1、1 长江证券承销保荐有限公司 关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 非公开发行限售股份解除限售的核查意见 长江证券承销保荐 有 限 公 司（以 下 简 称“长 江 保 荐”或“保荐机构”）作为 浙 江 古 越 龙 山 绍 兴 酒 股份有限公司（以 下 简 称“公司”、“上 市 公 司”或“古越龙山”）非 公 开 发 行 股 票 的 保 荐 机 构，根 据 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规则、证 券 发 行 上 市 保 荐 业 务 管 理 办 法 等 有 关 规 定，对 古越龙 山 本 次 限 售 股 份解 除 限 售 上 市 流 通 事 项 进 行 了 审 慎 核查，核查 情况及核
2、查意见如下：一、本 次限售 股上 市类型（一）本次限 售股 上市类 型 本次限售股上市类型为非公开发行限售股。（二）非公开 发行 限售股 核准 情况 2020 年8 月24 日，经 中 国 证 监 会 发 行 审 核 委 员 会 审 核，公 司 本 次 非 公 开 发 行A股股票的申请获得通过；2020 年9 月9 日，公 司 收 到 中国证监会出具 的 关于核准 浙 江 古 越 龙 山 绍 兴 酒股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复（证监 许可20202131号），核准公 司非公开发 行不超 过157,274,098股新股。（三）非公开 发行 限售股 股份 登记情
3、况 公司于2021 年4 月26 日 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 办 理 完毕本次非公开发行股份的登记托管相关事宜。（四）非公开 发行 限售股 锁定 期安排 根据上市公司证券发行管理办法上市公司非公开发行股票实施细则等相关法规制度和公司本次非公开发行股票方案，以及公司与济南江山投资合伙企业（有限合伙）、国海富兰克林基金管理有限公司及兴证全球基金管理有限公司 等8名 发行对 象 签署的 股份认 购协议，本次非 公开发 行取得 的 公司股份 的2 锁定期具体如下：序号 发行对象 股东名称 股份锁定期安排 1 济南江 山投 资合伙企 业（有限合伙）
4、济南江 山投 资合 伙企 业（有限合 伙）自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 2 国海富 兰克 林基金管 理有 限公司 富兰克 林国 海兴 海回 报混 合型证 券投资基金 自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 富兰克 林国 海基 本面 优选 混合型 证券投资基 金 自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 富兰克 林国 海中 小盘 股票 型证券 投资基金 自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 富兰克 林国 海弹 性市 值混 合型证 券投资基金 自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 3 兴证全 球基金管理有 限公 司 兴全合 润混 合型 证券 投资
5、 基金 自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 兴全合 宜灵 活配 置混 合型 证券投 资基金（LOF）自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 兴全恒 益债 券型 证券 投资 基金 自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 兴全中 证800 六 个月 持有 期 指数增 强型证券投 资基 金 自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 兴全沪 深300 指 数增 强型 证 券投资 基金（LOF）自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 兴全安 泰稳 健养 老目 标一 年持有 期混合型基 金中 基金（FOF）自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 兴全安 泰
6、平 衡养 老目 标三 年持有 期混合型基 金中 基金（FOF）自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 兴全安 泰积 极养 老目 标五 年持有 期混合型发 起式 基金 中基 金（FOF）自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 兴全优 选进 取三 个月 持有 期混合 型基金中基 金（FOF）自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 兴全-南网资 本1 号FOF 单一资产管 理计划 自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 兴全-建信理 财1 号FOF 集合资产管 理计划 自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 兴全-顺德农 商行1号FOF 单 一资产 管理计划
7、自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 4 中国国 际金 融股份有 限公 司 中国国 际金 融股 份有 限公 司 自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 5 上海同 安投 资管理有 限公 司-同安巨 星1 号证券投资 基金 上海同 安投 资管 理有 限公 司-同安巨星1号证 券投 资基 金 自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 6 李天虹 李天虹 自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 7 UBS AG UBS AG 自本次 发行 结束 之日 起6个月内 不转 让 8 深圳市 前海 富 深圳市 前海 富荣 资产 管理 有限公 司 自本次 发行 结束 之日 起6
8、3 序号 发行对象 股东名称 股份锁定期安排 荣资产 管理 有限公司 个月内 不转 让 上述8 名发行 对象 的限 售股限 售期截 止日 为2021 年10 月26日，上 市流 通日为2021 年10 月27日。二、本 次限售 股形 成后至 今公 司股本 数量 变化情 况 自本次限售股形成后至今，公司总股本未 发生变化。三、本 次限售 股上 市流通 的有 关承诺 及履 行情况 本次非 公开发 行限 售股 解除限 售的 全部8 名发 行对象 承诺所 认购 的股 份自发行结束之日起6个月内 不得转让。截至本核查意见出具日，本次解除限售股份的相关股东均严格履行了相关承诺，不存在相关承诺未履行影响本次
9、限售股上市流通的情况。四、本 次限售 股的 上市流 通安 排 1、本次限售股上市流通数量为103,018,248 股；2、本次限售股上市流通日期为2021年10月27日；3、本次申请解除股份限售的股东数量为22家；4、本次申请股份解除限售及上市流通具体情况如下表所示：序号 股东名称 持有限售股数量（股）持有限售股占公司总股本比 例（%）本次上市流通数量（股）剩余限售股数量（股）1 济南江 山投 资合 伙企 业（有限合伙）32,223,415 3.54 32,223,415 0 2 国 海 富兰 克 林基 金 管理 有 限公司 富兰克 林国 海兴 海回 报混合型 证券 投资 基金 4,296,4
10、55 0.47 4,296,455 0 3 富兰克 林国 海基 本面 优选混合 型证 券投 资基 金 4,296,455 0.47 4,296,455 0 4 富兰克 林国 海中 小盘 股票型证 券投 资基 金 4,296,455 0.47 4,296,455 0 5 富兰克 林国 海弹 性市 值混合型 证券 投资 基金 4,296,455 0.47 4,296,455 0 6 兴 证 全球 基 金管 理 有限公司 兴全合 润混 合型 证券 投资基金 1,471,535 0.16 1,471,535 0 7 兴全合 宜灵 活配 置混 合型证券 投资 基金（LOF）1,868,958 0.21
11、1,868,958 0 4 序号 股东名称 持有限售股数量（股）持有限售股占公司总股本比 例（%）本次上市流通数量（股）剩余限售股数量（股）8 兴全恒 益债 券型 证券 投资基金 2,685,284 0.29 2,685,284 0 9 兴全中 证800 六 个月 持有期指 数增 强型 证券 投资基金 537,056 0.06 537,056 0 10 兴全沪 深300 指 数增 强型证券 投资 基金（LOF）322,234 0.04 322,234 0 11 兴全安 泰稳 健养 老目 标一年持 有期 混合 型基 金中基金（FOF）429,645 0.05 429,645 0 12 兴全安 泰
12、平 衡养 老目 标三年持 有期 混合 型基 金中基金（FOF）322,234 0.04 322,234 0 13 兴全安 泰积 极养 老目 标五年持 有期 混合 型发 起式基金 中基 金（FOF）214,822 0.02 214,822 0 14 兴全优 选进 取三 个月 持有期混 合型 基金 中基 金（FOF）644,468 0.07 644,468 0 15 兴全-南网资 本1 号FOF单一资 产管 理计 划 10,741 0.001 10,741 0 16 兴全-建信理 财1 号FOF集合资 产管 理计 划 32,223 0.004 32,223 0 17 兴全-顺德农 商行1号FOF
13、单一资产管理 计划 53,705 0.01 53,705 0 18 中国国 际金 融股 份有 限公 司 18,689,580 2.05 18,689,580 0 19 上海同安投资管理有限公 司-同安巨星1号 证券投 资基金 1,611,170 0.18 1,611,170 0 20 李天虹 1,621,911 0.18 1,621,911 0 21 UBSAG 1,611,170 0.18 1,611,170 0 22 深圳市前海富 荣 资 产 管 理 有 限公司 21,482,277 2.36 21,482,277 0 合计 103,018,248 11.30 103,018,248 0
14、注：“持有 限售 股占 公司 总股本 比例”的 合计 数与 单项加 总差 异系 四舍 五入 尾差所 致 五、本 次限售 股解 禁后股 份变 动情况 表 本次非公开发行限售股份上市流通后，公司股本结构的变化情况如下：单位：股 股份类型 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件 的流通1、境 外法 人持 有股 份 1,611,170-1,611,170 0 2、境 内自 然人 持有 股份 1,621,911-1,621,911 0 5 股份类型 本次上市前 变动数 本次上市后 股份 3、境 内法 人持 有股 份 99,785,167-99,785,167 0 4、其 他 0 0 0 有限售 条件
15、 的流 通股 份合 计 103,018,248-103,018,248 0 无限售条件 的流通股份 A 股 808,524,165 103,018,248 911,542,413 无限售 条件 的流 通股 份合 计 808,524,165 103,018,248 911,542,413 股份总额 911,542,413 0 911,542,413 六、保 荐机构 的核 查意见 经核查，本保荐机构认为：古越龙山本次限售股上市流通符合公司法、上市公司证券发行管理办法、上海证券交易所股票上市规则等有关法律法规的规定；本次限售股解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；本次限售股流通上市的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对浙江古越龙山绍兴酒 本次限售股份解除限售上市流通的相关事项无异议。（以下无正文）6（本页无正文，为长江证券承销保荐有限公司关于浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司非公开发行限售股份解除限售的核查意见 之签字盖章页）保荐代表人：_ _ 陈华国 谌 龙 长江证券承销保荐有限公司 年 月 日
