1、医药化工公司绩效考核【行业属性】 医药化工【企业背景】某公司是一家大型医药化工公司，拥有员工近 1500 人，年销售额近 10 亿元。2000 年该公司高管层认识到信息化建设对其发展的重要性，于是投入大量资金进行公司的信息化建设，其中包括引入 eHR 系统，希望借此全面提高公司的人力资源管理水平。然而一年后该公司发现，公司的人力资源管理状况并没有因此而有根本改观，eHR 软件仅仅使其提高了办公效率，除此之外没有其他太大的意义，大家觉得该系统与公司的管理现实相差甚远，系统本身并不能真正全面提高该公司的人力资源管理水平。于是该公司聘请柏明顿顾问公司为其进行人力资源管理“软系统”的构建。【现状分析】
2、通过调查，我们发现：1该公司各级人员的考核指标基本不是根据企业的实际情况制订的，公司采用的是一些比较通用的绩效考核指标，而这些指标完全没有考虑公司的实际，更不能反映公司的战略发展重点。2该公司在信息化建设之初没有整体的规划，从不同的软件供应商处购买了具有不同业务功能的软件，这些软件之间不能相互兼容，且不同的软件对相同名称指标数据的定义不同，以致出现数据不一致的现象，并经常引发争议。【解决策略】针对该公司的状况，我们提出了以下改善策略：1根据公司的实际，建立真正适合于公司现状和未来发展策略的绩效考核指标体系，并将其嵌入现有的 eHR 系统中。2由于软件系统价格高昂，因此不可能重新对软件系统进行规
3、划和建设，我们只能对各指标重新进行严格的界定，统一各指标的数据来源。【实施效果】新的绩效考核指标体系和 eHR 系统结合起来，既提高了绩效管理工作的运作效率，又发挥了绩效管理工作的效用。项目界定清晰后，避免了大家对各绩效考核结果的争议，使考核工作能够更顺利地进行。【组织结构】质量检验科质量部长化验员进料 QA岗位 QA巡查 QA科长留样管理员批记录管理员GMP 科研发部长开发工程师注册专员专利专员科长包材备案员针剂车间主任中间站物料员制造部长提取车间主任车间 GMP 纪录员研发部部长绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分数据来源周期改剂型
4、 10仿制 lO增改规格 10转化 OTC 10中药保护 lO专利申请 5上报数其他每完成一个，得(配分1.2实际上报数计划上报数)分；如当月计划中没有该项目，则按配分得分上报数：上报国家机构的项目以及专利申请数量计划数：以总经理批准的工作计划表为准5研发部提供人力资源部核实月改剂型 7仿制 7增改规格 6转化 OTC 5中药保护 7专利申请 41项目申报数量受理数其他每受理一个，得(配分1.2实际受理数目标受理数)分；如当月计划中没有该项目，则按配分得分项目：上报国家机构的项目以及专利申请项目受理数：以收到主管部门受理通知为准计划数：以总经理批准的目标受理数为准4研发部提供人力资源部核实月2
5、 项目申报成功数每成功一个，奖5 分，最多奖 20分项目：上报国家机构的项目以及专利申请数量成功：获得主管部门批文研发部提供人力资源部核实月3 新品贡献每上市一个单品奖 5 分，最多奖20 分新品：改剂型、仿制、增改规格、转化 OTC，首次上市销售的产品商务部 月4 技术协作每被有效投诉一次，扣 2 分，累计不超过 20 分有效投诉：在新产品试制和检测技术方面被投诉且被总经理确认的总经理 月研发部开发工程师绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分数据来源考核周期工艺研究完成及时率每个产品的工艺研究得(本项目配分本期需完成的产品工艺研究的产品
6、数)分工艺研究完成及时率=实际工期计划工期100完成：达到计划预定的目标，以部长批准的上报工艺(不含上报资料的整理、编写)为准计划工期：以部长批准的为准工期单位：天50 100 300 评分人1开发研究质量研究完成及时率每个产品的质量研究得(本项目配分本期需完成的质量研究的产品数)分质量研究完成及时率=实际工期计划工期100完成：达到计划预定的目标，以部长批准的上报工艺(不含上报资料的整理、编写)为准计划工期：以部长批准的为准工期单位：天50 100 30050研发部长 月整理编写及时塞每个产品的资料整理编写得分(本项目配分本期需完成的资料整理编写的产品数)资料整理编写及时率=实际工期计划工期
7、100完成：达到计划预定的目标，以部长批准的上报资料为准计划工期：以部长批准的为准工期单位：天50 100 300 20 研发部长 月2资料整理编写整理编写正确性出现一处一般性错误扣 1 分，出现一处原则性错误扣 3 分，最多扣完本项配分原则性错误：影响审批结果的错误错误的级别：由部长判定为准20 研发部长 月3 技术协作每被有效投诉一次扣2 分，累计不超过 20分有效投诉：在新产品试制和检测技术的协助上被投诉且被部长确认的10 研发部长 月4 工作量评分由部长依据个人的实际工作量奖励 010分研发部一注册专员绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最
8、低指标配分数据来源考核周期审核编写整理及时率每个产品的资料审核编写整理得(本项目配分本期需完成资料整理编写的产品数)分资料整理编写及时率=实际工期计划工期100完成：达到计划预定的目标，以部长批准的上报资料为准计划工期：以部长批准的为准工期单位：天50 100 300 20 研发部长 月1资料审核编写整理 审核编写整理正确性出现一处一般性错误扣 1 分，出现一处原则性错误扣 3 分，最多扣完本项配分原则性错误：影响审批结果的错误错误的级别：由部长判定为准20 研发部长 月信息跟踪及时性出现一次不及时扣 1分，最多扣完本项配分及时：在计划要求的时间内汇报 20 研发部长 月2信息跟踪信息跟踪完整
9、性发现一次不完整扣 2分，最多扣完本项配分不完整：以部长下达的查询信息要求为准，少或漏即为不完整20 研发部长 月上报数 每完成一个，得(配分12实际上报数计划上报数)分上报数：上报国家机构的项目以及专利申请数量计划数：以总经理批准的工作计划表为准5研发部提供人力资源部核实月3项目申报数量受理数每受理一个，得(配分12实际受理数目标受理数)分项目数：上报国家机构的项目以及专利申请数量受理数：以收到主管部门的受理通知为准计划数：以总经理批准的目标受理数为准5制造部、研发部提供人力资源部核实月4 项目申报成功 数 每成功一个奖 5 分，最多奖 20 分项目数：上报国家机构的项目以及专利申请数量成功
10、：获得主管部门的批文研发部提供人力资源部核实月5 文件资料完整 性出现损坏一份(套)扣2 分，出现丢失一份扣 5 分，最多扣完本项配分丢失：需要查阅，但在 30 分钟内不能提供，认定为丢失损坏：纸面破损至影响内容的阅读10 研发部长 月研发部一专利专员绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分数据来源考核周期整理编写及时率每个专利项目的资料整理编写得(本项目配分本期需完成资料整理编写的专利项目数)分资料整理编写及时率=实际工期计划工期100完成：达到计划预定的目标，以部长批准的上报资料为准计划工期：以部长批准的为准工期单位：天50 100 3
11、00 10 研发部长 月1专利资料整理编写整理编写正确性出现一处一般性错误扣 1 分，出现一处原则性错误扣 3 分，最多扣完本项配分原则性错误：影响审批结果的错误错误的级别：由部长判定为准10 研发部长 月上报数每完成一个，得(配分12实际上报数计划上报数)分计划数：以总经理批准的工作计划表为准5研发部提供人力资源部核实月2专利申请数量受理数每受理一个，得(配分12实际受理数目标受理数)分受理数：以收到主管部门的受理通知为准计划数：以总经理批准的目标受理数为准5研发部提供人力资源部核实月3 专利申请 成功数 每成功一个奖 5 分，最多奖 20 分 成功：获得主管部门批文研发部提供人力资源部核实
12、月跟踪及时性出现一次不及时扣 1分，最多扣完本项配分及时：在计划要求的时间内汇报 5 研发部长 月跟踪完整性发现一次不完整扣 2分，最多扣完本项配分不完整：以部长下达的查询信息要求为准，少或漏即不完整10 研发部长 月4专利信息跟踪 回复及时性出现一次不及时回复而错失机会扣 5 分，最多扣 10 分不及时回复而错失机会：以部长的判定为准5 请购及时性每出现一次不及时扣1 分，最多扣完本项配分不及时：以研发部内需求人员投诉为准20 研发部长 月制造部一部长绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分数据来源周期稠膏 5提取 干膏 5颗粒 5素片
13、5固体糖衣 10灯检 7安瓿 3针剂成品 5半成品 21项目申报数量油剂 成品成品合格率=合格批次检验批次100合格：以质量部判定为准批次：同一时间送检的同一品种为一批3质量部 月标准能耗达成率标准能耗达成率=实际能耗标准能耗100实际能耗：当期实际能耗标准能耗：当期标准能耗100105120 20累计2 成本变动成本达成率变动成本达成率=当期实际成本标准成本100实际成本：以考核期实际核算成本为准 80100120 10财务部累计3 生产效率提升率生产效率提升率：当期产能前 3 个月平均产能100产能=入库产量计件员工总工时数100入库产量单位：固体车间(万片或万粒)，针剂车间(万支)，油剂
14、车间(万瓶)，提取车间(公斤)计件员工总工时数：以人力资源部统计的考勤工时为准110100 90 20入库产量：仓库工时数：人力资源部月4质量事故混药 出现一次扣 10 分 质量事故：包括制造过程中发现的质量事故、因质量原因退货、药监局抽检不合格等月质量退货退货产品金额 c：C5000 元，扣 2分次；5000 元10 万元，扣 20分次药监局抽检不合格处理费用 C：C5000 元，扣 2分次；5000 元1 万元，扣 5 分次质量事故被国家通报一次扣 20 分以上 3 项累计最多扣 50 分月5投诉次数 每投诉一次扣 2 分，最多扣 20分投诉：由于品质和交期问题被客户或营销系统投诉，并经确
15、认次数：同一产品的投诉为一次，但投诉后在承诺期内没有解决再被投诉再计为一次商务部月6生产安全生产安全事故造成经济损失C：C500 元，扣 1 分次；500元10 万元，本期考核为0 分生产安全事故：包括车间内发生的工伤、消防安全事故、设备事故经济损失：医疗费、直接经济损失(不含停工待料工时损失)月制造部一提取车间主任绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分数据来源周期稠膏 20月1产品合格率 干膏成品合格率=合格批次检验批次100合格：以质量部判定为准批次：同一时间送检的同一品种为批15质量部2 混药 每被投诉一次扣 2 分，最多扣 20
16、分 出现混药的质量事故 质量部 月3 交货及时率交货及时率=及时交货批次交货总批次100及时：在计划时间内交货批次：同一品种同一时间交货100 90 80 40 计划专员 月标准能耗达成率标准能耗达成率=实际能耗标准能耗100实际能耗：当期实际能耗标准能耗：当期标准能耗100 105 120 5 累计4成本变动成本达成率变动成本达成率=当期实际成本标准成本100实际成本：以考核期实际核算成本为准标准成本：以财务部的标准成本表为准80 100 120 5 财务部 累计5 生产效率提 升率生产效率提升率=当期产能前 3 个月平均产能100产能=入库产量计件员工总工时数人库产量单位：固体车间(万片或
17、万粒)，针剂车间(万支)，油剂车间(万瓶)，提取车间(公斤)计件员工总工时数：以人力资源部统计的考勤工时为准(不计研发部与技术科试样工时、脱岗培训时间)110 100 90 15入库产量：仓库工时数：人力资源部月6 监督嘉奖 发现混料一次奖 5 分，最多奖 20 分 制造部长 月7 生产安全生产安全事故造成经济损失 C：C500 元，扣 1 分次；500 元C2000 元，扣 2 分次；2000 元C5000 元，扣 3 分次；5000 元Cl 万元，扣 5 分次；l 万元C10 万元，扣 10 分次；以上累计渤 30 分。C10 万元，本期绩效考核为 0 分生产安全事故：包括车间内发生的工伤
18、、消防安全事故、设备事故经济损失：医疗费、直接经济损失(不含停工待料工时损失)制造部长 月制造部一针剂车间主任绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分数据来源周期灯检 15灌封 10 质量部 月1产品合格率成品产品合格率=合格批次检验批次100合格：以质量部判定放行为准(不包括试样)批次：同一时间送检的同一品种为一批(复检的仅按一批次计算) 102 混药 发生一次混药扣 10 分，最多扣 20 分 出现混药的质量事故 质量部 月3 交货及时率交货及时率=及时交货批次交货总批次100及时：在计划时间内交货(不包括试样)批次：同一品种同一时间交
19、货100 90 80 40 质量部 月标准能耗达成率标准能耗达成率=实际能耗标准能耗100实际能耗：当期实际能耗标准能耗：当期标准能耗100 105 120 5 累计4 成本 变动成本达成率变动成本达成率=当期实际成本标准成本100实际成本：以考核期实际核算成本为准标准成本：以财务部的标准成本表为准80 100 120 5 财务部 累计5 生产效率 提升率生产效率提升率=当期产能前 3 个月平均产能100产能=入库产量计件员工总工时数入库产量单位：固体车间(万片或万粒)，针剂车间(万支)，油剂车间(万瓶)，提取车间(公斤)计件员工总工时数：以人力资源部统计的考勤工时为准110 100 90 1
20、5入库产量：仓库工时数：人力资源部月6 监督嘉奖 发现混料一次奖 5分，最多奖 20 分 制造部 长 月7 生产安全生产安全事故造成经济损失 C：c500 元，扣 1 分次；500 元10 万元，本期绩效考核为 0 分生产安全事故：包括车间内发生的工伤、消防安全事故、设备事故经济损失：医疗费、直接经济损失(不含停工待料工时损失)制造部长 月制造部一车间中间站物料员绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分数据来源周期1 产品发放及 时性出现不及时一次扣 2分，最多扣完本项目配分及时：收到通知后1 小时内发出；超过 1 小时未发出并且被投诉经确
21、认为不及时50 车间主 任 月数量错误数量错误一次扣 2 分，最多扣 20 分错误：以投诉或生产异常报告为准 102发放准确性 规格错误规格错误(含混料)一次扣 10 分，最多扣40 分错误：以投诉或生产异常报告为准 10车间主任 月品种准确率品种准确率=准确的品种数盘点的品种数100准确：品种的实际数账面数995 98 95 10研发部长 月3产品账物准确率 数量盘亏率数量盘亏率=盘亏数盘点总数100盘亏数=(品种账面数一品种实际数)盘亏率：以盘亏为准。出现盘盈时，不计盘盈数量20 财务部 月4 管理违规发生一次中间站管理违规扣 2 分，最多扣30 分违规：不符合中间站管理规范(如物料摆放、
22、标识、中间站安全管理等)次数：仅计算发生的次数，不考虑造成的损失(造成损失按照另外的处罚规定或责任书的约定处理)车间主任 月制造部一车间 GMP 记录员绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分数据来源周期1 批记录准 确性一般性错误：每个批号的记录超过三处错误后，每出现一处错误扣 2 分原则性错误(严重错误)：每出现一处扣 5 分，最多扣完本项配分错误：以质量部审核发现的错误为准，错误的等级以质量部判定为准70 车间主任 月2 批记录编制及时性出现一批次不及时扣1 分，最多扣完本项配分不及时：超过规定的时间完成为不及时30 车间主任 月质量
23、部一部长绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分数据来源周期进料检验准确性每发现一次检验合格而实际生产出不合格批次，扣 1 分，最多扣完本项配分物料：生产性物料(不含中药材)批次：同品种同批号同检验时间为一批不合格批：不符合内控标准批次财务部 月1检验准确性产品检验准确性每出现一次药监部门抽检发现不合格扣 5 分，最多扣完本项配分产品：已出厂上市销售的产品不合格：以抽检不合格检验报告为准0 次 30质量部检验及时率进料检验及时室进料检验及时率=及时检验批次检验总批次100检品：采购进仓的物料以及库存物料的复检(不包括外加工产品，不包括物料样
24、品或供应商的试制品)及时的标准：在规定的检验周期内完成检验并提交检验报告为及时，无检验周期则以与需求部门协商的时间为准批次：同一时间送检的同一品种为一批100 90 80 15质量部提供数据人力资源部核实月2过程检验及时室过程检验及时率=及时检验批次检验总批次100检品：本厂制造的送检品(不包括试制品)及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验报告为及时，无检验周期则以与需求部门协商的时间为准批次：同一时间送检的同一品种为批100 90， 80 20质量部提供数据人力资源部核实月（续）考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分 数据来源考核周期3 客诉客退
25、每出现一次客户投诉扣1 分，每出现一次退货扣5 分，最多扣 30 分，没有出现客诉客退，奖 10分投诉：售后因质量问题发生需要处理费用的投诉退货：仅指因质量原因而导致的退货商务部 月4 产品合格率 产品合格率：合格批次送检总批次100合格：符合企业内控质量标准批次：同一品种同一批号同一检测时间为一批98 95 90 5 质量部 月5 检验费用控 制率检验费用控制率=当期实际检验费用标准检验费用100检验费用：包括检验人员工资、试剂、检验器皿等费用标准：根据产量确定的定额90 100 110 10 财务部 月检验方法改进有效性有效改进检验方法、增加新的检测项目、增加新品种的检测、质量标准的复核，
26、每个加 5 分，最多加 20 分有效：缩短检验时间、节约检验成本、稳定检测数据、增加并开展新的检测项目、增加新品种的检测，以经上级确认为准技术科 月项目申报成功数每成功一个奖 5 分，最多奖 20 分项目：指已上报国家机构的项目成功：获得主管部门批文质量部 月6嘉奖项目GMP 外审通过外部审核，奖 10 分；每出现一个属于本部门的不合格项，少奖 2 分；超过 5 个，不奖分外部审核：指县级以上部门审核 质量部 月7自检GMP本部出现一般缺陷，超过五项后，每超一项扣 2 分，最多扣完本项配分；出现一个严重缺陷，扣完本项配分GMP 体系：包括 A客户的片剂车间 15体系有效性公司出现一般缺陷，超过
27、 20项后，每超一项扣 1 分，最多扣完本项配分；出现一个严重缺陷，扣完本项配分缺陷：自检判定的缺陷 5 质量部 月质量部一 GMP 科长绩效考核计划表考评项目 考核指标 配 考项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 分 数据来源核周期质量部出现一般缺陷，超过三项后，每超一项扣5 分；出现一个严重缺陷扣 10 分；最多扣完本项配分GMP 体系：包括白云山片剂车间 20公司出现一般缺陷，超过20 项后，每超一项扣2 分；出现一个严重缺陷扣 10 分；最多扣完本项配分缺陷：自检判定的缺陷 40 质量部长 月1自检GMP体系有效性记录完整性每丢失一份扣 2 分，最多扣 10 分丢
28、失：需要查阅，但在 30 分钟内不能提供，则认定为丢失2 GMP 外审通过外审，不合格项在 10 项内，奖 10 分；超过 10 项后，每多一项少奖 2 分外审：指县级以上部门审核 质量部长 月3质量分析报告编制及时性延迟一次扣 1 分。扣完本项配分为止质量分析报告：分析质量事故的报告及时：事故发生后1 个工作日内出具；超过时间提报则为延迟次数：一份报告为一次计算单位5 质量部长 月（续）考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分数据来源考核周期4 客诉客退处 理及时性出现一次回复不及时扣 3 分；出现一次处理不及时扣 2 分；扣完本项配分为止客户投诉：仅
29、指质量问题的投诉回复不及时：接到投诉或退货后超过 2 个工作日回复处理不及时：未能在处理方案所规定的时间内处理完毕处理完毕：以提交处理总结报告为准15 商务部 月5 留样异常控 制出现一次异常未发现扣 3 分，发现异常但不处理扣 5 分，最多扣完本项配分异常未发现：留样品出现异常而被上级或其他人员发现不处理：仅仅报告异常而未提供处理报告10 质量部 长 月6 包材备案资 料准确性印刷前出现一次错误扣 5 分，扣完本项配分为止。印刷后发现一次错误，则本期考核得 0 分错误：以质量部长确认的错误为准(印刷厂的错误除外)10 质量部 长 月7 项目申报成 功数 每成功一个奖 10 分，最多奖 20
30、分项目：已上报国家机构的项目以及专利申请数量成功：获得主管部门批文质量部长 月质量部一 GMP 科一留样管理员绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分 数据来源考核周期1 留样观察 完整性出现一个批号无留样，扣 50 分，出现两个批号无留样，则本期考核得 0 分无留样：以需要留样品时 30 分钟内不能提供为准(如已外借，则须提供相关记录)GMP 科长 月2 留样及时 性出现一次不及时扣 2分，最多扣完本项配分不及时：未按照规定的时间出具留样观察报告40 GMP 科长 月3 留样异常 控制出现一次异常，未发现扣 3 分，发现异常但不处理扣 5
31、 分，最多扣完本项配分异常未发现：留样品出现异常而被上级或其他人员发现不处理：仅报告异常而未提供分析和处理建议30 GMP 科长 月4 稳定性考察及时性出现一次不及时扣 2分，最多扣完本项配分稳定性考察：包括原料、半成品、成品及试制的稳定性考察不及时：未按照规定的时间出具稳定性考察报告10 GMP 科长 月5 留样资料 完整性出现损坏，每份扣 2分，出现丢失，每份扣 5 分，最多扣完本项配分丢失：以需要查阅原始凭据，但在 30分钟内不能提供为准损坏：纸面破损至影响对内容的阅读10 GMP 科长 月6 留样室环 境监控出现一次异常，扣 1分，最多扣完本项配分异常：以上级发现的温度、湿度异常为准1
32、0 GMP 科长 月质量部一 GMP 科一批记录管理员绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分数据来源考核周期1 批记录审核 及时性出现一次不及时扣 2分，最多扣完本项配分不及时：制造部提交后超过 1 个工作日完成审核，则认定为不及时30 GMP 科长 月2 批记录审核 准确性 出现一次错误扣 3 分，最多扣完本项配分 错误：上级发现错误为准 20 GMP 科长 月3 批记录完整 性出现损坏，每份扣 2分；出现丢失，每份扣 5 分；最多扣完本项配分丢失：以需要查阅原始凭据，但在 30分钟内不能提供为准；损坏：纸面破损至影响内容的阅读10 G
33、MP。科长 月4 原辅料取样 及时性出现一次不及时扣 2分，最多扣完本项配分不及时：接到请验单后超过 4 个工作小时完成取样则认定为不及时10 GMP 科长 月5 原辅料取样 规范性出现一次取样不规范和无厂家检验报告而取样扣 2 分，出现一次非定点供应商和外包装不符合要求而取样扣 10 分，最多扣完本项配分不规范：不符合相关质量管理规定而取样30 GMP 科长 月质量部一 GMP 科一包材备案员绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分 数据来源考核周期1 彩稿审核 及时性出现一次不及时扣 2分，扣完本项配分为止不及时：以被确认的(营销系统)
34、投诉为准10 GMP 科长 月2 彩稿审核 准确性 出现一次错误扣 2 分，扣完本项配分为止 错误：以 GMP 科长确认的错误为准 20 GMP 科长 月3 包材备案 及时性得分=及时备案数需备案数配分12、不及时：收到定稿后 4 个工作日未完成备案20 GMP 科长 月4包材备案资料准确性GMt，科长审核发现一次错误，扣 2 分，非政策性因素被省药监局打回一次扣 5 分，扣完本项配分为止准确：以 GMP 科长确认为准 30GMI，科长 月5包材备案资料完整性档案资料完整性出现损坏，每份扣 2 分，出现复印件丢失，每份扣 5 分，出现原件丢失，每份扣 10 分，最多扣完本项配分档案资料：包括包
35、材备案资料与供应商档案丢失：以需要查阅，但在 30 分钟内不能提供为准损坏：纸面破损至影响内容的阅读20 GMP 科长 月质量部一质量检验科长绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分 数据来源考核周期检验准确性进料检验准确性每发现一次抽检合格而实际生产出不合格批次，扣 2 分；未按规定开展检验项目，每次扣 20 分；出现一次标准用错，扣 30 分；最多扣完本项配分物料：生产性物料(不含中药材)批次：同品种同批号同检验时间为一批不合格批：不符合内控标准批次错误：以质量部长确认的为准0 次 50 采购部制 造部 月1产品检验准确性每出现一次药监
36、部门抽检发现不合格，扣5 分，最多扣完本项配分产品：已出厂上市销售的产品不合格：以抽检不合格检验报告为准质量部长2检验及时率进料检验及时率进料检验及时率=及时检验批次检验总批次100检品：采购进仓的物料以及库存物料的复检(不包括外加工产品和物料样品或供应商的试制品)及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验报告为及时，若无检验周期，则以与需求部门协商的时间为准批次：同一时间送检的同一品种为一批100 90 80 10质量部提供数据人力资源部核实月 J(续)考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分 数据来源考核周期2检验及时率过程检验及时率过程检验及时率=
37、及时检验批次检验总批次100检品：本厂制造的送检品(不包括试制品)及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验报告为及时，若无检验周期，则以与需求部门协商的时间为准批次：同一时间送检的同一品种为批100 90 80 10 财务部 月3 检验费用 控制率检验费用控制率：当期实际检验费用标准检验费用100检验费用：包括检验人员工资、试剂、检验器皿等费用标准费用：根据产量确定的定额90 100 110 10 财务部 月4 检验报告 准确性出现一次错误，扣 5 分，最多扣完本项配分检验报告：包括检验报告和检验卡错误：以出现错误被他人旋燃删长确认的为准10 质量部长 月5 检验操作 规范性出现一次不规范扣
38、 1 分，最多扣完本项配分，出现一次检验样品丢失，扣 10 分，出现一次虚假检验记录，扣 20 分，扣分不封顶不规范、样品丢失、虚假报告：以质量部长检查时发现的为准，不以质量检验科长上报的次数为准虚假：指未经检验而出具检验报告或伪造检验数据10 质量部长 月6检验方法改进有效性有效改进检验方法、增加新的检测项目、增加新品种的检测、质量标准的复核，每个加 5 分，最多加 20 分有效：缩短检验时间、节约检验成本、稳定检测数据、增加并开展新的检测项目、增加新品种的检测，以经上级确认的为准技术科 月质量部一质检科一化验员绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标
39、 最低指标配分数据来源考核周期进料检验准确性每发现一次抽检合格而实际生产出不合格批次，扣 5 分，最多扣完本项配分每出现一次药物料：生产性物料(不含中药材)批次：同品种同批号同检验时间为一批不合格批次：不符合内控标准批次0 次 50 采购部制造部 月检验准确性产品检验准确性监部门抽检不合格，扣 10 分(由质量检验科长界定责任人)，最多扣完本项配分产品：已出厂上市销售的产品不合格：以质量部长确定的抽检不合格检验报告为准质量检验科长1按照该 Qc 检验员所负责的进料检验或产品检验进行考核(二选一)进料检验及时性出现一次不及时，扣 1 分，最多扣完本项配分检品：采购进仓的物料以及库存物料的复检(不
40、包括外加工产品和物料样品或供应商的试制品)及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验原始记录为及时，若无检验周期，则以与需求部门协商的时间为准批次：同一时间送检的同一品种为一批，20质量检验科长 月检验及时率过程检验及时性出现一次不及时，扣 1 分，最多扣完本项配分检品：本厂制造的送检品(不包括试制品)及时：在规定的检验周期内完成检验并提交检验原始记录为及时，若无检验周期，则以与需求部门协商的时间为准批次：同一时间送检的同一品种为一批2按照该 Qc 检验员所负责的进料检验或过程检验进行考核(二选一)（续）考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分 数据来源
41、考核周期3 检验记录 准确性出现一处数据错误，扣 2 分，出现其他错误，扣 1 分，最多扣完本项配分错误：以审核员发现的错误为准 20 审核员 月4 检验操作 规范性出现一次不规范，扣1 分，最多扣完本项配分；出现一次检验样品丢失，扣 20 分，扣分不封顶；出现一次虚假检验记录，则本期绩效考核得 0 分。规范：以质量管理要求为准虚假：指未经检验而出具检验报告或伪造检验数据10 质量检验 科长 月5检验方法改进有效性指有效改进检验方法、增加新的检测项目、增加新品种的检测、质量标准的复核，每个加 5 分，最多加 20分有效：缩短检验时间、节约检验成本、稳定检测数据、增加并开展新的检测项目、增加新品
42、种的检测，以经上级确认为准技术科 月质量部一质检科一进料 QA 绩效考核计划表考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分数据来源考核周期1 取样及时性出现一次不及时，扣3 分，最多扣完本项配分不及时：接到请验单后超过 4 个工作小时完成取样为不及时30 质量部 长 月包材出现一次取样不规范和无厂家检验报告而取样，扣 5 分，出现一次非定点供应原辅料商和外包装不符合要求而取样，扣 20 分，最多扣完本项配分取样规范性中药材出现一次取样不规范，扣 2 分，出现一次药用部位不符合而取样，扣 5 分；出现一次品名与实物不一致而取样，扣 5 分；最多扣完本项配分不规
43、范：不符合相关质量管理规定而取样50 质量部 长 月2按照该 QA 所负责的材料类别进行考核(三选一)3 仓储监控发现一次未按照规定实施监控，扣 2 分，GMP 体系自检发现一般缺陷，一项扣 2 分，最多扣完本项配分未按照规定实施监控：以上级检查发现为准20 质量部 长 月质量部一质检科一岗位 QA 绩效考核计划表考评项目 考核指标 配 考项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标 分 数据来源核周期提取车间固体车间针剂车间产品合格率油剂车间产品合格率=合格批次送检总批次100合格：符合企业内控质量标准批次：同一品种同一批号同一检测时间为一批l按照该 QA 所负责的车间进行考核
44、（四选一）10 质量检验 科 月2 取样及时 性出现一次不及时，扣2 分，最多扣完本项配分不及时：接到加急请验单后超过 1 个工作小时取样并送检为不及时；接到一般请验单超过规定时间取样并送检为不及时10 质量部长 月3 取样规范 性出现一次不规范取样，扣 3 分，最多扣完本项配分不规范：不符合相关质量管理规定而取样20 质量部长 月4 过程监控发现一次未按照规定实施监控，扣 2 分；出现工艺纪律违规未纠正，扣 2 分；GMP体系自检发现一般缺陷，一项扣 2 分；出现一处检测数据不准确，扣 5 分；异常情况未及时上报或处理，一次扣 5 分，最多扣完本项配分未按照规定实施监控：以上级检查发现或车间
45、有效投诉为准工艺纪律：见相关质量管理规定40 质量部长 月（续）考评项目 考核指标项目名称 计算方式 项目界定 最高指标 考核指标 最低指标配分数据来源考核周期5 监控记录规 范性出现一次不规范，扣2 分，最多扣完本项配分不规范：不符合相关质量管理规定 10质量部长 月6 半成品放行出现违规放行，扣 5分，最多扣 50 分；出现未按规定监控而放行，则本期绩效考核得 0 分违规：以上级检查或审核发现或他人反映经确认为准质量部长 月7 其他工作完 成及时性每出现一次不及时，扣 1 分，最多扣完本项配分不及时：以上级判定为准 10质量部长 月8 嘉奖提出一项合理化建议，奖 2 分；每发现一次检验卡判定错误，奖2 分；所负责范围或工序无质量事故，奖3 分；发现并纠正一项管理漏洞等，奖 5分，最多奖 10 分奖项：以上级界定为准质量部长 f
