1、证券代 码：600187 证券 简称：国中水 务 编号：临 2019-021 1 黑龙江国中水务 股份有限公司 关 于 使 用 部 分 闲置 募 集 资 金 购 买银 行 理 财 产 品 的公 告 本 公司 董 事会 及 全体董 事 保 证公告 内容不 存在任何 虚 假记载、误导 性陈述 或者 重大遗 漏，并 对其内 容的真实 性、准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。黑龙江 国中 水务 股份 有限 公司（以下 简称“国中 水 务”或“公司”）于 2019 年 3 月 27 日召 开 第 七届 董事会第 十一 次会 议、第七 届监事 会第 六次 会议 审议 通过了 关 于使 用部 分
2、闲 置募集 资金 购买 银行 理财 产品的议案，同 意公 司及 子/孙 公司 在 保证 募集 资金 项目 建设和 使用 的前 提下，计划 使用 不超 过 4 亿元（含 4 亿元）部 分闲 置募 集资 金购 买银行 理财 产品，适 用于 购买安 全性 高、流动 性好、有保 本约 定 的 银行 理财 产品。在董事 会审 议通 过之 日起 一年有 效期 限内，以 上资 金额度 可以 滚动 使用，公 司董事 会授 权董 事长 在有 效期内和 上 述额 度内 行使 投资 决策权。现 将相 关事 项公 告如下：一、募集资金的基本情况 经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可20163220 号 文核准
3、，公 司获 准非 公开 发行人 民币 普通 股（A 股）198,310,900 股，发行 价格 为 4.80 元/股。本次 发行 募 集资金 总额 为人 民 币 951,892,320.00 元，扣 除发 行费 用29,550,310.90 元，募 集资 金净额 为人 民 币 922,342,009.10 元。上述 募集 资金 于 2017 年 2 月 24 日存 入公 司指定 的募集 资金专用 账户内。中准会 计师事务 所（特殊 普通合 伙）对募 集资金到 位情况 进行了验 证，并出 具了中准 验字20171017 号 非公 开发 行人 民币 普通 股募集 资金 验资 报告。二、募集资金的开
4、立及使 用情 况 根据中 国证 监会 上 市公 司监管 指引 第 2 号 上 市公司 募集 资金 管理 和使 用的 监 管要 求、上 海证券交易 所上 市公 司募 集资 金管理 办法（2013 年修 订）等 有关 法律、法 规及 公 司募 集资 金使 用管 理制 度的规定，2017 年 3 月 2 日，公 司及 保荐 机构（主承 销 商）申万 宏源 证券 承销 保 荐有限 责任 公司（以下 简 称 申万宏源）与 上海 农商 银行 营业部 在上 海市 签订 了 非公开 发行 股票 募集 资金 专户存 储三 方监 管协 议，2017年 12 月 29 日，公 司及 申 万宏源 与中 国民 生银 行
5、股 份有限 公司 马鞍 山分 行签 订了 非公 开发 行股 票募 集资金专户 存储 三方 监管 协议。截至 2018 年 12 月 31 日，公司募 集资 金专 户余 额 为 39,215.02 万元(含理 财产 品 余额、购置 理财 产品 产生的投 资收 益及 累计 收到 的银行 存款 利息)，具 体存 储情况 如下：证券代 码：600187 证券 简称：国中水 务 编号：临 2019-021 2 序号 账户名称 开户行 账号 专户余额（万元）备注 1 黑龙江 国中 水务 股份 有限 公司 上海农商银行延安西路支行 50131000587411850 39,214.96 注 2 2 黑龙江
6、国中 水务 股份 有限 公司 中国民生银行马鞍山江东大 道支 行 608505057 0.06 注 1 合计 39,215.02 注 1：该募 集资 金专 户开 立 于中国 民生 银行 马鞍 山分 行江东 大道 支行，该 支行 为中国 民生 银行 股份 有限公司马 鞍山 分行 辖内 下属 机构，具备 对募 集资 金专 户的监 管职 能。注 2：上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司营 业部 于 2018 年 1 月 1 日 起并 入上 海 农商银 行延 安西 路支 行，届 时公司 在上海农 村商业银 行股份 有限公司 营业部（简称：上海农商 银行营业 部）开 立的一般 户及募集 专户 作同步
7、 迁移，迁 移后开户 地址、账户名称、账号均 保持不 变，同时，根据公 司、申 万宏源与 上海农商 银行营业 部 于 2017 年 3 月 2 日签 订的 非 公开 发行 股票募 集资 金专 户存 储三 方监管 协议，上海 农商 银 行延安西路 支行 将承 接上 述协 议约定、原 上海 农商 银行 营业部 对募 集资 金专 户的 监管责 任。为 保证募 集资金 投资项 目的 顺利实 施，公 司、募 投项 目实施 主体及 保荐机 构（主承销 商）申 万宏源 于2017 年 5 月 10 日、2017 年 7 月 5 日分别 与中 国工 商银行 股份 有限 公司 汉中 中山街 支行、中 国建 设银
8、 行股份 有限公 司北京百 子湾路支 行、中 国建设银 行股份有 限公司 秦皇岛文 化路支行、上海 农村商业 银行股份 有限公司 签订 了 非公 开发 行股票 募集 资金 专户 存储 三方监 管协 议。截至 2018 年 12 月 31 日，作为募 投项 目实 施主 体的 子/孙公 司的 募集 资金 专项 账户余 额 为 8,197.42 万元(含理财 产品 余额 及购 置理 财产品 产生 的投 资收 益)。具体存 储情 况如 下：序号 账户名称 开户行 账号 专户余额（万元）备注 1 汉 中 市 国 中 自 来 水 有 限公司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司汉中中 山街 支行
9、 2606050229022152357 3,754.03 2 汉 中 市 石 门 供 水 有 限 公司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司汉中中 山街 支行 2606050229022152481 1,389.45 3 国 中（秦 皇 岛）污 水 处理有限 公司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司秦皇岛 文化 路支 行 13050163860800000520 120.70 4 荣县国 中水 务有 限公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司北京百 子湾 路支 行 11050171520000000481 0.00 5 南 江 县 国 中 家 源 水 务
10、有限公司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司北京百 子湾 路支 行 11050171520000000482 75.49 6 牙 克 石 市 国 中 水 务 有 限公司 上海农 商银 行延 安西 路支 行 50131000616915075 2,857.75 合计 8,197.42 公司 2018 年度 使用 本次 募 集资 金 11,906.86 万 元，截 至 2018 年 12 月 31 日公 司 累计使 用本 次募 集资 金证券代 码：600187 证券 简称：国中水 务 编号：临 2019-021 3 50,236.78 万 元，公司 募集 资金专 项账 户期 末余 额为
11、 39,215.02 万元(含理 财产 品 余额、购置 理财 产品 产生 的投资收 益及 累计 收到 的银 行存款 利息)。此 外，作 为 募投项 目实 施主 体的 子/孙 公司的 募集 资金 专项 账户 余额为 8,197.42 万元(含理 财产 品余额、购 置理 财产 品产 生的投 资收 益及 累计 收到 的银行 存款 利息)。三、使用部分闲置募集资 金购 买银行理财产品的基 本情 况 公司本 着股 东利 益最 大化 原则，为 充分 发挥 募集 资 金使用 效率、适当 增加 收 益、减少 财务 费用 等目 的，在确保不影响 募集资金 投 资项目建设和 募集资金 使 用的情况下，公司及子/孙
12、 公司按照拟定 的银行理 财 产品购买计 划使 用部 分闲 置募 集资金 购买 安全 性高、流 动性好、有 保本 约定 的银 行理财 产品，具 体情 况如 下：1.理财产 品品 种 为控制 风险，公司 及子/孙 公司拟 使用 部分 闲置 募集 资金主 要投 资于 安全 性高、流 动性 好、满 足保 本要求的银 行理 财产 品，且该 等理财 产品 不得 用于 质押。2.决议有 效期 自董事 会审 议通 过之 日起 一年之 内有 效。3.投资额 度 在保证 募集 资金 项目 建设 和使用 的前 提下，公司 及 子/孙公 司按 照拟 定的 银行 理财产 品购 买计 划使 用不超过 4 亿元（含 4
13、亿 元）部分闲 置募 集资 金购 买银 行理财 产品，在 上述 有效 期限内，资 金可 以滚 动使 用。4.实施方 式 在 额度范 围内公 司董事 会授 权董事 长行使 该项投 资决 策权并 签署相 关合同 文件，包括 但不限 于：选 择合 格专业 理财机构 作为受托 方、明 确委托理 财金额、期间、选择委托 理财产品 品种、签署合同 及协议等。公司的 具体 投资 活动 由公 司财务 部门 负责 组织 实施。上 述银行 理财产 品不用 于质 押，产 品专用 结算账 户不 得存放 非募集 资金或 用作 其他用 途，开 立或注 销产品专 用结 算账 户的，公 司将及 时报 上海 证券 交易 所备案
14、 并公 告。5.投资风 险及 风险 控制 措施 尽管理财产品 属于低风 险 投资品种，但 金融市场 受 宏观经济的影 响较大。公 司将根据经济 形势以及 金融 市场的 变化适时 适量地介 入，但 不排除该 项投资受 到市场 波动的影 响。针对 可能出 现的投资 风险，公 司拟采取 措施 如下：（1）公司财 务部门将 及时分 析和跟 踪银行 理财产 品投 向、项 目进展 情况，如发 现或判 断有不 利因素，将及时 采取 相应 措施，严 格控制 投资 风险。（2）公 司独 立董 事、监 事 会有权 对上 述闲 置募 集资 金使用 情况 进行 监督 与检 查，必 要时 可以 聘请 专业证券代 码：6
15、00187 证券 简称：国中水 务 编号：临 2019-021 4 机构进 行审 计。（3）公司 将根 据上 海证 券 交易所 的相 关规 定，及时 履行信 息披 露义 务。公司将 通过 以上 措施 确保 不会发 生变 相改 变募 集 资 金用途 及影 响募 集资 金投 资项目 的情 况发 生。四、对上市公司的影响 公 司 及 子/孙 公 司 本 次 拟 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 购 买 保 本 型 银 行 理 财 产 品 是 根 据 公 司 经 营 发 展 和 财 务状 况，在 确保公司 募投项目 所需资 金和保证 募集资金 安全的 前提下进 行的，履 行了必 要的法定 程序，
16、有 助于 提高募 集资金使 用效率，不影响 公司主营 业务的正 常发展，不影响 募集资金 项目的 正常进行，不存在 变相改变 募集 资金 用途 的行 为。通 过进 行适 度的 低风 险短期 理财，对 部分 闲置 的募集 资金 适时 进行 现金 管理，能获得 一定 的投 资收 益，有利于 进一 步提 升公 司整 体业绩 水平，为 公司 和股 东谋取 更多 的投 资回 报。五、独立董事、监事会、保荐 机构出具的意见（一）独立董 事意 见 本次使 用部 分闲 置募 集资 金投资 理财 产品 的决 策程 序符合 上 市公 司监 管指 引第 2 号 上市 公司 募集 资金管 理和使用 的监管要 求 等
17、相关规定，在符合 国家法 律法规及 保障投资 资金安 全的前提 下，公司 将部分闲 置募 集资 金用 于购 买 安全 性高、流动 性好、有 保本约 定的 银行 理财 产品，有 利于 提高 资金 使用 效 率，能 够获得 一定的投 资效益，不会影 响募集资 金项目建 设和募 集资金使 用，不存 在变相 改变募集 资金用途 的行 为，符 合公司和 全体股东 的利益，不存在 损害公司 及全体 股东，特 别是中小 股东的 利益的情 形；相关 审批 程序符 合法律法 规及公 司章程 的相关 规定。因 此，同 意公司使 用部分闲 置募集 资金 购买 银行 理财 产品。（二）监事会 意见 公司本 次计 划
18、使 用部 分闲 置募集 资金 购买 银行 理财 产品，符合 上 市公 司监 管指引 第 2 号 上市 公司 募集资 金管理和 使用的监 管要求 等相关 规定，有 利于提 高资金使 用效率，不会影 响募集资 金项目的 建设 和募集 资金的使 用，不存 在变相 改变募集 资金用途 的行为，符合公 司和全体 股东的 利益；相 关审批程 序符合法 律法 规及 公司 章程 的相关 规定。因 此，同意 公司 使 用部 分闲 置募 集资 金 购买 银行 理财 产品。（三）保荐机 构意 见 国中水务本次 拟使用部 分 闲置募集资金 投资银行 理 财产品的议案 已经董事 会、监事会审议 通过，全 体独立董 事发
19、 表了 明确 同意 的独立 意见，履 行了 必要 的法律 程序，符 合 上市 公司监 管指 引 第 2 号 上市公 司募集 资金管理 和使用的 监管要 求等有 关规定。国中水 务本次拟 使用部分 闲置募 集资金购 买银行理 财产 品，有 利于提高 资金使用 效率，符合公司 和全体股 东的利 益，不会 影响募集 资金投 资项目建 设和募集 资证券代 码：600187 证券 简称：国中水 务 编号：临 2019-021 5 金 使用，不存在变 相改变募 集资金 用途的情 形，不存 在损害 公司及全 体股东，特别是 中小股东 的利益的 情形。保荐 机构将持 续关注公 司募集 资金的使 用情况，督促公 司在实际 使用前履 行相关 决策程序，确保该 部分 资金的 使用决策 程序合法 合规，切实履行 保荐机构 职责和 义务，保 障公司全 体股东 利益，并 对募集资 金实 际使用 及时发表 明确保荐 意见。基于以上 意见，本 保荐机 构对公司 本次拟使 用部分 闲置募集 资金购买 银行理财 产品 的计 划无 异议。特此公 告。黑龙江 国中 水务 股份 有限 公司 董事会 2019 年 3 月 29 日
