1、2015 年第 一季度 报 告 1/15 公司代码：600841 公司 简称：上柴股份 公司代码：900920 公司 简称：上柴 B 股 上海柴油机股份有限公司 2015 年第一 季度报告 2015 年第 一季度 报 告 2/15 目录 一、重要提示.3 二、公司主要财务数据和股东变化.3 三、重要事项.5 四、附录.7 2015 年第 一季度 报 告 3/15 一、重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议 第一 季度报告。1.3
2、公司负责人蓝青松、主管会计工作负责人 孙瑜 及会计机 构负责人（会计主管人员）黄新保证第一季度报告中财务报表 的真实、准确、完整。1.4 本公司第一季度报告未经审计。二、公 司 主 要财务 数 据 和股东 变 化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)总资产 5,384,728,165.70 5,369,956,248.73 0.28 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净资产 3,473,156,219.86 3,426,413,189.59 1.36 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)经 营 活 动 产
3、 生 的 现 金 流 量净额 39,397,596.37-166,799,597.94 不适用 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）营业收入 611,018,483.18 798,739,951.02-23.50 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净利润 42,071,829.77 67,832,709.78-37.98 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣除非经常性损益的净利润 31,475,986.46 66,761,705.63-52.85 加权平均净资产收益率（%）1.22 2.03 减少 0.81 个 百分点 基本每股收益（元/股）0.05 0.08
4、-37.98 稀释每股收益（元/股）不适用 不适用 不适用 非经常性损益项目和金额 适用 不 适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 非流动资产处置损益-13,876.40 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 50,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 12,369,574.41 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 60,000.00 所得税影响额-1,8
5、69,854.70 合计 10,595,843.31 2015 年第 一季度 报 告 4/15 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户）44,321 前十名股东持股情况 股东名称（全称）期末持股 数量 比例(%)持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 上海汽车集团股份有限公司 416,452,530 48.05 0 无 国有法人 无锡威孚高科技集团股份有限公司 23,680,000 2.73 0 未知 其他 BOCHK INVESTMENT FUNDS-BOCHK CHINA GOLDEN DR
6、AGON FUND 9,299,206 1.07 0 未知 其他 刘志强 8,043,350 0.93 0 未知 其他 中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 3,416,009 0.39 0 未知 其他 中信证券股份有限公司 2,877,200 0.33 0 未知 其他 THE LIBRA GREATER CHINA FUND LTD 2,768,910 0.32 0 未知 其他 HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED-ACCOUNT CLIENT 2,628,770 0.30 0 未知 其他 GUOTAI JUNAN SE
7、CURITIES(HONGKONG)LIMITED 2,391,593 0.28 0 未知 其他 VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND 2,352,660 0.27 0 未知 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 上海汽车集团股份有限公司 416,452,530 人民币普通股 416,452,530 无锡威孚高科技集团股份有限公司 23,680,000 人民币普通股 23,680,000 BOCHK INVESTMENT FUNDS-BOCHK CHINA GOLDEN DRA
8、GON FUND 9,299,206 境内上市外资股 9,299,206 刘志强 8,043,350 境内上市外资股 8,043,350 2015 年第 一季度 报 告 5/15 中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 3,416,009 人民币普通股 3,416,009 中信证券股份有限公司 2,877,200 人民币普通股 2,877,200 THE LIBRA GREATER CHINA FUND LTD 2,768,910 境内上市外资股 2,768,910 HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED-ACCOUNT CL
9、IENT 2,628,770 境内上市外资股 2,628,770 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)LIMITED 2,391,593 境内上市外资股 2,391,593 VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND 2,352,660 境内上市外资股 2,352,660 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名股东 中，上海汽车集团股份有限公司与其他9 名股东之间 不存在关联关系或属于 上市公司收购管理办法规定的一致行动人，其他 9 名股东 之间未知是否存在关联关系或一致行动人的情况。三、重要事项 3.1 公
10、司主要会计报表项目、财务指标 重大变动的情况及原因 适用 不 适用（1）应收票 据较年初减少28.34%，主要原因是票据到期承兑。（2）应收账 款较年初增 加221.91%，主要原因是 根据公司信 用政策和行 业特点，应 收账款年 中 余额一般均比年初有所上升。（3）应收股 利较年初增加的主要原因是计提了联营公司的现金红利。（4）其他综 合收益较年初增加的主要原因是可供出售金融资产公允价值上升。（5）营业收入较上年同期减少23.50%，主要是受行业景气度及销售结构影响，一季度公司柴油机收入同比减少。（6）营业成 本较上年同期减少22.21%，主要是营 业收入下降而使成本相应减少。（7）投资收
11、益较上年同 期增加155.47%，主要是出售所持股 票实现收益 及投资的联 营企业（菱 重增压器）进入高速增长期，利润同比增加。（8）归属于 母公司所有 者的净利润 较上年同期 减少37.98%，主要是受 柴油机收入 同比减少影 响，主营业务利润有所下降。（9）其他综 合收益 较上年同期增加的主要原因是可供出售金融资产公允价值上升。（10）经营 活动产生的现金流量净额较上年同期变动的主要原因是应收款项增加额的减少。（11）投资 活动产生的现金流量净额较上年同期变动的主要原因是本年在建项目投资减少。3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不 适用 3.3 公司及持股 5%以上
12、的股东 承诺事项履行情况 适用 不 适用 2015 年第 一季度 报 告 6/15 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生 重大变动的警示及原因说明 适用 不 适用 公司名称 上海柴油机股份有限公司 法定代表人 蓝青松 日期 2015 年 4 月29 日 2015 年第 一季度 报 告 7/15 四、附录 4.1 财务报表（未经审计）合 并 资 产负债 表 2015 年 3 月31 日 编制单位:上 海柴油机股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流 动 资 产：货币资金 1,582,182,509.15 1,5
13、62,430,477.94 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 31,770.00 应收票据 885,898,669.97 1,236,188,169.98 应收账款 526,884,518.25 163,674,880.26 预付款项 4,568,924.44 2,553,650.32 应收利息 应收股利 67,600,000.00 其他应收款 2,554,828.33 411,870.99 存货 253,010,694.45 284,622,101.31 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 106,009,665.99 114,277,294.03 流动资
14、产合计 3,428,709,810.58 3,364,190,214.83 非 流 动 资产：可供出售金融资产 48,077,647.00 48,537,117.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 218,958,356.05 265,006,883.44 投资性房地产 6,245,125.52 6,376,684.16 固定资产 1,371,906,416.84 1,399,121,271.66 在建工程 215,348,045.56 188,040,444.80 工程物资 固定资产清理 无形资产 25,631,028.06 25,782,448.85 开发支出 商誉 长期待摊费
15、用 递延所得税资产 69,851,736.09 72,901,183.99 其他非流动资产 非流动资产合计 1,956,018,355.12 2,005,766,033.90 资产总计 5,384,728,165.70 5,369,956,248.73 2015 年第 一季度 报 告 8/15 流 动 负 债：短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 应付票据 438,732,528.51 456,812,216.09 应付账款 569,659,928.18 556,290,370.52 预收款项 3,575,744.18 13,073,273.24 应付职工薪酬 41,524,
16、701.77 57,484,873.01 应交税费 20,196,708.87 19,581,165.88 应付利息 应付股利 其他应付款 92,317,904.65 96,322,274.02 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 523,495,303.54 526,527,487.44 流动负债合计 1,689,502,819.70 1,726,091,660.20 非 流 动 负债：长期借款 应付债券 长期应付款 长期应付职工薪酬 99,742,115.50 99,742,115.50 专项应付款 预计负债 递延收益 116,043,456.00 111,043,
17、456.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 215,785,571.50 210,785,571.50 负债合计 1,905,288,391.20 1,936,877,231.70 所 有 者 权益 股本 866,689,830.00 866,689,830.00 其他权益工具 资本公积 1,124,465,477.10 1,124,465,477.10 减：库存股 其他综合收益 24,605,693.75 19,934,493.25 专项储备 637,257.02 637,257.02 盈余公积 495,067,523.81 495,067,523.81 一般风险准备 未分
18、配利润 961,690,438.18 919,618,608.41 归属于母公司所有者权益合计 3,473,156,219.86 3,426,413,189.59 少数股东权益 6,283,554.64 6,665,827.44 所有者权益合计 3,479,439,774.50 3,433,079,017.03 负债和所有者权益总计 5,384,728,165.70 5,369,956,248.73 法定代表人：蓝青松 主管 会计工作负责人：孙瑜 会计机构 负责人：黄新 2015 年第 一季度 报 告 9/15 母公司资产负 债 表 2015 年 3 月31 日 编制单位:上 海柴油机股份有限
19、公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年 初余额 流 动 资 产：货币资金 1,520,690,515.94 1,493,906,716.68 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 31,770.00 应收票据 872,348,589.97 1,229,658,169.98 应收账款 543,390,206.09 175,174,698.11 预付款项 13,071,218.00 10,155,811.74 应收利息 应收股利 67,600,000.00 其他应收款 2,201,083.87 117,050.00 存货 224,521,080.86 252,
20、611,660.67 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 255,055,440.00 259,563,572.40 流动资产合计 3,498,878,134.73 3,421,219,449.58 非 流 动 资产：可供出售金融资产 48,049,255.00 48,508,725.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 564,478,702.95 610,527,230.34 投资性房地产 6,245,125.52 6,376,684.16 固定资产 977,105,297.76 996,696,145.66 在建工程 141,195,348.78 136
21、,680,512.27 工程物资 固定资产清理 无形资产 36,666.61 38,491.62 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 89,123,684.06 92,173,131.96 其他非流动资产 非流动资产合计 1,826,234,080.68 1,891,000,921.01 资产总计 5,325,112,215.41 5,312,220,370.59 2015 年第 一季度 报 告 10/15 流 动 负 债：短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 应付票据 438,732,528.51 456,812,216.09 应付账款 615,965,780.4
22、4 609,093,714.06 预收款项 2,825,176.77 12,069,003.20 应付职工薪酬 42,090,600.67 57,404,873.01 应交税费 15,129,838.15 14,839,003.37 应付利息 应付股利 其他应付款 51,304,724.94 55,915,456.31 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 521,272,841.97 525,704,715.54 流动负债合计 1,687,321,491.45 1,731,838,981.58 非 流 动 负债：长期借款 应付债券 长期应付款 长期应付职工薪酬 99,7
23、42,115.50 99,742,115.50 专项应付款 预计负债 递延收益 116,043,456.00 111,043,456.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 215,785,571.50 210,785,571.50 负债合计 1,903,107,062.95 1,942,624,553.08 所 有 者 权益：股本 866,689,830.00 866,689,830.00 其他权益工具 资本公积 1,123,595,235.64 1,123,595,235.64 减：库存股 其他综合收益 24,605,693.75 19,934,493.25 专项储备 637
24、,257.02 637,257.02 盈余公积 495,067,523.81 495,067,523.81 未分配利润 911,409,612.24 863,671,477.79 所有者权益合计 3,422,005,152.46 3,369,595,817.51 负债和所有者权益总计 5,325,112,215.41 5,312,220,370.59 法定代表人：蓝青松 主管 会计工作负责人：孙瑜 会计机构 负责人：黄新 2015 年第 一季度 报 告 11/15 合并利 润表 2015 年 1 3 月 编制单位：上海柴油机股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 本期金
25、额 上期金额 一、营业总收入 611,018,483.18 798,739,951.02 其中：营业收入 611,018,483.18 798,739,951.02 二、营业总成本 602,034,526.28 741,778,486.09 其中：营业成本 501,567,690.71 644,741,831.44 营业税金及附加 2,329,659.03 2,349,623.86 销售费用 34,146,048.49 28,630,351.26 管理费用 72,011,141.04 75,941,190.84 财务费用-8,059,153.28-9,944,823.45 资产减值损失 39,
26、140.29 60,312.14 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）33,921,047.02 13,277,807.40 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 21,551,472.61 13,277,807.40 汇兑收益（损失以“”号填列）三、营业利润（亏损以“”号填列）42,905,003.92 70,239,272.33 加：营业外收入 130,490.20 3,300,427.89 其中：非流动资产处置利得 20,490.20 3,300,427.89 减：营业外支出 34,366.60 976,072.42 其中：非流动资产处置损失 34,366
27、.60 975,572.42 四、利润总额（亏损总额以“”号填列）43,001,127.52 72,563,627.80 减：所得税费用 1,311,570.55 6,176,698.12 五、净利润（净亏损以“”号填列）41,689,556.97 66,386,929.68 归属于母公司所有者的净利润 42,071,829.77 67,832,709.78 少数股东损益-382,272.80-1,445,780.10 六、其他综合收益的税后净额 4,671,200.50-2,086,628.88 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 4,671,200.50-2,086,628.88（一
28、）以后不能重分类进损益的其他综合收益（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 4,671,200.50-2,086,628.88 1.可供出售 金融资产公允价值变动损益 4,671,200.50-2,086,628.88 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 46,360,757.47 64,300,300.80 归属于母公司所有者的综合收益总额 46,743,030.27 65,746,080.90 归属于少数股东的综合收益总额-382,272.80-1,445,780.10 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)0.05 0.08（二）稀释每股收益(元/股)不适用 不
29、适用 法定代表人：蓝青松 主管 会计工作负责人：孙瑜 会计机构 负责人：黄新 2015 年第 一季度 报 告 12/15 母公司利润表 2015 年 1 3 月 编制单位：上海柴油机股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类 型：未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 608,661,861.81 796,732,165.98 减：营业成本 501,846,531.27 648,702,323.53 营业税金及附加 2,318,610.26 2,332,822.85 销售费用 31,799,172.79 27,761,109.80 管理费用 67,838,538.37 67,395
30、,885.87 财务费用-10,106,963.40-11,083,361.00 资产减值损失 39,140.29 60,312.14 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）33,921,047.02 13,277,807.40 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 21,551,472.61 13,277,807.40 二、营业利润（亏损以“”号填列）48,847,879.25 74,840,880.19 加：营业外收入 130,490.20 639,537.30 其中：非流动资产处置利得 20,490.20 639,537.30 减：营业外支出 34,366.
31、60 976,024.42 其中：非流动资产处置损失 34,366.60 975,524.42 三、利润总额（亏损总额以“”号填列）48,944,002.85 74,504,393.07 减：所得税费用 1,205,868.40 6,052,732.59 四、净利润（净亏损以“”号填列）47,738,134.45 68,451,660.48 五、其他综合收益的税后净额 4,671,200.50-2,086,628.88（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 4,671,200.50-2,086,628.88 1.可供出售 金融资产公允价值变动损益 4,6
32、71,200.50-2,086,628.88 六、综合收益总额 52,409,334.95 66,365,031.60 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)法定代表人：蓝青松 主管 会计工作负责人：孙瑜 会计机构 负责人：黄新 2015 年第 一季度 报 告 13/15 合并现 金流量 表 2015 年 1 3 月 编制单位：上海柴油机股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类 型：未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、经 营活动 产 生 的现金 流 量：销售商品、提供劳务收到的现金 679,861,165.82 631,530,733.89 处置以公允价
33、值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 15,447,323.61 14,009,554.24 经营活动现金流入小计 695,308,489.43 645,540,288.13 购买商品、接受劳务支付的现金 516,894,616.88 680,181,940.76 支付给职工以及为职工支付的现金 97,135,848.35 92,400,016.91 支付的各项税费 13,693,545.58 9,497,782.22 支付其他与经营活动有关的现金 28,186,882.25 30,260,146.18 经营活动现金流出小计 655,910
34、,893.06 812,339,886.07 经营活动产生的现金流量净额 39,397,596.37-166,799,597.94 二、投 资活动 产 生 的现金 流 量：收回投资收到的现金 12,906,452.66 0.00 取得投资收益收到的现金 6,619,811.75 0.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 93,823.54 57,601.83 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 19,620,087.95 57,601.83 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 39,189,062.10 6
35、3,072,983.20 投资支付的现金 140,670.00 0.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 39,329,732.10 63,072,983.20 投资活动产生的现金流量净额-19,709,644.15-63,015,381.37 2015 年第 一季度 报 告 14/15 三、筹 资活动 产 生 的现金 流 量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付
36、利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇 率变动 对 现 金及现 金 等 价物的 影 响 64,078.99 916,825.14 五、现 金及现 金 等 价物净 增 加 额 19,752,031.21-228,898,154.17 加：期初现金及现金等价物余额 1,562,430,477.94 1,541,183,655.07 六、期 末现金 及 现 金等价 物 余 额 1,582,182,509.15 1,312,285,500.90 法定代表人：蓝青松 主管 会计工作负责人：孙瑜 会计机
37、构 负责人：黄新 2015 年第 一季度 报 告 15/15 母公司现金流 量 表 2015 年 1 3 月 编制单位：上海柴油机股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类 型：未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、经 营活动 产 生 的现金 流 量：销售商品、提供劳务收到的现金 666,331,592.66 623,876,041.37 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 16,803,379.52 15,076,288.97 经营活动现金流入小计 683,134,972.18 638,952,330.34 购买商品、接受劳务支付的现金 522,184,400.38 681,7
38、87,145.80 支付给职工以及为职工支付的现金 93,408,244.54 89,624,996.68 支付的各项税费 13,324,574.01 8,587,760.47 支付其他与经营活动有关的现金 25,788,388.83 26,721,911.13 经营活动现金流出小计 654,705,607.76 806,721,814.08 经营活动产生的现金流量净额 28,429,364.42-167,769,483.74 二、投 资活动 产 生 的现金 流 量：收回投资收到的现金 12,906,452.66 0.00 取得投资收益收到的现金 6,619,811.75 0.00 处置固定资
39、产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 93,823.54 57,280.83 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 90,000,000.00 投资活动现金流入小计 19,620,087.95 90,057,280.83 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 21,189,062.10 43,333,983.20 投资支付的现金 140,670.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 100,000,000.00 投资活动现金流出小计 21,329,732.10 143,333,983.20 投资活动产生的现金流
40、量净额-1,709,644.15-53,276,702.37 三、筹 资活动 产 生 的现金 流 量：吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇 率变动 对 现 金及现 金 等 价物的 影 响 64,078.99 916,825.14 五、现 金及现 金 等 价物净 增 加 额 26,783,799.26-220,129,360.97 加：期初现金及现金等价物余额 1,493,906,716.68 1,444,625,412.22 六、期 末现金 及 现 金等价 物 余 额 1,520,690,515.94 1,224,496,051.25 法定代表人：蓝青松 主管 会计工作负责人：孙瑜 会计机构 负责人：黄新
