1、2021 年第三季度报告 1/15 证券代 码：600810 证 券 简称：神马 股份 神马实业股份有限公司 2021 年第三 季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要 内容提示：公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 重大 遗漏，并 承担 个别和 连带 的法 律责 任。公司负 责人、主 管会 计工 作负责 人及 会计 机构 负责 人（会 计主 管人 员）保证 季度报 告中 财务报 表
2、信 息 的 真实、准 确、完整。第三季 度财 务报 表是 否经 审计 是 否 一、主要财务数据 一、主要会 计数 据和 财务 指标 单位：元 币种：人 民币 项目 本报告 期 本报告 期比上年同 期增减变动 幅度(%)年初至 报告 期末 年初至 报告 期末比上 年同 期增减变 动幅 度(%)营业收 入 3,628,004,179.18-2.63 9,917,115,481.45 26.10 归属于 上市 公司 股东 的净利润 643,654,755.89 873.57 1,618,479,787.13 1,103.33 归属于 上市 公司 股东 的扣除非 经常 性损 益的 净利润 636,07
3、7,296.10 953.75 1,592,051,460.50 1,177.81 2021 年第三季度报告 2/15 经营活 动产 生的 现金 流量净额 不适用 不适用 1,960,545,381.71-23.12 基本每 股收 益（元/股）0.70 1,650.00 1.80 1,025.00 稀释每 股收 益（元/股）0.69 1,625.00 1.78 1,012.50 加权平 均净 资产 收益 率（%）9.60 增加 8.40个百分 点 26.73 增加 24.24 个百分点 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上年度 末增 减变动幅 度(%)总资产 24,707,517,36
4、1.65 20,078,984,692.28 23.05 归属于 上市 公司 股东 的所有者 权益 7,588,896,305.69 4,913,039,036.00 54.46 注:“本报 告期”指 本季 度 初至本 季度 末3 个月 期间，下同。二、非经常 性损 益项 目和 金额 单位：元 币种：人 民币 项目 本报告 期金 额 年初至 报告 期末金额 说明 非流动 性资 产处 置损 益（包括已 计提 资产 减值 准备的冲销 部分）-255,289.58-3,186,158.95 越权审 批，或无 正式 批准 文件，或偶 发性 的税 收返还、减 免 计入当 期损 益的 政府 补助（与公 司
5、正 常经 营业 务密切相关，符 合国 家政 策规 定、按 照一 定标 准定 额或定量持 续享 受的 政府 补助 除外）4,982,574.99 35,515,628.05 计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的 资金 占用 费 企业取 得子 公司、联 营企 业及合 营企 业的 投资 成本小于取 得投 资时 应享 有被 投资单 位可 辨认 净资 产公允价值 产生 的收 益 非货币 性资 产交 换损 益 委托他 人投 资或 管理 资产 的损益 因不可 抗力 因素，如 遭受 自然灾 害而 计提 的各 项资产减值 准备 债务重 组损 益 企业重 组费 用，如安 置职 工的支 出、整合 费用 等
6、交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超过 公允 价值 部分的损益 同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司期 初至 合并 日的当期净 损益 与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事项 产生 的损 益 除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套 期保 值业 务 2021 年第三季度报告 3/15 外，持 有交 易性 金融 资产、交易 性金 融负 债产 生的公允价 值变 动损 益，以及 处置交 易性 金融 资产、交易性金 融负 债和 可供 出售 金融资 产取 得的 投资 收益 单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值准 备转 回 对外委 托贷 款取 得的 损益 采用公 允价 值模 式进
7、 行后 续计量 的投 资性 房地 产公允价值 变动 产生 的损 益 根据税 收、会计 等法 律、法规的 要求 对当 期损 益进行一次 性调 整对 当期 损益 的影响 受托经 营取 得的 托管 费收 入 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和 支出 3,680,193.04-1,811,815.61 其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项 目 减：所 得税 影响 额 1,246,711.99 4,091,105.65 少数股 东权 益影 响额（税 后）-416,693.33-1,778.79 合计 7,577,459.79 26,428,326.63 将公 开发 行证 券的 公司 信
8、息披 露解 释性 公告 第 1 号 非经 常性 损益 中 列举的 非经 常性 损 益项目界 定为 经常 性损 益项 目的情 况说 明 适用 不适 用 三、主要会 计数 据、财务 指标 发生变 动的 情况、原 因 适用 不适 用 项目名 称 变动比 例（%）主要原 因 应收账 款 75.19 主要由 于本 期销 售量 及价 格较年 初有 所增 加所 致。预付款 项 95.54 主要由 于本 期预 付材 料款 较年初 增加 所致。其他流 动资 产 44.89 主要由 于本 期子 公司 增值 税进项 税较 年初 增加 所致。在建工 程 104.89 主要由 于本 期子 公司 工程 投资 增 加所 致
9、。无形资 产 42.22 主要由 于本 期子 公司 购置 土地使 用权 增加 所致。其他非 流动 资产-45.94 主要由 于本 期子 公司 预付 工程及 设备 款减 少 所 致。应付账 款 83.43 主要由 于本 期子 公司 采购 设备及 原材 料增 加所 致。合同负 债-34.69 主要由 于本 期预 收货 款金 额较年 初减 少所 致。应交税 费 306.35 主要由 于本 期子 公司 应缴 纳所得 税增 加所 致。其他应 付款 54.19 主要由 于本 期处 置福 建申 马股权 交割 尚未 完成，故 所收款项暂 挂往 来账 所致。应付债 券-75.51 主要由 于本 期发 行可 转换
10、 债券转 股权 所致。递延收 益 46.38 主要由 于本 期子 公司 收政 府补助 增加 所致。其他权 益工 具-76.00 主要由 于本 期发 行可 转换 债券转 股权 所致。资本公 积 72.73 主要由 于本 期发 行可 转换 债券 及 债券 转股 权所 致。盈余公 积 60.40 主要由 于本 期销 售利润 增 加所致。未分配 利润 58.35 主要由 于本 期销 售利润 增 加所致。税金及 附加 83.37 主要是由于本期城市维护建设税、房产税、教育费附加增加所 致。销售费 用-53.81 主要是 由于 本期 根据 新会 计准则 销售 产品 产生 的运 费调2021 年第三季度报告
11、 4/15 整至营 业成 本所 致。研发费 用 52.10 主要由 于本 期加 大研 发力 度所致。投资收 益 176.33 主要是 本期 联营 企业 利润 较同期 增加 所致。营业外 支出-54.52 主要是 由于 本期 营业 外支 出 较同 期减 少所 致。所得税 费用 1,578.22 主要由 于本 期利 润较 同期 增加所 致。投资活 动产 生的 现金流量 净额 不适用 主要由 于购 建固 定资 产、无形资 产和 其他 长期 资产 所支付的现 金较 同期 增加 所致。筹资活 动产 生的 现金流量 净额 不适用 主要由 于本 期偿 还债 务支 付的现 金较 同期 减少 所致。二、股东信息
12、(一)普通股 股东 总数 和表 决权 恢复的 优先 股股 东数 量及 前十名 股东 持股 情况 表 单位：股 报告期 末普 通股 股东 总数 31,597 报告期 末表 决权 恢复 的优 先股股东总 数（如有）0 前 10 名股 东持 股情 况 股东名 称 股东性质 持股数 量 持股 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押、标 记或 冻结情况 股份状态 数量 中国平 煤神 马能 源化 工集团有限 责任 公司 国有法人 613,461,879 59.60 330,144,548 质押 272,864,544 李建锋 境内自然人 14,000,000 1.36 0 未知 交通银 行股 份有 限
13、公 司汇丰晋 信低 碳先 锋股 票型证券投 资基 金 其他 13,555,008 1.32 0 未知 张端时 境内自然人 11,136,315 1.08 0 未知 华美国 际投 资集 团有 限公司华 美对 冲策 略证 券私募投资 基金 其他 10,544,615 1.02 0 未知 浙江龙 隐投 资管 理有 限公司龙 隐尊 享2 号私 募证券投资 基金 其他 9,490,477 0.92 0 未知 交通银 行 汇丰 晋信 动态策略混 合型 证券 投资 基金 其他 5,953,790 0.58 0 未知 何惠玲 境内自然人 4,526,561 0.44 0 未知 2021 年第三季度报告 5/1
14、5 王一禾 境内自然人 4,349,752 0.42 0 未知 朱恩伟 境内自然人 4,309,165 0.42 0 未知 前 10 名无 限售 条件 股东 持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的 数量 股份种 类 及 数量 股份种类 数量 中国平 煤神 马能 源化 工集团有限 责任 公司 283,317,331 人民币 普通 股 283,317,331 李建锋 14,000,000 人民币 普通 股 14,000,000 交通银 行股 份有 限公 司汇丰晋 信低 碳先 锋股 票型证券投 资基 金 13,555,008 人民币 普通 股 13,555,008 张端时 11,13
15、6,315 人民币 普通 股 11,136,315 华美国 际投 资集 团有 限公司华 美对 冲策 略证 券私募投资 基金 10,544,615 人民币 普通 股 10,544,615 浙江龙 隐投 资管 理有 限公司龙 隐尊 享2 号私 募证券投资 基金 9,490,477 人民币 普通 股 9,490,477 交通银 行 汇丰 晋信 动态策略混 合型 证券 投资 基金 5,953,790 人民币 普通 股 5,953,790 何惠玲 4,526,561 人民币 普通 股 4,526,561 王一禾 4,349,752 人民币 普通 股 4,349,752 朱恩伟 4,309,165 人民币
16、 普通 股 4,309,165 上述股 东关 联关 系或 一致行动的 说明 中国平 煤神 马能 源化 工集 团有限 责任 公司 与其 他股 东之间 不存 在关联关系 及 上市 公司 收购 管理办 法 规定 的一 致行 动人；交通银 行股 份有 限公 司 汇丰晋 信低 碳先 锋股 票型 证券投 资基 金、交通银行 汇 丰晋 信动 态策 略混合 型证 券投 资基 金 均 受汇丰 晋信 基金管理有 限公 司所 管理；前10 名股 东及 前10 名无限售股 东 参 与融 资融 券及转融通 业务 情况 说明（如有）1、浙 江龙 隐投 资管 理有 限 公司 龙隐 尊 享2 号 私募 证券投 资基 金普通证
17、券 账户 持有 数量 为 2,942,817 股，投资 者信 用证 券账户 持有 数量为6,547,660 股，合 计持 有 9,490,477 股；2、何 惠玲 普 通证 券账 户持有数 量 为86,500 股，投 资者信 用证 券账 户持 有数 量为 4,440,061股，合 计持 有4,526,561 股。三、其他提醒事项 需提醒 投资 者关 注的 关于 公司报 告期 经营 情况 的其 他重要 信息 适用 不适 用 2021 年第三季度报告 6/15 四、季度财务报表(一)审计意 见类 型 适用 不适 用(二)财务报 表 合并资产负债表 2021 年 9 月 30 日 编制单 位:神马
18、实业 股份 有 限公司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年12 月31 日 流动资产：货币资 金 8,753,589,642.74 6,640,146,202.13 结算备 付金 拆出资 金 交易性 金融 资产 衍生金 融资 产 应收票 据 289,483,219.29 应收账 款 1,709,571,712.49 975,855,372.13 应收款 项融 资 1,845,136,321.12 1,713,108,859.45 预付款 项 463,324,437.06 236,940,756.33 应收保 费 应收分 保账 款
19、 应收分 保合 同准 备金 其他应 收款 20,870,822.16 16,736,244.50 其中：应收 利息 应收股 利 买入返 售金 融资 产 存货 919,526,758.49 963,317,908.80 合同资 产 持有待 售资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 231,019,380.66 159,440,912.41 流动资 产合 计 13,943,039,074.72 10,995,029,475.04 非流动资产：发放贷 款和 垫款 债权投 资 其他债 权投 资 长期应 收款 长期股 权投 资 1,241,611,324.04 1,213,323,00
20、7.27 2021 年第三季度报告 7/15 其他权 益工 具投 资 13,928,300.00 13,928,300.00 其他非 流动 金融 资产 投资性 房地 产 固定资 产 5,126,719,141.17 4,762,117,474.07 在建工 程 2,894,961,005.21 1,412,924,755.46 生产性 生物 资产 油气资 产 使用权 资产 39,402,074.35 无形资 产 843,754,883.07 593,264,436.22 开发支 出 356,090.22 商誉 长期待 摊费 用 7,377,568.47 7,616,376.50 递延所 得税
21、资产 27,034,272.50 27,632,707.50 其他非 流动 资产 569,333,627.90 1,053,148,160.22 非流动 资产 合计 10,764,478,286.93 9,083,955,217.24 资产总 计 24,707,517,361.65 20,078,984,692.28 流动负债：短期借 款 6,980,994,791.34 5,877,018,144.51 向中央 银行 借款 拆入资 金 交易性 金融 负债 衍生金 融负 债 应付票 据 1,897,247,461.25 2,803,435,923.46 应付账 款 1,148,868,029.
22、37 626,323,240.56 预收款 项 合同负 债 164,076,707.75 251,223,810.67 卖出回 购金 融资 产款 吸收存 款及 同业 存放 代理买 卖证 券款 代理承 销证 券款 应付职 工薪 酬 75,244,344.28 70,822,574.58 应交税 费 271,287,245.02 66,762,181.69 其他应 付款 355,652,189.23 230,657,399.29 其中：应付 利息 5,574,919.00 1,489,344.91 应付股 利 3,200,000.00 4,200,000.00 应付手 续费 及佣 金 应付分 保账
23、 款 持有待 售负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 1,436,062,000.00 690,000,000.00 其他流 动负 债 19,720,109.57 32,647,666.82 流动负 债合 计 12,349,152,877.81 10,648,890,941.58 非流动负债：2021 年第三季度报告 8/15 保险合 同准 备金 长期借 款 3,802,026,985.13 3,414,586,252.90 应付债 券 79,385,714.21 324,120,687.48 其中：优先 股 永续债 租赁负 债 41,246,641.66 长期应 付款 44,847,736
24、.16 44,847,736.16 长期应 付职 工薪 酬 预计负 债 递延收 益 118,900,783.94 81,225,364.59 递延所 得税 负债 12,864,026.18 11,456,090.69 其他非 流动 负债 非流动 负债 合计 4,099,271,887.28 3,876,236,131.82 负债合 计 16,448,424,765.09 14,525,127,073.40 所有者权益（或股东 权益）：实收资 本（或股 本）1,029,213,338.00 837,375,757.00 其他权 益工 具 22,394,555.49 93,300,617.30 其
25、中：优先 股 永续债 资本公 积 2,648,650,175.07 1,533,417,294.06 减：库 存股 其他综 合收 益 专项储 备 5,104,102.36 盈余公 积 447,997,419.29 279,297,841.50 一般风 险准 备 未分配 利润 3,435,536,715.48 2,169,647,526.14 归属于 母公 司所 有者 权益（或股 东权益）合 计 7,588,896,305.69 4,913,039,036.00 少数股 东权 益 670,196,290.87 640,818,582.88 所有者 权益（或 股东 权益）合计 8,259,092,
26、596.56 5,553,857,618.88 负债和 所有 者权 益（或股 东权益）总计 24,707,517,361.65 20,078,984,692.28 公司负 责 人：乔 思怀 主 管会 计工 作负 责人：路伟 会 计机 构负 责人：高瑞 华 合并 利润表 2021 年1 9 月 编制单 位：神马 实业 股份 有限公 司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 2021 年前三季度（1-9 月）2020 年前三季度（1-9 月）一、营 业总 收入 9,917,115,481.45 7,864,778,880.02 其中：营业 收入 9,917,115,481.45
27、7,864,778,880.02 2021 年第三季度报告 9/15 利息收 入 已赚保 费 手续费 及佣 金收 入 二、营 业总 成本 8,043,861,897.87 7,739,961,365.53 其中：营业 成本 6,959,439,583.36 6,857,690,210.08 利息支 出 手续费 及佣 金支 出 退保金 赔付支 出净 额 提取保 险责 任准 备金 净额 保单红 利支 出 分保费 用 税金及 附加 90,798,932.03 49,516,607.10 销售费 用 57,514,678.77 124,507,503.56 管理费 用 344,683,128.81 2
28、91,801,595.09 研发费 用 299,947,245.35 197,206,623.45 财务费 用 291,478,329.55 219,238,826.25 其中：利息 费用 294,569,995.56 236,427,535.44 利息收 入-83,941,237.60-59,845,854.54 加：其 他收 益 35,757,056.36 12,787,978.67 投资收 益（损失 以“”号填列）47,796,021.83 17,296,863.08 其中：对联 营企 业和 合营企业的 投资 收益 47,796,021.83 17,296,863.08 以摊余 成本 计
29、量 的金融资 产终 止确 认收 益 汇兑收 益（损失 以“”号填列）净敞口 套期 收益（损 失以“-”号填 列）公允价 值变 动收 益（损失以“”号 填列）信用减 值损 失（损失 以“”号填 列）-11,211,768.60-1,658,843.71 资产减 值损 失（损失 以“”号填 列）-14,823,229.80 资产处 置收 益（损失 以“”号填 列）-357,732.54 44,447.17 三、营 业利 润（亏损 以“”号填列）1,930,413,930.83 153,287,959.70 加：营 业外 收入 1,787,981.16 10,946,254.11 减：营 业外 支出
30、 6,428,223.18 14,132,649.70 2021 年第三季度报告 10/15 四、利 润总 额（亏损 总额 以“”号填列）1,925,773,688.81 150,101,564.11 减：所 得税 费用 274,424,078.87 16,352,045.42 五、净 利润（净 亏损 以“”号填列）1,651,349,609.94 133,749,518.69（一）按经 营持 续性 分类 1.持续 经营 净利 润（净亏 损以“”号 填列）1,651,349,609.94 133,749,518.69 2.终止 经营 净利 润（净亏 损以“”号 填列）（二）按所 有权 归属 分
31、类 1.归属 于母 公司 股东 的净利润（净亏 损以“-”号 填 列）1,618,479,787.13 134,500,300.97 2.少数 股东 损益（净 亏损 以“-”号填 列）32,869,822.81-750,782.28 六、其 他综 合收 益的 税后 净额（一）归属 母公 司所 有者 的其他综合 收益 的税 后净 额 1.不能 重分 类进 损益 的其 他综合收 益（1）重新 计量 设定 受益 计 划变动额（2）权益 法下 不能 转损 益 的其他综 合收 益（3）其他 权益 工具 投资 公 允价值变 动（4）企业 自身 信用 风险 公 允价值变 动 2.将重 分类 进损 益的 其他
32、 综合收益（1）权益 法下 可转 损益 的 其他综合 收益（2）其他 债权 投资 公允 价 值变动（3）金融 资产 重分 类计 入 其他综合 收益 的金 额（4）其他 债权 投资 信用 减 值准备（5）现金 流量 套期 储备（6）外币 财务 报表 折算 差 额（7）其他（二）归属 于少 数股 东的 其他综合收 益的 税后 净额 2021 年第三季度报告 11/15 七、综 合收 益总 额 1,651,349,609.94 133,749,518.69（一）归属 于母 公司 所有 者的综合收 益总 额 1,618,479,787.13 134,500,300.97（二）归属 于少 数股 东的 综
33、合收益总 额 32,869,822.81-750,782.28 八、每 股收 益：（一）基本 每股 收益(元/股)1.80 0.16（二）稀释 每股 收益(元/股)1.78 0.16 本期发 生同 一控 制下 企业 合并的，被 合并 方在 合并 前实现 的净 利润 为：0 元,上期 被合 并方 实现的净利 润为：0 元。公司负 责 人：乔 思怀 主 管会 计工 作负 责人：路伟 会 计机 构负 责人：高瑞 华 合并 现金流量表 2021 年1 9 月 编制单 位：神马 实业 股份 有限公 司 单位：元 币种：人 民币 审计 类型：未 经审 计 项目 2021 年前三季度（1-9 月）2020
34、年前三季度（1-9 月）一、经营活动产生的 现金 流量：销售商 品、提供 劳务 收到 的现金 8,228,161,815.40 7,351,508,482.14 客户存 款和 同业 存放 款项 净增加 额 向中央 银行 借款 净增 加额 向其他 金融 机构 拆入 资金 净增加 额 收到原 保险 合同 保费 取得 的现金 收到再 保业 务现 金净 额 保户储 金及 投资 款净 增加 额 收取利 息、手续 费及 佣金 的现金 拆入资 金净 增加 额 回购业 务资 金净 增加 额 代理买 卖证 券收 到的 现金 净额 收到的 税费 返还 91,757,214.77 181,646,348.14 收到
35、其 他与 经营 活动 有关 的现金 252,559,725.48 11,471,504,216.85 经营活 动现 金流 入小 计 8,572,478,755.65 19,004,659,047.13 购买商 品、接受 劳务 支付 的现金 4,956,229,630.39 6,804,681,244.73 客户贷 款及 垫款 净增 加额 存放中 央银 行和 同业 款项 净增加 额 支付原 保险 合同 赔付 款项 的现金 拆出资 金净 增加 额 支付利 息、手续 费及 佣金 的现金 支付保 单红 利的 现金 支付给 职工 及为 职工 支付 的现金 742,917,408.82 584,869,5
36、95.65 2021 年第三季度报告 12/15 支付的 各项 税费 492,660,594.96 191,300,328.54 支付其 他与 经营 活动 有关 的现金 420,125,739.77 8,873,665,726.71 经营活 动现 金流 出小 计 6,611,933,373.94 16,454,516,895.63 经营活 动产 生的 现金 流量 净额 1,960,545,381.71 2,550,142,151.50 二、投资活动产生的 现金 流量：收回投 资收 到的 现金 127,877,334.00 取得投 资收 益收 到的 现金 27,580,310.00 23,240
37、,936.48 处置固 定资 产、无 形资 产 和其他 长期 资产收回 的现 金净 额 1,861.50 12,200.00 处置子 公司 及其 他营 业单 位收到 的现金净额 收到其 他与 投资 活动 有关 的现金 5,908,564.62 168,263,877.79 投资活 动现 金流 入小 计 161,368,070.12 191,517,014.27 购建固 定资 产、无 形资 产 和其他 长期 资产支付 的现 金 1,725,887,919.59 1,080,161,076.55 投资支 付的 现金 144,098,400.00 质押贷 款净 增加 额 取得子 公司 及其 他营 业
38、单 位支付 的现金净额 支付其 他与 投资 活动 有关 的现金 12,952,258.00 50,609,563.00 投资活 动现 金流 出小 计 1,882,938,577.59 1,130,770,639.55 投资活 动产 生的 现金 流量 净额-1,721,570,507.47-939,253,625.28 三、筹资活动产生的 现金 流量：吸收投 资收 到的 现金 706,679,242.66 134,400,000.00 其中：子 公司 吸收 少数 股 东投资 收到 的现金 110,000,000.00 取得借 款收 到的 现金 6,224,799,029.62 7,542,726
39、,343.50 收到其 他与 筹资 活动 有关 的现金 1,490,567,770.73 2,421,066,903.04 筹资活 动现 金流 入小 计 8,422,046,043.01 10,098,193,246.54 偿还债 务支 付的 现金 4,650,280,000.00 7,007,705,913.23 分配股 利、利 润或 偿付 利 息支付 的现 金 439,004,646.56 409,233,442.41 其中：子公 司支 付给 少数 股东的 股利、利润 1,891,560.00 支付其 他与 筹资 活动 有关 的现金 1,978,490,472.36 2,732,513,4
40、97.78 筹资活 动现 金流 出小 计 7,067,775,118.92 10,149,452,853.42 筹资活 动产 生的 现金 流量 净额 1,354,270,924.09-51,259,606.88 四、汇率变动对现金及现 金等价物的影响-5,947,397.53 7,644,934.96 五、现金及现金等价 物净 增加额 1,587,298,400.80 1,567,273,854.30 加：期 初现 金及 现金 等价 物余额 4,392,257,923.03 2,615,048,326.10 六、期末现金及现金 等价 物余额 5,979,556,323.83 4,182,322
41、,180.40 公司负 责 人：乔 思怀 主 管会 计工 作负 责人：路伟 会 计机 构负 责人：高瑞 华 2021 年第三季度报告 13/15(三)2021 年起 首次 执行 新租 赁 准则调 整首 次执 行当 年年 初财务 报表 相关 情 况 适用 不适 用 合并资 产负 债表 单位:元 币种:人民 币 项目 2020 年12 月31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数 流动 资产：货币资 金 6,640,146,202.13 6,640,146,202.13 结算备 付金 拆出资 金 交易性 金融 资产 衍生金 融资 产 应收票 据 289,483,219.29 289,483,2
42、19.29 应收账 款 975,855,372.13 975,855,372.13 应收款 项融 资 1,713,108,859.45 1,713,108,859.45 预付款 项 236,940,756.33 236,940,756.33 应收保 费 应收分 保账 款 应收分 保合 同准 备金 其他应 收款 16,736,244.50 16,736,244.50 其中：应收 利息 应收股 利 买入返 售金 融资 产 存货 963,317,908.80 963,317,908.80 合同资 产 持有待 售资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 其他流 动资 产 159,440,912.41 1
43、59,440,912.41 流动资 产合 计 10,995,029,475.04 10,995,029,475.04 非流动资产：发放贷 款和 垫款 债权投 资 其他债 权投 资 长期应 收款 长期股 权投 资 1,213,323,007.27 1,213,323,007.27 其他权 益工 具投 资 13,928,300.00 13,928,300.00 其他非 流动 金融 资产 投资性 房地 产 固定资 产 4,762,117,474.07 4,762,117,474.07 在建工 程 1,412,924,755.46 1,412,924,755.46 生产性 生物 资产 油气资 产 使用
44、权 资产 48,171,113.64 48,171,113.64 2021 年第三季度报告 14/15 无形资 产 593,264,436.22 593,264,436.22 开发支 出 商誉 长期待 摊费 用 7,616,376.50 7,616,376.50 递延所 得税 资产 27,632,707.50 27,632,707.50 其他非 流动 资产 1,053,148,160.22 1,053,148,160.22 非流动 资产 合计 9,083,955,217.24 9,132,126,330.88 48,171,113.64 资产总 计 20,078,984,692.28 20,1
45、27,155,805.92 48,171,113.64 流动负债：短期借 款 5,877,018,144.51 5,877,018,144.51 向中央 银行 借款 拆入资 金 交易性 金融 负债 衍生金 融负 债 应付票 据 2,803,435,923.46 2,803,435,923.46 应付账 款 626,323,240.56 626,323,240.56 预收款 项 合同负 债 251,223,810.67 251,223,810.67 卖出回 购金 融资 产款 吸收存 款及 同业 存放 代理买 卖证 券款 代理承 销证 券款 应付职 工薪 酬 70,822,574.58 70,82
46、2,574.58 应交税 费 66,762,181.69 66,762,181.69 其他应 付款 230,657,399.29 230,657,399.29 其中：应付 利息 1,489,344.91 1,489,344.91 应付股 利 4,200,000.00 4,200,000.00 应付手 续费 及佣 金 应付分 保账 款 持有待 售负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 690,000,000.00 690,000,000.00 其他流 动负 债 32,647,666.82 32,647,666.82 流动负 债合 计 10,648,890,941.58 10,648,890,94
47、1.58 非流动负债：保险合 同准 备金 长期借 款 3,414,586,252.90 3,414,586,252.90 应付债 券 324,120,687.48 324,120,687.48 其中：优先 股 永续债 租赁负 债 48,171,113.64 48,171,113.64 长期应 付款 44,847,736.16 44,847,736.16 长期应 付职 工薪 酬 2021 年第三季度报告 15/15 预计负 债 递延收 益 81,225,364.59 81,225,364.59 递延所 得税 负债 11,456,090.69 11,456,090.69 其他非 流动 负债 非流动
48、 负债 合计 3,876,236,131.82 3,924,407,245.46 48,171,113.64 负债合 计 14,525,127,073.40 14,573,298,187.04 48,171,113.64 所有者权益（或股东 权益）：实收资 本（或股 本）837,375,757.00 837,375,757.00 其他权 益工 具 93,300,617.30 93,300,617.30 其中：优先 股 永续债 资本公 积 1,533,417,294.06 1,533,417,294.06 减：库 存股 其他综 合收 益 专项储 备 盈余公 积 279,297,841.50 27
49、9,297,841.50 一般风 险准 备 未分配 利润 2,169,647,526.14 2,169,647,526.14 归属于 母公 司所 有者 权益（或股 东权 益）合计 4,913,039,036.00 4,913,039,036.00 少数股 东权 益 640,818,582.88 640,818,582.88 所有者 权益（或股 东权 益）合计 5,553,857,618.88 5,553,857,618.88 负债和 所有 者权 益（或股东权 益）总计 20,078,984,692.28 20,127,155,805.92 48,171,113.64 各项目 调整 情况 的说 明：适用 不适 用 特此公 告。神 马实 业股 份有 限公 司 董事会
