1、广 东生 益科 技股 份有 限公 司 独 立董 事候 选人 声明 本人卢馨已 充 分 了 解 并 同意 由 提 名 人 广 东 生 益 科 技股 份 有 限 公 司 董 事 会 提 名委 员 会 提名为 广 东生 益科 技 股 份有 限公司 第 十 届董 事会 独立 董事候 选人。本人 公开 声 明，本人 具备 独立董事 任职 资格，保 证不 存 在任何 影响 本人 担任 广东 生益科 技 股 份有 限公 司独 立董事 独立 性的关系，具 体声 明如 下：一、本人 具备 上市 公司 运 作的基 本知 识，熟 悉相 关 法律、行 政法 规、规章 及 其他规 范性文件，具 有五 年以 上法 律、经
2、济、财 务、管理 或者 其他 履行独 立董 事职 责所 必需 的工作 经验,并已根 据 上市 公司 高级 管理人 员培 训工 作指 引 及 相关 规定 取得 独立 董事 资格证 书。二、本 人任 职资 格符 合下 列法律、行 政法 规和 部门 规章的 要求：（一）公 司法 关 于董 事 任职资 格的 规定；（二）公 务员 法 关于 公 务员兼 任职 务的 规定；（三）中 央纪 委、中 央组 织部 关 于规 范中 管干 部 辞去公 职或 者退（离）休 后担任 上市公司、基金 管理 公司 独立 董事、独立 监事 的通 知 的规定；（四）中 央纪 委、教 育部、监 察部 关于 加强 高等 学校反 腐
3、倡 廉建 设的 意见 关 于高 校领导班 子成 员兼 任职 务的 规定；（五）中国 保监 会 保险 公司独 立董 事管 理暂 行办 法的 规定；（六）其他 法律、行 政法 规和部 门规 章规 定 的 情形。三、本 人具 备独 立性，不 属于下 列情 形：（一）在 上市 公司 或者 其 附属企 业任 职的 人员 及其 直系亲 属、主 要社 会关 系（直 系亲 属是指配 偶、父 母、子女 等；主 要社 会关 系是 指兄 弟 姐妹、岳 父母、儿 媳女 婿、兄 弟姐 妹的 配偶、配 偶的 兄弟 姐妹 等）；（二）直接 或间接 持有上 市公司已发 行股 份 1%以 上 或者是上市 公司前 十名股 东中的
4、自然人股 东及 其直 系亲 属；（三）在直 接或间 接持有 上市公司已 发行股 份 5%以 上的股东单 位或者 在上市 公司前五名股东 单位 任职 的人 员及 其直系 亲属；（四）在上 市公 司实 际控 制人及 其附 属企 业任 职的 人员；（五）为 上市 公司 及其 控 股股东 或者 其各 自的 附属 企业提 供财 务、法 律、咨 询等服 务的人员，包括 提供 服务 的中 介机构 的项 目组 全体 人员、各级 复核 人员、在 报告 上签字 的人 员、合伙人 及主 要负 责人；（六）在与 上市 公司 及其 控 股股东 或者 其各 自的 附属 企业具 有重 大业 务往 来的 单位担 任董事、监
5、事或 者高 级管 理 人员，或 者在 该业 务往 来 单位的 控股 股东 单位 担任 董事、监 事或 者高级管 理人 员；（七）最近 一年 内曾 经具 有前六 项所 列举 情形 的人 员；（八）其他 上海 证券 交易 所认定 不具 备独 立性 的情 形。四、本 人无 下列 不良 纪录：（一）近三 年曾 被中 国证 监会行 政处 罚；（二）处于 被证 券交 易所 公开认 定为 不适 合担 任上 市公司 董事 的期 间；（三）近三 年曾 被证 券交 易所公 开谴 责或 两次 以上 通报批 评；（四）曾 任职 独立 董事 期 间，连续 两次 未出 席董 事 会会议，或者 未亲 自出 席 董事会 会议
6、的次数 占当 年董 事会 会议 次数三 分之 一以 上；（五）曾任 职独 立董 事期 间，发 表的 独立 意见 明显 与事实 不符。五、包括 广东 生益 科技 股 份有限 公司 在内，本人 兼 任独立 董事 的境 内上 市公 司数量 未超过五家；本 人在 广东 生益 科技 股 份有 限公 司连 续任 职未超 过六 年。六、本 人 是 会计 学系 教授，具备 丰富 的会 计专 业知 识和经 验。本人已经根据上海证券 交易 所 上 海 证 券 交 易 所 上市 公 司 独 立 董 事 备 案 及 培训 工 作 指引对 本人 的独 立董 事候 选人任 职资 格进 行核 实并 确认符 合要 求。本人完
7、 全清 楚独 立董 事的 职责，保 证上 述声 明真 实、完 整和 准确，不 存在 任 何虚假 陈述或误导 成分，本人 完全 明 白作出 虚假 声明 可能 导致 的后果。上海 证券 交易 所 可依据 本声 明确认本人 的任 职资 格和 独立 性。本人承 诺：在 担任 广东 生 益科技 股份 有限 公司 独立 董事期 间，将 遵守 法律 法 规、中国 证监会发 布的 规章、规定、通知以 及上 海证 券交 易所 业务规 则的 要求，接受 上 海证券 交易 所的监管，确 保有 足够 的时 间 和精力 履行 职责，作出 独 立判断，不受 公 司 主要 股 东、实际 控制 人或其他 与公 司存 在利 害关 系的单 位或 个人 的影 响。本人承 诺：如 本人 任职 后 出现不 符合 独立 董事 任职 资格情 形的，本人 将自 出 现该等 情形之日 起30 日内 辞去 独立 董 事职务。特此声 明。声明 人：2021 年3 月 26 日
