为 加强 公司 与投 资者及 潜在 投资 者（以下 统称“投资 者”）之 间的 信息沟 通，促进投 资者 对公 司的 了解，切实 保护 投资 者特 别是 社会公 众投 资者 的合 法权 益，促 进公 司与投资者 之间 建立 长期、稳 定的良 性关 系，根据 公 司法、证 券法、上海 证券交 易所 股票上市规 则等 法律、法规 以及中 国证券 监督管 理委 员会 上市公 司与投 资者 关系工 作指引（以下 简称“工作 指引”）和 公司 章程 的 有关要 求，结合 本公 司实 际情况，制 定本制度。第二条
2、投 资者 关系 管理 是指公 司通 过充 分的 信息 披露与 交流，加 强与 投资 者 之间的 沟通，增进 投资 者对公 司的 了解和 认同，提升公 司治 理水平，以实 现公司 整体 利益最 大化 和 保护投资 者合 法权 益的 重要 工作。第 二章 投 资者 关系 管理 的原 则与 目的 第三条 投 资者 关系 管理 的基本 原则：(一)充 分披 露信 息原 则。除强制 的信 息披 露之 外，公司可 主动 披露 投资 者关 心的其 他相关信息。(二)合 规披 露信 息原 则。公司应 遵守 国家 法律、法 规及证 券监 管部 门、上海 证券交 易 所对上市 公司 信息 披露 的规 定，保 证信
3、 息披 露真 实、准确、完整、及 时。在 开 展投资 者关 系工作时应 注意 尚未 公布 信息 及其他 内部 信息 的保 密，一旦出 现泄 密的 情形，公 司应当 按有 关规定及时 予以 披露。(三)投 资者 机会 均等 原则。公司 应公 平对 待公 司的 所有股 东及 潜在 投资 者，避免进 行选择性信 息披 露。(四)诚 实守 信原 则。公司 的 投资者 关系 工作 应客 观、真 实和准 确，避免 过度 宣传 和 误导。(五)互 动沟 通原 则。公司 应主动 听取 投资 者的 意见、建 议，实现 公司 与投 资 者之间 的双向沟通，形 成良 性互 动。选择投 资者 关系 工作 方式 时，公
4、 司应 充分 考虑 提高 沟通效 率，降低沟通成 本。第四条 投 资者 关系 管理 的目的：2(一)促 进公 司与 投资 者之 间的良 性关 系，增进 投资 者对公 司的 全面 了解。(二)建 立稳 定和 优质 的投 资者基 础，获得 长期 的市 场支持。(三)形 成服 务投 资者、尊 重投资 者的 企业 文化。(四)促 进公 司整 体利 益最 大化和 股东 财富 增长 并举 的投资 理念。(五)增 进公 司信 息披 露透 明度，改善 公司 治理。第五条 公 司应 按照 工 作指引 的精 神和 要求，积极主 动地 开展 投资 者关 系工作。公司特别 是管 理层 应当 高度 重视投 资者 关系
5、工作。第 三章 投 资者 关系 管理 的内 容与 方式 第六条 投 资者 关系 工作 中公司 与投 资者 沟通 的主 要内容 包括：(一)公 司的 发展 战略，包 括公司 的发 展方 向、发展 规划、竞争 战略 和经 营方 针等；(二)法定 信 息披 露及 其说 明，包 括定 期报 告和 临时 报告等；(三)公 司依 法可 以披 露的 经营管 理信 息，包括 经营 状 况、财 务状 况、新 产品 的研 究开发、经营业 绩、股利 分配 等；(四)公 司依 法可 以披 露的 重大事 项，包 括公司 的重 大投资 及其 变化、资 产重 组、收购 兼并、对 外合作、对外 担保、重大 合同、关联交 易、
6、重大诉 讼或 仲裁、管理 层 变动以 及大 股东变化等 信息；(五)企 业文 化建 设；(六)公 司的 其他 相关 信息。第七条 公 司与 投资 者沟 通的方 式包 括但 不限 于：(一)公 告，包括 定期 报告 和临时 报告；(二)股 东大 会；(三)公 司网 站；(四)说 明会；(五)一 对一 沟通；(六)邮 寄资 料；(七)电 话咨 询；3(八)广 告、宣传 单或 其他 宣传材 料；(九)媒 体采 访和 报道；(十)现 场参 观；(十一)路演。第八条 公 司尽 可能 通过 多种方 式与 投资 者进 行及 时、深入 和广 泛的 沟通，并 借助互 联网等快 捷手 段，提高 沟通 效率、降低
7、沟通 成本。第 四章 投 资者 关系 管理 的组 织机 构与 职责 第九条 公 司 董 事会 是 投资 者 关 系 工 作的 决 策 机构，负 责 制 定 公司 投 资 者关系 管 理 制度，检查 考核 投资者 关系 工作的 落实、执行情 况。公司董 事会 秘书 是公 司投 资者关 系管 理事务的负 责人。公司 证 券事 务部 是 公司 投资 者关 系管 理事务 的职 能部 门，负责 公司投 资者 关系管理的 各项 工作。第十条 证 券事 务部 履行 的投资 者关 系管 理职 责的 主要内 容包 括：(一)分 析研 究。统计 分析 投资者 和潜 在投 资者 的数 量、构成 及变 动情况；持 续
8、关注 投资者及媒 体的 意见、建 议和 报道等 各类 信息 并及 时反 馈给公 司董 事会 及管 理层；(二)信 息披 露。收集 公司 经营、财务 等投 资者 所需 信息，根据 法律、法 规及 投资者 关系管理的 相关 规定 及时 进行 披露；(三)沟 通联 络。整 合投 资者 所需信 息并 予以 发布；举办 分析师 说明 会等 会议 及路 演活动，接受分 析师、投资 者和 媒 体的咨 询，推 介公 司投 资 价值；接待投 资者 来信、来电、来 访，与机构投 资者 及中 小投 资者 保持经 常联 络，提高 投资 者对公 司的 参与 度；在公 司网站 设立 投资者 交流 专栏，建立公 司与 投资
9、者 互动 平台，并 在网 上及时 披露 与更 新公 司的 相关信 息，方 便投资者 查询 与咨 询。(四)公 共关 系。建立 并维 护与监 管部 门、上海 证券 交易所、行 业协 会、登记 公司、媒体以及其 他上 市公 司和 相关 机构之 间良 好的 公共 关系；在涉 讼、重大 重组、高 管人员 的变 动、股 票 交 易 异 动以 及 经 营 环境 重 大 变 动 等重 大 事 项 发生 后 配 合 公 司相 关 部 门 提出 并 实 施 有效处理方 案，积极 维护 公司 的公共 形象。(五)有 利于 改善 投资 者关 系的其 他工 作。第十一条 公司 应建 立良 好的内 部协 调机 制和 信
10、息 采集制 度。证 券事 务部 应及 时归集 公司各部门、各 控、参 股公 司、持有 公司 5%以 上的股 东的经营、财 务、诉 讼等 信息，公 司各部门及 控、参股 公司 应积 极配合。4 第十二条 除非 得到 明确 授权，公 司高 级管 理人 员和 其他员 工不 得在 投资 者关 系活动 中对外公 开发 表言 论。第十三条 证券 事务 部 应 当以适 当方 式组 织对 公司 全体员 工特 别是 董事、监 事、高 级管理人员、部 门负 责人、分 支机构 负责 人进 行投 资者 关系管 理相 关知 识的 培训。第十四条 公司 从事 投资 者关系 工作 的人 员需 要具 备以下 素质 和技 能：
11、(一)对公 司 有全 面的 了解；(二)具 备良 好的 知识 结构，熟 悉公 司治 理和证 券、财务等 相关 法律 法规；熟 悉证券 市场的运作 机制；(三)具 有良 好的 沟通 和协 调能力；(四)具 有良 好的 品行，诚 实信用。第 五章 投 资者 关系 管理 活动 第 一节 股东 大会 第十五条 公司 召开 股东 大会时 要合 理安 排会 议的 时间和 地点，为中 小股 东参 加股东 大会创造 条件。第十六条 在条 件具 备的 情况下，公 司可 利用 互联 网络对 股东 大会 进行 直播。第十七条 为提 高股 东大 会透明 性，公 司可 根据 情况 邀请新 闻媒 体参 加并 对会 议情况
12、 进行报道。第 二节 网站 第十八条 公司 可 在公 司 网站开 设投 资者 交流 专栏，或通过 电子 信箱 接受 投资 者提出 的问题和 建议，并 及时 答复。第十九条 公 司在 定期 报 告中公 布公 司网 站地 址，当网址 发生 变更 时及 时进 行公告。第二十条 公司 应丰 富和 及时更 新公 司网 站的 内容，视情 况将 新闻 发布、公司 概况、产品或服 务情 况、法定 信息 披露资 料、投资 者关 系联 系方法、专 题文 章、股票 行情等 投资 者关心的相 关信 息放 置于 公司 网站，供投 资者 查阅。第二十一条 公 司 不得 在公 司 网 站 上刊 登 传 媒对 公司 的 有
13、关 报告 以 及 分析 师对 公 司 的分析报 告，以避 免对 投资 者的投 资决 策产 生影 响。第 三节 业绩 说明 会和路演 5 第二十二条 公司 可在 定 期报告 结束 后、实施 融资 计 划或其 他公 司认 为必 要的 时候举 行业绩说 明会 或路 演活 动。第二十三条 业绩 说明 会 或路演 活动 尽量 采取 公开 的方式 进行。第二十四条 业绩 说明 会 或路演 活动 应事 先以 公开 方式就 会议 时间、登 陆网 站 及登陆 方式向投 资者 发出 通知。第二十五条 公司 应事 先 通过电 子信 箱、网上 论坛、电话和 信函 等方 式收 集中 小投资 者的有关 问题，并 在业 绩
14、说 明会及 路演 活动 上予 以答 复。第二十六条 业绩 说明 会 可以采 取网 上互 动式，投 资者可 以通 过网 络直 接提 问，公 司可在网上 直接 回答 有关 问题。第二十七条 业绩 说明 会 或路演 活动 如不 能采 取网 上公开 直播 方式，公 司可 以 邀请新 闻媒体的 记者 参加，并 做出 客观报 道。第 四节 一 对一 沟通 第二十八条 公司 在认 为 必要时，可 以就 公司 的经 营情况、财 务状 况及 其他 事项与 投资者进行 一对 一的 沟通，介 绍情况、回答 有关问 题并 听取相 关建 议，但应 严格 遵守信 息披 露 的相关规 定。第二十九条 公司 在一 对 一沟通
15、 中，应平 等对 待投 资者，为中 小投 资者 参与 创造机 会。第五节 现 场参 观 第三十条 公司 可安 排投 资者到 公司 现场 参观、座 谈和沟 通。第三十一条 公司 应合 理、妥善 地安 排参 观过 程，使 参观人 员能 够充 分了 解公 司 业务 和经营情 况，同时 注意 避免 参观者 有机 会得 到未 公开 的重要 信息。第六节 电 话咨 询 第三十二条 公司 在 证 券 事务部 设立 专门 的投 资者 咨询电 话和 传真。第三十三条 咨询 电话 由 熟悉公 司情 况的 专人 负责 接听，保证 在工 作时 间线 路畅通、认真接听，及 时解 答和 说明 投资者 关心 的问 题。第三
16、十四条 公司 应在 定 期报告 中公 布咨 询电 话号 码。咨 询电 话 号 码如 有变 更 应尽快 在公司网 站公 布，并及 时公 告。第七节 新闻 媒体 第三十五条 中国 证券 报、上海 证券 报为 公司 信息 披露指 定的 报刊，上 海证 券交易 所 网站为公 司指 定的 信息 披露 网站。根 据法 律、法规 和 证券监 管部 门、证券 交易 所规定 应进 行披6 露的信 息必 须于 第一 时间 在上述 报刊 和网 站公 布。第三十六条 公司 在其 他 公共传 媒披 露的 信息 不得 先于指 定报 刊和 指定 网站，不得以 新闻发布 或答 记者 问等 其他 形式代 替公 司公 告，避 免以 媒体采 访及 其它 新闻 报道 的形式 披露 相关信息。第三十七条 公司 应及 时 关注媒 体的 宣传 报道，必 要时可 适当 回应。第 六章 附 则 第三十八条 本制 度未 尽 事宜，依照 国家 有关 法律、法规、规范 性文 件以 及中国 证监 会和上海 证券 交易 的有 关规 定和 公司 章程 执 行。第三十九条 本 制度 的解 释权归 属公 司董 事会。第四十条 本 制度 自公 司董事 会通 过之 日起 实施。黑龙江国中水务股份 有限 公司 2018 年 8 月 27 日
