1、2020 年度监事会工作报告 一、2020 年度 监事会履行职责情况 2020 年度，瑞茂 通供 应链管理 股份 有限 公司（以下简 称“公司”）监事会按照公司法、公司章程和监事会议事规则的要求，认真履行职责，依法独立行使职权，维护公司和股东的合法权益。监事会对公司财务、股东大会决议执行情况、董事会重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行职务情况等进行了监督和检查，促进了公司的规范运行和健康发展。二、监事会会议召开情况 会 议届 次 召 开日 期 审 议议 案名称 表 决情 况 第 七届监事会第 十一 次会议 2020 年 4月10 日 关于公司符合发行公司债券条件的
2、议案 关于拟公开发行公司债券的议案 关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次发行公司债券相关事项的议案 关于公司为参股公司提供担保的议案 关于公司会计政策变更的议案 上述议案获全票表决通过 第 七届监事会第 十二 次会议 2020 年 4月29 日 关于公司2019 年年度报告及摘要的议案 关于公司2019 年度内部控制评价报告的议案 关于公司2019 年度财务决算报告的议案 关于公司2019 年度利润分配预案的议案 关于公司2020 年度日常关联交易预测的议案 关于公司2020 年度对外担保额度预测的议案 关于续聘公司2020 年度财务报告审计机构上述议案获全票表决通过 的议案
3、 关于续聘公司2020 年度内控审计机构的议案 关于公司2020 年度开展衍生品投资业务的议案 关于公司2019 年度监事薪酬的议案 关于公司2019 年度监事会工作报告的议案 关于公司2020 年第一季度报告正文及全文的议案 第 七届监事会第 十三 次会议 2020 年 5月6 日 关于拟为陕西煤业股份有限公司提供反担保的议案 上述议案获全票表决通过 第 七届监事会第 十四 次会议 2020 年 6月2 日 关于追加2020 年度担保预计额度及被担保对象的议案 关于修订 瑞茂通监事会议事规则 的议案 上述议案获全票表决通过 第 七届监事会第 十五 次会议 2020 年 8月28 日 关于公司
4、2020 年半年度报告全文及其摘要的议案 上述议案获全票表决通过 第 七届监事会第 十六 次会议 2020 年 9月29 日 关于公司拟为参股公司提供担保的议案 上述议案获全票表决通过 第 七届监事会第 十七 次会议 2020 年10月30 日 关于公司2020 年第三季度报告正文及全文的议案 关于拟为陕西煤业股份有限公司提供反担保的议案 关于拟向全资子公司增加注册资本的议案 上述议案获全票表决通过 第 七届监事会第 十八 次会议 2020 年11月16 日 关于拟向中国光大银行股份有限公司郑州东风支行申请综合授信额度的议案 上述议案获全票表决通过 第 七届监事会第 十九 次会议 2020 年
5、12月21 日 关于公司未来三年（2021-2023）股东分红回报规划的议案 关于再次追加2020 年度担保预计额度及被担保对象的议案 关于补选第七届监事会监事的议案 上述议案获全票表决通过 三、监事会对有关事项的意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司合法经营，不存在违法违规的经营行为。股东大会、董事会会议的召集、召开均符合法律、法规和公司章程的规定和程序，有关决议的内容合法有效。公司董事和高级管理人员能按国家有关法律、法规和公司章程的有关规定，忠实勤勉地履行公司职务，无任何违法违规行为及损害公司和股东利益的行为。监事会成员列席了公司 2020 年度历次 董事会会议 和股东大会会议，主动了
6、解和检查公司财务状况和经营情况，通过查阅审计报告、例行询问等方式掌握相关资料和信息。监事会认为：公司董事会认真履行了股东大会的决议，公司董事和高级管理人员忠于职守、勤勉尽职，未发现违反法律法规、公司章程或损害股东和公司利益的行为。2、检查公司财务状况 公司监事会对公司的财务状况实施了有效的监督和检查，并对 2020 年度的财务报表进行了账务审核，认为公司的财务体系完整，相关制度健全，财务状况良好，资产质量可靠，报表真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。3、关联交易情况 报告期内，监事会对 2019 年关联交易情况进行了确认，并对公司 2020
7、年度日常关联交易的预计进行了审批。公司 2019 年度日常关联交易情况及 2020 年度日常关联交易的预计，交易价格公允、合理，不存在损害公司非关联股东特别是中小股东的利益。4、公司 对外投资情况 报告期内，公司对外投资事项均履行了相应的审批程序，符合相关法律、法规的规定，对外投资的资金来源于自有资金，其中涉及关联交易的投资事项符合市场交易原则，不存在损害公司和股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所的有关规定；不构成重大资产重组；投资符合企业发展战略，为公司培养新的经济增长点。5、监事会对公司 定期报告的审核意见 公司
8、 报告期内相关定期报告 的编制和审议程序符合法律、法规、公司 章程和内部管理制度的各项规定。其内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各方面真实地反映公司报告期的经营管理和财务状况等事项，未发现报告编制过程中有违反保密等相关规定之行为。四、2021 年监事会工作计划 监事会将继续严格遵照国家有关法律、法规和 公司章程 的要求，充分行使法律、法规赋予的权利，忠实、勤勉地履行监督职责，对公司董事会的依法运作、董事及高级管理人员的履职等作监督检查，督促公司持续优化内控管理体系，充分维护全体股东尤其是中小投资者 的合法权益。2021 年监事会工作主要从以下几个方面进行开展
9、：1、严格 按照 公司法、公 司章程 及 监事会议 事规则 的要 求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，坚持以财务监督为核心，加强与内部审计、外部审计机构的沟通，进一步提高监督时效，增强监督的灵敏性；按照上市公司监管部门的有关要求，认真完成各项专项审核、检查和监督评价活动，并出具专项核查意见。2、加强 业务知 识学习，持续推 进监事 会的自 身建设。跟踪各 级监管 部门的新政策和监管要求，加强监事会成员的学习和培训，提升监事的业务水平以及履职能力，更好地发挥监事的职能。3、加强 与监管 部门的 联系，督 促公司 严格按 照相关法 律、法 规的要 求不断完善公司治理结构，建立公司规范治理的长效机制。本项报告经公司监事会审议通过后，需提交公司 2020 年年度股东大会审议。瑞茂通供应链管理股份有限公司监事会 2021 年4 月27 日
