1、证券代码：600187 证券简称：国中水务 编号：临 2022-083 1 黑 龙 江 国 中 水 务股 份 有 限 公 司 关 于 黑 龙 江 证 监局 出 具 警 示 函 警示 事 项 的 整 改 报告 本 公司董 事会及 全体董 事保 证公告 内容不 存在任 何虚 假记载、误导 性陈述 或者 重大遗 漏，并 对其内 容的真实 性、准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。黑龙江 国中 水务 股份 有限 公司（以下 简称“公 司”）于 2022 年 11 月 29 日收 到中国 证券 监督 管理 委员会 黑龙江 监管局下 发的关 于对黑 龙江国中 水务股份 有限公 司、张彦、丁宏伟、
2、庄建 龙采取出 具警示函 措施的决 定（2022 15 号）（以下 简称“警 示函”），公司董 事会 高度 重视 警示 函所提 出的 问题，立 即向 公司全 体董事、监事、高级管理 人员以 及相关人 员进行通 报、传 达，召开 专题会议 对警示 函中涉及 的信息披 露违 规问题进 行了全面 梳理，同时按照 公司法、证 券法、上 海证券交 易所 股票上市 规则、上 市公司治 理准则、上市公 司信息 披露管理 办法 等相关法 律、法规 和规范 性文件以 及公司 章程 的要求，结合公司 实际 情况，制 定整 改方案，明 确责 任，现将 具体整 改情 况报 告如 下：一、整改工作的总体安排 为更好地
3、落实警 示函中 相 关整改要 求，公司成 立了 由董事长 丁宏伟 先生牵 头 的专项整 改工作 小组，由 董秘庄 建龙先 生担任组长，全面 统筹开 展本次整改 工作。公司相 关部 门人员 本着实 事求是 的原则，复 盘本次违 规事项 的整体过 程，严格 按照 公司章程、上海证 券交易所 股票 上市规则、上市公 司信息披露 管理办 法的 要 求，进行 深入自 查，并 针 对在自查 过程中 发现的 问 题逐项提 出整改 方案。二、整改工作的具体情况（一）、公司存 在的问 题 公司于 2021 年 12 月 24 日与上海 文盛资 产管理 股 份有限公 司签订 项目 合 作协议，拟出资 7.6亿 元
4、 与 上 海 文 盛 共 同 成 立 合 资 公 司 或 合 伙 企 业 收 购 山 东 泉 林 集 团 有 限 公 司 破 产 重 整 标 的 资 产,本 次 交易涉及的 投资总 额已达 到 公司最近 一期经 审计总 资 产的 10%以上，应当及 时 披露，而 公司未 及时披 露，迟至 2022 年5 月18 日 才 在 关于 对 2021 年年 度报 告的信息 披露监 管工作 函 的回复公 告 中 予以披 露，因公司管 理层错 误认为 本 次投资尚 处于调 研阶段，尚未涉及 到具体 投资协 议，预付 的 1.5 亿元为 履 约保 证金，认为预 付款金额未 达董事 会审议 标准，决定 暂不披
5、 露，等 后期项目确 定投资 后，再 上会审 议并 披露，违反了 上市公司 信息披 露管理 办法第三 条、第 二十二 条、第二十 四条的 规定。公司管 理证券代码：600187 证券简称：国中水务 编号：临 2022-083 2 层 均对相 关事项 知情，但由 于对信 息披露 标准判断不 准确，未能及 时履行信息 披露义 务，对 上述违 规行为负有 责任，违反了 上市公司 信息披 露管理 办 法第四 条的 规 定。（二）、整 改措施 1、整改责 任人：董事长 兼总裁、副总裁 兼董事 会 秘书。2、主要整 改措施（1）进行 内部追 责 公 司管理 层遵循 追究责 任与 改进工 作相结 合的原 则
6、，对本次 事项涉 及的相 关部 门责任 人进行 了批评、谈话，并要 求相关 责 任人切实 加强学 习法律 法 规，提高 对信息 披露、公 司治理的 理解。（2）加强 培训 公司立即 组织高 级管理 人 员、证券事 务部、财务部、审计部、战略投 资部等 相关员工 培训学 习 上海证券交 易所股 票上市 规 则、上市 公司信 息披露 管理办法、上市 公司治 理准则、公司章 程，进一步提高 规范运 作意识 和 业务水平，强化 信息披 露 管理，确 保信息 披露质 量。公 司计划 将进一 步强化 相关 业务人 员的定 期培训 机制，公司 证券部 将根据 最新 的法律 法规定 期编制 专项培 训教材 开
7、展内部员 工培训。督促 董事长、董 事、独 立董事、监事、财 务总监、董事 会秘书 及其他高级 管理人 员参加 监 管部门举 办的各 项业务 培 训。（3）加强 内部控 制，完 善公司治 理 公 司管理 层及相 关业务 人员 对本次 信息披 露判断 不准 确的问 题进行 了严肃 的审 查与检 讨，并 进行了 相应审 批流程 的完善，今 后将着 力提升 公司内控水 平，确 保公司 证券事务部 严格按 照相关 信息披 露要求规范 执行，完善公 司 治理，避 免此类 违规行 为 再 发生。三、整改情况总结 通 过本次 整改，公司管 理 层 深刻认 识到在 信息披 露工 作 中 存 在的问 题和不 足以及 在公 司治理 中存在 的薄弱 点，要 求相关责任 人切实 加强学 习相关法律、法规 和 管理 规则，提高 关键岗 位 人员 专业水 准和风险意 识。特此公 告。黑龙江 国中 水务 股份 有限 公司 董事会 2022 年 12 月 24 日
