1、 海通证券股份有限公司 2009年第三季度报告 600837 海通证券股份有限公司2009年第三季度报告 1 目录 1 重要提示.2 2 公司基本情况.2 3 重要事项.3 4 附录.4 600837 海通证券股份有限公司2009年第三季度报告 21 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 本报告经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过。会议应到董事 19 人，实到董事 19人。未有董、监事对报告提出异议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1
2、.4 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人任澎先生及财务总监李础前先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 项 目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产（元）100,875,666,221.16 74,686,018,276.38 35.07所有者权益（或股东权益）（元）41,898,531,110.23 38,361,988,009.28 9.22归属于上市公司股东的每股净资产(元)5.09 4.66 9.23项 目 年初至报告期期末（1-9 月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额
3、（元）23,910,229,870.36-每股经营活动产生的现金流量净额(元)2.91-项 目 报告期（7-9 月）年初至报告期期末（1-9 月）本报告期比上年同期增减(%)（注1）归属于上市公司股东的净利润（元）1,109,884,287.82 3,562,457,084.48 73.27基本每股收益(元)0.13 0.43 62.50扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)-0.42-稀释每股收益(元)0.13 0.43 62.50全面摊薄净资产收益率(%)2.65 8.50 增加 0.95 个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)2.65 8.16 增加0.95 个百分点注1：
4、本报告期比上年同期增减是指2009年 7-9月与2008 年7-9月进行比较。注2：涉及股东权益的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的股东权益；涉及利润的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的净利润。扣除非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目（收益+，损失-）年初至报告期期末金额（元）（1-9 月）非流动资产处置损益-5,692.07计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 91,112,500.00与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 60,740,437.12除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,5
5、03,779.97其他符合非经常性损益定义的损益项目 270,915.60少数股东权益影响额 36,589.02所得税影响额-27,519,741.19合计 143,138,788.45600837 海通证券股份有限公司2009年第三季度报告 3注1：公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因是公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司正常经营业务；注2：“其他符合非经常性损益定义的损益项目”是收回已核销的应收款项。2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 报告
6、期末股东总数（户）495789 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类 辽宁能源投资（集团）有限责任公司 218,852,342 人民币普通股 华泰资产管理有限公司策略投资产品 200,000,000 人民币普通股 北京新纪元投资发展有限公司 133,571,544 人民币普通股 中国船东互保协会 128,406,856 人民币普通股 上海电力股份有限公司 115,625,940 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002沪 77,271,036 人民币普通股 雅戈尔集团股份有限公司 67,480,000 人民币普
7、通股 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 67,320,661 人民币普通股 江苏宁靖盐高速公路有限公司 49,873,588 人民币普通股 大唐华银电力股份有限公司 40,641,962 人民币普通股 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 单位：人民币元 项目 2009年9 月30 日 2008年12 月31日 增减幅度 主要原因 货币资金 76,491,141,126.29 57,182,014,577.57 33.77%主要是客户存款增加 结算备付金 5,360,996,172.06 2,670,733,750.15 100.73%主要是客户
8、交易结算备付金增加 应收利息 111,033,250.36 206,034,059.90-46.11%主要是减持债券类等固定收益类金融资产，应收债券利息减少 存出保证金 1,177,796,231.39 514,147,288.36 129.08%主要是存出客户交易保证金及期货保证金增加 可供出售金融资产 5,783,832,588.09 1,125,580,657.28 413.85%主要是可供出售金融资产规模和公允价值增加 持有至到期投资-1,009,847,274.28-100.00%主要是持有至到期的国债到期兑付 长期股权投资 423,340,758.19 300,263,178.72
9、 40.99%主要是直投业务的对外股权投资增加 其他资产 837,895,977.02 624,957,771.09 34.07%主要是应收交易待清算款及预付股权投资款等增加 卖出回购金融资产款 1,716,500,000.00 610,000,000.00 181.39%卖出回购金融资产规模增加 代理买卖证券款 55,335,866,226.04 33,777,666,497.69 63.82%客户交易资金增加 应交税费 478,562,302.78 302,473,582.10 58.22%主要是三季度应交企业所得税增加 预计负债 15,707,135.38 110,575,900.00-
10、85.80%主要是部分案件结案 递延所得税负债 225,098,073.62 72,036,068.12 212.48%主要是可供出售金融资产公允价值上升，使应纳税暂时性差异增加 未分配利润 7,528,013,242.35 4,788,338,275.87 57.22%主要是公司实现的净利润使未分配利润增加 项 目 2009年1-9月 2008年1-9月 增减幅度 主要原因 手续费及佣金净收入 5,365,957,631.28 3,829,076,352.77 40.14%主要是代理买卖证券业务净收入同比增加 代理买卖证券业务净收入 4,711,869,241.91 3,019,617,58
11、5.24 56.04%主要是经纪业务交易额同比增加，手续费收入同比增加 证券承销业务净收入 98,480,131.63 138,670,257.66-28.98%主要是受股票发行市场制约，公司承销业务收入同比减少 投资收益 917,107,705.43 1,894,064,898.14-51.58%主要是本期处置金融资产实现的投资收益同比减少及本期无创设权证的投资收益；上600837 海通证券股份有限公司2009年第三季度报告 4年同期公司注销创设权证，实现投资收益金额较大 公允价值变动损益-433,988,742.35-1,033,050,304.43-主要是本期无注销创设权证，上年同期公司
12、注销创设权证，实现投资收益，同时转出浮盈金额较大 其他业务收入 14,407,340.57 198,552,031.36-92.74%主要是出租收入等同比下降 营业外收入 121,809,076.57 12,947,854.37 840.77%主要是收到的扶持资金增加 营业外支出-48,541,948.45 16,439,047.37-395.28%主要是部分案件结案冲回已计提预计负债 其他综合收益 806,288,812.24-1,133,479,191.01-主要是持有的可供出售金融资产公允价值变动同比增加 综合收益总额 4,434,664,439.51 1,594,483,813.50
13、178.13%主要是本期实现净利润及其他综合收益同比增加 基本每股收益 0.43 0.32 34.38%公司实现的净利润同比增加 经营活动产生的现金流量净额 23,910,229,870.36-22,417,808,320.67-主要是客户交易资金流入及处置交易性金融资产净增加额同比增加 投资活动产生的现金流量净额-2,280,872,350.35-884,956,020.82-主要是投资所支付的现金同比增加 筹资活动产生的现金流量净额-874,337,578.87-466,376,043.61-主要是分配现金股利同比增加 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 3
14、.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用 为维护股权分置改革承诺事项预期的稳定，维持公司控制权和经营管理的稳定，以维护公司无限售条件流通股股东的利益，公司有限售条件流通股股东作出如下承诺：上海上实（集团）有限公司、光明食品（集团）有限公司、上海烟草（集团）公司、上海电气（集团）总公司、申能（集团）有限公司、上海久事公司、上海百联集团股份有限公司、文汇新民联合报业集团、上海兰生股份有限公司、上海东方明珠（集团）股份有限公司、申能股份有限公司、东方国际（集团）有限公司、上海中星（集团）有限公司等 13 家承诺其所持有公司的所有股票自获得上市流通权之日起，在 2010 年 11 月
15、8 日前不上市交易或者转让，该部分股权共计 3,461,958,510股。东方集团实业股份有限公司、鼎和创业投资有限公司承诺其所持公司股票自获得上市流通权之日起，三十六个月内不上市交易转让，即 2010年 6 月29 日之前不上市交易转让，该部分股权共计763,437,708股。在报告期内或持续到报告期内，公司全部有限售条件流通股股东均能履行承诺。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 公司 2008 年度股东大会审议通过了关于修改的议案。新修订的公司章程明确了公司将实施连续、稳
16、定、积极的利润分配政策。公司 2008 年度利润分配方案已实施完毕。公司最近三年以现金方式累计分配的利润超过最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司名称：海通证券股份有限公司 法定代表人:王开国 日期：2009年 10 月 27日 600837 海通证券股份有限公司2009年第三季度报告 54 附录 4.1 资 产 负 债 表（未经审计）2009年9月30日 编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元合并 公司 资 产 行次2009年9月30日 2008年12月31日 2009年9月30日 2008年12月31日 货币资金 1 76,491,141,126.29 57,182,014
17、,577.57 70,076,975,833.36 54,565,461,892.30 其中：客户资金存款 2 49,689,307,545.82 30,893,958,335.75 48,305,296,902.42 30,292,886,422.10 结算备付金 3 5,360,996,172.06 2,670,733,750.15 5,360,996,172.06 2,670,733,750.15 其中：客户备付金 4 4,635,163,093.13 2,575,796,526.14 4,635,163,093.13 2,575,796,526.14 拆出资金 5 交易性金融资产 6
18、9,455,591,548.88 9,760,736,694.01 9,451,836,019.89 9,760,736,694.01 衍生金融资产 7 7,819.00 7,819.00 买入返售金融资产 8 应收利息 9 111,033,250.36 206,034,059.90 105,990,044.11 196,884,525.91 存出保证金 10 1,177,796,231.39 514,147,288.36 622,856,210.66 285,595,484.70 可供出售金融资产 11 5,783,832,588.09 1,125,580,657.28 5,482,146,
19、448.85 1,079,018,252.65 持有至到期投资 12 1,009,847,274.28 997,286,000.00 长期股权投资 13 423,340,758.19 300,263,178.72 5,326,080,522.14 2,343,661,478.72 投资性房地产 14 104,967,014.11 107,561,058.46 100,960,484.92 103,456,715.38 固定资产 15 941,547,700.14 983,848,316.41 916,595,754.25 960,462,854.64 无形资产 16 187,064,504.5
20、1 195,975,043.11 170,123,514.28 179,264,448.40 其中：交易席位费 17 97,019,465.89 95,719,465.89 97,019,465.89 95,719,465.89 递延所得税资产 18 459,350.12 4,310,788.04 其他资产 19 837,895,977.02 624,957,771.09 601,408,855.80 180,879,866.17 资产总计 20 100,875,666,221.16 74,686,018,276.38 98,215,969,860.32 73,323,449,782.03公司
21、负责人：王开国 财务负责人：任澎 会计机构负责人：李础前 600837 海通证券股份有限公司2009年第三季度报告 6资 产 负 债 表（续）（未经审计）2009年9月30日 编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元负债和所有者权益 行次合并 公司 负债：1 2009年9 月30 日 2008年12 月31日 2009年9 月30 日 2008年12 月31日 短期借款 2 其中：质押借款 3 拆入资金 4 交易性金融负债 5 衍生金融负债 6 卖出回购金融资产款 7 1,716,500,000.00 610,000,000.00 1,716,500,000.00 610,000,000
22、.00 代理买卖证券款 8 55,335,866,226.04 33,777,666,497.69 53,393,115,332.16 32,963,902,396.36 代理承销证券款 9 应付职工薪酬 10 548,065,681.06 670,163,799.58 484,294,054.31 588,874,926.86 应交税费 11 478,562,302.78 302,473,582.10 457,215,068.63 290,956,945.99 应付利息 12 预计负债 13 15,707,135.38 110,575,900.00 15,707,135.38 110,575
23、,900.00 长期借款 14 应付债券 15 递延所得税负债 16 225,098,073.62 72,036,068.12 223,560,064.44 71,283,027.48 其他负债 17 362,709,626.20 506,108,347.39 269,488,592.39 461,944,651.61 负债合计 18 58,682,509,045.08 36,049,024,194.88 56,559,880,247.31 35,097,537,848.30所有者权益：19 股 本 20 8,227,821,180.00 8,227,821,180.00 8,227,821,
24、180.00 8,227,821,180.00 资本公积 21 23,458,874,743.76 22,659,126,585.88 23,447,260,634.95 22,664,266,466.11 减：库存股 22 盈余公积 23 897,938,852.36 897,938,852.36 897,938,852.36 897,938,852.36 一般风险准备 24 897,938,852.36 897,938,852.36 897,938,852.36 897,938,852.36 交易风险准备 25 897,938,852.36 897,938,852.36 897,938,8
25、52.36 897,938,852.36 未分配利润 26 7,528,013,242.35 4,788,338,275.87 7,287,191,240.98 4,640,007,730.54 外币报表折算差额 27-9,994,612.96-7,114,589.55 归属于母公司所有者权益合计 28 41,898,531,110.23 38,361,988,009.28 少数股东权益 29 294,626,065.85 275,006,072.22 所有者权益合计 30 42,193,157,176.08 38,636,994,081.50 41,656,089,613.01 38,225
26、,911,933.73负债和所有者权益总计 31 100,875,666,221.16 74,686,018,276.38 98,215,969,860.32 73,323,449,782.03公司负责人：王开国 财务负责人：任澎 会计机构负责人：李础前 600837 海通证券股份有限公司2009年第三季度报告 74.2 利润表（未经审计）2009年1-9月 编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元合并 公司 项 目 行次 2009年19月 2008年19月 2009年19月 2008年19月 一、营业收入 1 6,678,831,414.43 5,580,329,996.87 6,09
27、9,771,382.93 5,121,895,828.601、手续费及佣金净收入 2 5,365,957,631.28 3,829,076,352.77 4,858,911,241.02 3,326,088,352.09其中：代理买卖证券业务净收入 3 4,711,869,241.91 3,019,617,585.24 4,696,748,658.29 3,019,108,442.60 证券承销业务净收入 4 98,480,131.63 138,670,257.66 98,480,131.63 138,670,257.66 资产管理业务净收入 5 407,660,844.84 446,371,
28、702.58 26,655,985.60 13,288,476.702、利息净收入 6 813,742,749.30 708,263,600.14 783,317,372.28 694,912,088.303、投资收益 7 917,107,705.43 1,894,064,898.14 877,885,011.44 1,948,721,336.32其中：对联营企业和合营企业的投资收益 8 48,786,064.61 94,572,397.77 48,786,064.61 94,572,397.774、公允价值变动损益 9-433,988,742.35-1,033,050,304.43-433,
29、988,742.35-1,033,050,304.435、汇兑损益 10 1,604,730.20-16,576,581.11-270,607.03-12,605,721.656、其他业务收入 11 14,407,340.57 198,552,031.36 13,917,107.57 197,830,077.97二、营业支出 12 2,264,050,670.66 1,957,288,740.43 1,884,827,162.58 1,635,299,206.801、营业税金及附加 13 327,467,900.99 276,719,656.74 300,365,493.99 250,516,
30、143.322、业务及管理费 14 1,933,575,591.19 1,691,843,922.25 1,582,495,012.72 1,396,155,603.973、资产减值损失 15-538,474.59-14,088,909.21-538,474.59-14,088,909.214、其他业务成本 16 3,545,653.07 2,814,070.65 2,505,130.46 2,716,368.72三、营业利润 17 4,414,780,743.77 3,623,041,256.44 4,214,944,220.35 3,486,596,621.80 加：营业外收入 18 12
31、1,809,076.57 12,947,854.37 121,645,597.49 12,674,111.50 减：营业外支出 19-48,541,948.45 16,439,047.37-48,663,959.26 15,396,300.13四、利润总额 20 4,585,131,768.79 3,619,550,063.44 4,385,253,777.10 3,483,874,433.17 减：所得税费用 21 956,756,141.52 891,587,058.93 915,288,148.66 837,549,566.50五、净利润 22 3,628,375,627.27 2,72
32、7,963,004.51 3,469,965,628.44 2,646,324,866.67其中：被合并方在合并前实现净利润 23（一）归属于母公司所有者的净利润 24 3,562,457,084.48 2,651,938,834.86（二）少数股东损益 25 65,918,542.79 76,024,169.65 六、每股收益：26（一）基本每股收益 27 0.43 0.32（二）稀释每股收益 28 0.43 0.32 七、其他综合收益 29 806,288,812.24-1,133,479,191.01 782,994,168.84-1,116,555,113.44八、综合收益总额 30
33、4,434,664,439.51 1,594,483,813.50 4,252,959,797.28 1,529,769,753.23（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 31 4,362,652,735.25 1,523,991,621.95（二）归属于少数股东的综合收益总额 32 72,011,704.26 70,492,191.55 公司负责人：王开国 财务负责人：任澎 会计机构负责人：李础前 600837 海通证券股份有限公司2009年第三季度报告 8利润表（未经审计）2009年7-9月 编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元合并 公司 项 目 行次 2009年79月 200
34、8年79月 2009年79月 2008年79月 一、营业收入 1 2,546,346,581.23 1,535,898,770.30 2,272,485,040.34 1,398,232,529.541、手续费及佣金净收入 2 2,232,764,092.49 858,423,680.80 2,030,252,305.43 722,109,770.47其中：代理买卖证券业务净收入 3 1,937,438,847.68 622,294,953.46 1,929,101,417.52 635,906,261.16 证券承销业务净收入 4 72,794,730.00 54,911,948.78 72
35、,794,730.00 54,911,948.78 资产管理业务净收入 5 155,810,729.23 118,605,838.15 9,769,411.32 5,583,083.712、利息净收入 6 279,399,899.29 235,369,855.71 265,982,892.17 230,796,416.553、投资收益 7 284,584,838.53 244,193,014.48 228,810,817.16 243,617,492.02其中：对联营企业和合营企业的投资收益 8 16,793,659.27 17,207,506.77 16,793,659.27 17,207,
36、506.774、公允价值变动损益 9-255,637,246.45 139,771,071.63-255,637,246.45 139,771,071.635、汇兑损益 10 1,870,477.15-5,295,202.32-79,181.19-1,057,783.746、其他业务收入 11 3,364,520.22 63,436,350.00 3,155,453.22 62,995,562.61二、营业支出 12 1,083,689,324.05 666,777,393.77 935,496,067.20 565,336,768.661、营业税金及附加 13 128,728,166.42
37、64,115,134.70 117,894,718.54 56,928,721.102、业务及管理费 14 953,144,867.46 601,657,183.61 816,760,371.84 507,435,576.733、资产减值损失 15 4、其他业务成本 16 1,816,290.17 1,005,075.46 840,976.82 972,470.83三、营业利润 17 1,462,657,257.18 869,121,376.53 1,336,988,973.14 832,895,760.88 加：营业外收入 18 1,918,956.94 1,554,161.41 1,853
38、,399.39 1,294,127.06 减：营业外支出 19 3,425,629.15 2,387,407.20 3,422,900.72 2,387,159.96四、利润总额 20 1,461,150,584.97 868,288,130.74 1,335,419,471.81 831,802,727.98 减：所得税费用 21 326,073,455.76 212,499,313.38 309,170,866.71 201,526,040.26五、净利润 22 1,135,077,129.21 655,788,817.36 1,026,248,605.10 630,276,687.72其
39、中：被合并方在合并前实现净利润 23（一）归属于母公司所有者的净利润 24 1,109,884,287.82 640,570,177.31（二）少数股东损益 25 25,192,841.39 15,218,640.05 六、每股收益：26（一）基本每股收益 27 0.13 0.08（二）稀释每股收益 28 0.13 0.08 七、其他综合收益 29 91,671,329.28-388,739,319.82 88,485,519.79-384,400,448.94八、综合收益总额 30 1,226,748,458.49 267,049,497.54 1,114,734,124.89 245,87
40、6,238.78（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 31 1,200,940,142.31 253,835,564.69（二）归属于少数股东的综合收益总额 32 25,808,316.18 13,213,932.85 公司负责人：王开国 财务负责人：任澎 会计机构负责人：李础前 600837 海通证券股份有限公司2009年第三季度报告 94.3 现金流量表（未经审计）2009年1-9月 编制单位：海通证券股份有限公司 单位：人民币元合并 公司 项 目 行次 2009年19月 2008年19月 2009年19月 2008年19月 一、经营活动产生的现金流量：1 处置交易性金融资产净增加额 2
41、 632,370,044.41-6,629,275,843.62 635,451,748.73-6,629,275,843.62收取利息、手续费及佣金的现金 3 7,081,798,159.07 5,275,394,884.89 6,536,608,622.48 4,794,518,485.17拆入资金净增加额 4 回购业务资金净增加额 5 1,106,500,000.00 921,631,699.51 1,106,500,000.00 921,631,699.51收到其他与经营活动有关的现金 6 21,981,227,417.14 3,267,902,795.25 20,539,138,97
42、9.96 2,853,490,508.55 经营活动现金流入小计 7 30,801,895,620.62 2,835,653,536.03 28,817,699,351.17 1,940,364,849.61支付利息、手续费及佣金的现金 8 1,047,047,103.96 918,892,886.11 901,270,248.77 763,847,494.63支付给职工及为职工支付的现金 9 1,195,930,463.93 1,074,622,751.21 1,035,573,567.90 932,663,389.75支付的各项税费 10 1,237,431,145.78 2,744,81
43、0,223.93 1,161,285,199.46 2,639,334,546.86支付其他与经营活动有关的现金 11 3,411,257,036.59 20,515,135,995.45 1,181,965,400.05 20,374,412,627.19 经营活动现金流出小计 12 6,891,665,750.26 25,253,461,856.70 4,280,094,416.18 24,710,258,058.43 经营活动产生的现金流量净额 13 23,910,229,870.36-22,417,808,320.67 24,537,604,934.99-22,769,893,208.
44、82二、投资活动产生的现金流量：14 收回投资所收到的现金 15 2,342,336,143.12 1,760,317,457.61 1,533,330,253.89 1,760,067,103.01取得投资收益收到的现金 16 87,124,395.26 71,691,173.14 129,564,988.62 126,540,601.91处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 17 收到其他与投资活动有关的现金 18 8,242,320.17 3,191,224.71 8,218,380.17 3,191,224.71 投资活动现金流入小计 19 2,437,702,858.55 1,83
45、5,199,855.46 1,671,113,622.68 1,889,798,929.63投资支付的现金 20 4,599,940,671.14 2,514,428,925.73 3,803,409,278.99 2,484,059,851.72购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 21 118,634,537.76 205,726,950.55 96,447,006.38 186,487,022.97取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 22 3,283,295,000.00支付其他与投资活动有关的现金 23 投资活动现金流出小计 24 4,718,575,208.90 2,
46、720,155,876.28 7,183,151,285.37 2,670,546,874.69 投资活动产生的现金流量净额 25-2,280,872,350.35-884,956,020.82-5,512,037,662.69-780,747,945.06三、筹资活动产生的现金流量：26 吸收投资收到的现金 27 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 28 取得借款收到的现金 29 408,537,259.26发行债券收到的现金 30 收到其他与筹资活动有关的现金 31 筹资活动现金流入小计 32 408,537,259.26偿还债务支付的现金 33 408,537,259.2660083
47、7 海通证券股份有限公司2009年第三季度报告 10分配股利、利润或偿付利息支付的现金 34 874,337,578.87 466,376,043.61 822,782,118.00 412,256,812.42其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 35 50,502,749.32 54,119,231.19支付其他与筹资活动有关的现金 36 筹资活动现金流出小计 37 1,282,874,838.13 466,376,043.61 822,782,118.00 412,256,812.42 筹资活动产生的现金流量净额 38-874,337,578.87-466,376,043.61-822
48、,782,118.00-412,256,812.42四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 39-3,337,804.30-112,023,786.63-1,008,791.33-104,499,522.71五、现金及现金等价物净增加额 40 20,751,682,136.84-23,881,164,171.73 18,201,776,362.97-24,067,397,489.01加：期初现金及现金等价物余额 41 58,760,294,926.77 83,782,228,432.29 57,236,195,642.45 83,098,915,088.43六、期末现金及现金等价物余额 42 79,511,977,063.61 59,901,064,260.56 75,437,972,005.42 59,031,517,599.42公司负责人：王开国 财务负责人：任澎 会计机构负责人：李础前 4.4 审计报告 若季度报告经过注册会计师审计，则附录应披露审计报告正文。适用不适用
