1、证券代码：600060 证券简称：海信视像 公告编号 临2021-042 海信 视 像科 技股 份有 限公 司 关于 向 2021 年限制 性股 票激 励计 划 激 励对 象 授 予限 制性 股票 的公 告 本公司 董事 会及 全体 董事 保证本 公告 内容 不存 在任 何虚假 记载、误导 性陈 述或 者重大 遗漏，并 对其 内容 的真 实性、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。重要内容提示：限制性 股票 授予 日：2021 年7 月15 日 限制性 股票 授予 数量：2,151.30 万股 限制性 股票 授予 价格：8.295 元 人民 币/股 海信视 像科 技股 份有 限公 司
2、（以 下简 称“公司”、“本公司”）于 2021 年 7 月15 日召 开第九届 董事 会第 三次 会议，审议 通过 了 关于 向激 励对象 授 予 2021 年 限制 性 股票 的 议案。根据 上 市公 司股 权激 励 管理办 法（以 下简 称“管 理办法”）、海 信视 像科 技 股份有 限公 司2021 年 限制性 股票激 励计 划（草案）（以下 简称“激励计划”、“本次 激励计 划”、“激 励计划”）等 有关 规定，以及 公司 2021 年第 二次 临时 股 东大会 的授 权，公 司董 事 会认为 本次 激励计划 的授 予条 件已 经满 足，同 意以 2021 年 7 月 15 日为授
3、予日，向 222 名 激励对 象授 予2,151.30 万股 限制 性股 票，授予 价格 为8.295 元人 民币/股。现将 有关 事项 说 明如下：一、限制性股票 授予 情况（一）本次 限制 性股 票 授 予已履 行的 决策 程序 和信 息披露 情况 1、2021 年6 月 29 日，公 司召开 了第 九届 董事 会第 二次会 议，审议 通过 了 关于及 其摘 要 的 议案 关 于 的议 案 及 关于 提请股东 大会 授权 董事 会办 理 2021 年 限制 性股 票激 励 计划相 关事 宜的 议案。公 司独立 董事 就本次激 励计 划相 关议 案发 表了 同 意的 独立 意见，律 师出具
4、了相 应的 法律 意见 书。2、2021 年6 月29 日，公司 召 开 了第 九届 监事 会第 二次 会议，审议 通过 了 关于 公 司2021年限制性 股票激励 计划（草案）及 其摘要的 议案 关于公司2021 年 限制性 股 票激励计 划实施考核管理办法的议案 及关于核实公司2021 年限 制 性 股 票 激 励 计 划 激 励对 象 名 单 的 议案。3、2021 年6月30日至2021 年7月9 日，公 司对 激励 对 象名单 进行 了公 示，在 公 示期间，公司监事会 未收到任 何组织 或个人提 出的异议。2021 年7月10 日，公司 披露了 监事会关 于公司2021 年限 制性
5、 股票 激励 计 划激 励对 象名 单的 审核 意见及 公示 情况 说明。4、2021年7 月15日，公司 召开 了2021 年第 二次临时 股东大会，审议通 过了 关于及 其摘要 的议案 关于 的议案 及关于 提请股东大 会授权董 事会办 理2021 年 限制性 股票激 励 计划相关 事宜的议 案，并 于本公告 同日披露了 海 信视 像科 技股 份 有限公 司关 于2021 年 限制 性股票 激励 计划 内幕 信息 知情人 买卖 公司股票 情况 的自 查报 告。5、2021 年 7 月 15 日，公 司 分别 召开 第九 届董 事会 第三次 会议 和第 九届 监事 会第三 次会议，审议 通过
6、 了 关于 调整 2021 年限 制性 股票 激 励计划 授予 价格、激 励对 象名单 及授 予股票数 量的 议案 及 关 于向激 励对 象授 予2021 年 限制性 股票 的议 案。公 司 独立董 事对 前述议案 内容 发表 了同 意的 独立意 见。公司 监事 会对 调 整后的 激励 对象 名单 再次 进行了 核实 并发表了 同意 的意 见。以上均 已按 要求 履行 披露 义务，详 情请 见公 司于 上海 证券交 易所 网站（）及指定 信息 披露 媒体 发布 的公告。(二)董 事会 关于 符合 授予 条件的 说明 根据 管 理办 法 以 及 本 次激励 计划 相关 文件 的规 定，公司 董事
7、 会认 为本 次 激励计 划规定的授 予条 件均 已满 足，确定首 次授 予日 为2021 年7 月15 日。根据激 励计 划，同时 满足 下列授 予条 件时，公 司应 向激励 对象 授予 限制 性股 票，反 之，若下列 任一 授予 条件 未达 成的，则不 能向 激励 对象 授予限 制性 股票。1、公 司未 发生 以下 任一 情 形：（1）最近 一个 会计 年度 财 务会计 报告 被注 册会 计师 出具否 定意 见或 者无 法表 示意见 的审计报 告；（2）最近 一个 会计 年度 财 务报告 内部 控制 被注 册会 计师出 具否 定意 见或 者无 法表示 意见的审 计报 告；（3）上 市后 最
8、近 36 个月 内出现 过未 按法 律法 规、公司章 程、公开 承诺 进行 利润分 配的情形；（4）法律 法规 规定 不得 实 行股权 激励 的；（5）中国 证监 会认 定的 其 他情形。2、激励对象未发生以下任一情形：（1）最近12 个 月内 被证 券交易 所认 定为 不适 当人 选；（2）最近12 个 月内 被中 国证监 会及 其派 出机 构认 定为不 适当 人选；（3）最近 12 个 月内 因重 大违法 违规 行为 被中 国证 监会及 其派 出机 构行 政处 罚或者 采 取市场禁 入措 施；（4）具有 公 司法 规 定 的不得 担任 公司 董事、高 级管理 人员 情形 的；（5）法律 法
9、规 规定 不得 参 与上市 公司 股权 激励 的；（6）中国 证监 会认 定的 其 他情形；（7）公司 董事 会认 定其 他 严重违 反公 司有 关规 定的。董事会 经过 认真 核查，认 为公司 及激 励对 象均 未发 生不得 授予 限制 性股 票的 情形。综 上所述，公司 本 次 激励 计划 的授予 条件 已经 满足。(三）限制 性股 票 授 予的 具 体情况。1、授 予日：2021 年7 月15 日 2、授 予数 量：2,151.30 万股 3、授 予人 数：222 人 4、授 予价 格：8.295 元 人 民币/股 5、股 票 来 源：公司 从二 级 市场回 购股 票 6、激 励计 划的
10、 有效 期、限 售期和 解除 限售 安排 情况：（1）本次激励计划 的有 效期 本 次激励计划 有效期为 自限制性股票 授予登记 完成之日起至 激励对象 获 授的限制性股票全部 解除限售 或回购注销之 日止（激 励对象关于各 期解除限 售后延长锁定的承诺不受本 次激励 计 划有效期的影响），最长 不超过 48 个月。（2）本 次激励计划 的限 售期和解除限售安排 1）限售期 本 次激励计划 授予的限 制性股票限售 期自激励 对象 授予限制 性股票登 记完成之日起算，且授予 日和解 除限售日之间的间隔 不 得少于 12 个月。激励对 象根据本 次 激励计划获授的限制性 股 票在解除限售前不得 转
11、 让、用于担保或偿还 债 务。在限制性股票的限售 期 内，激励对象获授的 限 制性股票由于资本公 积 金转增股本、股票红利、股票 拆 细而取得的股份同时 锁 定，不得在二级市场 出 售或以其他方式转让，该等股份的 解 除限售期与限制性股 票 相同，若根据本 次激 励 计划不能解除限售，则由本公司回 购 注销。2）解除限售安排 解除限售后，公司为满 足解除限售条 件的激励 对象办理解除 限售事宜，未满足解除限售条件的激励 对 象持有的限制性股票 由 公司回购注销。本计划授予限制性股 票 的解除限售期及各期 解 除限售时间安排如下 表 所示：解除限售期安排 解除限售时间 解除限售数量 占获授限制性
12、 股票数量比例 第一个 解除 限售 期 自授予 登记 完成 之日 起 12 个月后 的首 个交易日起 至授 予登 记完 成之 日起 24 个 月内 的最后一 个交 易日 当日 止 1/3 第二个 解除 限售 期 自 授 予 登记 完成 之 日起 24 个 月 后的 首个 交易 日 起 至授 予登 记 完成 之日 起 36 个 月内 的最后一 个交 易日 当日 止 1/3 第三个 解除 限售 期 自 授 予 登记 完成 之 日起 36 个 月 后的 首个 交易 日 起 至授 予登 记 完成 之日 起 48 个 月内 的最后一 个交 易日 当日 止 1/3 3）本次 激励计划禁 售期 本 次激励计
13、划的禁售 期 规定按照 公司法 证 券法 等相关法律、法 规、规范性文件和公司章程 的规定执行，具体内 容 如下：i.如激励对象为公司董 事和高级管理人员的，其在任职期间每年转 让 的股份不得超过其所持有本公 司 股份总数的 25%；在离 职后半年内，不得转 让 其所持有的本公司股份。ii.如激励 对象为公司董 事和高级管理人员的，将其持有的本公司股 票 在买入后6 个月内卖出，或者在 卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本 公 司所有，本公司董事会将收回其所 得 收益。iii.本计划的有效期内，如果公司法 证券法等相关法律、法规、规范性文件和公司 章程中 对公司董事和 高级管理 人员持有
14、股份 转让的有 关规定发生了变化，则该部 分激励对 象转让其所持 有的公司 股票应当在转 让时符合 修改后的公司法 证券法等 相关 法律、法规、规范性 文 件和公 司章程的 规 定。4）激励对象关于各 期解 除限售后自愿延长锁 定 的承诺 激励对象关于 各期限制 性股票解除限 售后自愿 延长锁定作出 如下承诺：如满足激励计划各期 解除限售 条件，激励对 象自愿承 诺将 各期解除 限售后 的 股票分别延长锁定至 该期解除限售 后 的第 24 个月，即 在各期 解除限售后的 24 个 月内，不得出售、质押或以其他方式转 让 该期已 解除限售的公 司 股票。延长锁定期内 激励对象 离职的，就该 等解
15、除限 售后但仍在自 愿锁定期 承诺内的限制性股票，公司将 按 授予价格进行回购并 注 销；如发生退休、死亡 等客观情况的，可在事实发生 的当月解 除延长锁定；延长锁 定 期内激励对象 个人情况 发生其他变化的，就该等解 除限售后 但仍在自愿锁 定期承诺 内的 限制性股 票，公司 将比照本 次激励 计划“第十三章限制 性股票激励计划的变 更 与终止”之“（二）激励 对象个人情况发生变化”的相关约 定 处理。在延长锁定期 内，激励 对象 获授的限 制性股票 由于资本公积 金转增股 本、股票红利、股票拆 细而取得 的股份同时延 长锁定，该等股份 的锁 定承诺 与 各期解除限售后自愿承诺的限制性 股
16、票相同。7、激 励对 象名 单及 授予 情 况：激励计 划 授予的 限制性股 票在各激励对象间的 分 配情况如下表所示：姓名 职务 获授数量（万股）占本次授予总数的比例（%）占本次激励计划公告时公司股本总额的比例（%）于芝涛 董事、总裁 125 5.81 0.10 李佳 财务负 责人 10 0.46 0.01 刘莎莎 董事会 秘书 12 0.56 0.01 核心骨 干员 工（219 人）2,004.30 93.17 1.53 合计（222 人）2,151.30 100.00 1.64 二、关于本次授予价格、授予的激励对象、限制性 股票数量与股东大会审议 通过的 激励计划存在差异的说 明 1、授
17、 予价格 根据 上 市公 司股 权激 励 管理办 法 和 激励 计划 的 相关规定，在 激励 计划 公 告当日 至激励对象 完成 限制 性股 票登 记期间，若 发生 派息 事项，限制 性股 票的 授予 价格 将做相 应调 整。2021 年 7 月 7 日，公 司完 成了 2020 年年 度权 益分 派，每股 派发 现金 红利 人民 币 0.275 元（含税）。因此，公司 2021 年 限制 性 股票激 励计 划的 授予 价格 由 8.57 元 人民 币/股调 整 为 8.295 元人民币/股。2、激励对象和限制 性股票 授予数量 鉴于激 励计 划原 激励 对象 中 2 名 激励 对象 因为 离
18、职 失去激 励资 格，2 名 激励 对 象 因为 职务调整 失去 激励 资格，根 据公司 2021 年 第二 次临 时 股东 大 会授 权，董事 会对 本次激 励计 划激励 对 象及 限制 性股 票 授 予数量 进行 了调 整，将 激 励对象 由 226 名 调整 为 222 名，将 授予 的限制性 股票 总数 由 2,170.80 万股 调整 为 2,151.30 万 股。除上述 调整 内容 外，本次 实 施的 激 励计 划 内 容与 公司2021 年 第二 次临 时股 东大 会 审议通过的激 励计 划一 致。根 据 公司2021 年 第二 次临 时股 东大会 的授 权，本 次调 整 无需提
19、 交股 东大会审议。公司 监事 会对 调 整后的 激励 对象 名单 进行 了核实，公司 独立 董事 对 调整事 宜发 表了独立意 见，律师 对调 整事 宜发表 了法 律意 见。三、监事会对 激励对象名单 核实的情 况 公司监事会对本次 激 励 计划 确 定 的 激 励 对 象 是 否 符合 授 予 条件进行了核实，监事会 认为：1、公司对 本次激励 计划激 励对象名 单的调整 符合 管理办法 等法律 法规、规范性 文件和本 次激 励计 划的 相关 规定，符 合股 东大 会的 授 权范围，调整 程序 合法、合规，不 存在 损害公司 及全 体股 东利 益的 情况。调 整后，本 次激 励 计划的 激
20、励 对象（以下 简 称“激励 对象”）为 222 名，授 予的 限制 性 股票数 量 为 2,151.30 万股，授予 价格 为 8.295 元人 民币/股。2、调整后 的激励对 象符合 管理办 法等法 律法规、规范性 文件及本 激励计 划规定 的激励对 象条 件，不 存在 不 得成为 激励 对象 的情 形，其作为 公司 激励 对象 的主 体资 格 合法、有效。3、本次 激励 计划 的 222 名 激励对 象均 为公 司 2021 年 第二次 临时 股东 大会 审议 通过的 关于 及 其摘 要 的议案 中确定的 人员。4、公司和 激励对象 均未发 生有关法 律法规、规范性 文件及本 次激励计
21、划规定 的禁止 实施股权 激励 计划 或不 得授 予限制 性股 票的 情形，本 次激励 计划 的授 予条 件均 已满足。5、本次激 励计划授 予日的 确定符合 管理办 法等 法律法规 和规范性 文件以 及本次 激励计划 的相 关规 定。同意 公司确 定授 予日 为 2021 年 7 月 15 日。监事会 认为，公 司此 次对 本 次激励 计划 相关 事项 的调 整符合 相关 法律 法规 和规 范性文 件的规定，调整 程序 合法 合 规，不存 在损 害公 司和 股 东合法 权益 的情 形；本 激 励计划 授予 条件已经成 就。监 事会 同意 公司 对本次 激励 计划 授予 价格、激励对 象名 单
22、和 授予 股票 数量的 调整，同意公 司确 定 2021 年 7 月 15 日 为授予 日，以 8.295 元 人民 币/股的 价格 向符 合授予 条件的 222 名 激励 对象 授予 共 计 2,151.30 万股 限制 性股 票。四、独立董事 意见 1、公司 对本 次激 励计 划授 予价格、激励 对象 名单 和 授予股 票数 量的 调整，符 合 管理办 法等法 律、法规和规范 性文件 及 公司激励计划 的相关 规定。本次调整 事项在公司2021 年 第二次临 时股东大 会授权范 围内，调 整程序 合法、合 规，不存 在损害 公司及全体股东利益的情况。2、经 过公 司2021 年 第二 次
23、临时股 东大 会授 权，公司 董事会 确定2021 年限 制性 股票 计划授予 日为2021 年7 月15 日，该 授予 日符 合 管 理办 法 等相 关法 律、法 规和 规范性 文件以及 激励计 划中关于授予 日的相关 规定；同时，本 次授予的 激励对象符合 管理办法 上市 规则 等相 关法 律、法 规和 规范 性文 件中 关于激 励对 象条 件及 激励 对象范 围 的相关规 定，激励 对象 的主 体资格 合法、有 效。3、公 司具 备向 激励 对象 授 予限制 性股 票的 主体 资格，不 存在 不得实 施股 权激 励计 划的情 形。本 次 激励计划的激励 对象不存 在依据管理办 法等法 律
24、、法规的规定 不得成为激励 对象 的情 形，本 次 激励计 划授 予条 件已 成就。4、公 司不 存在 向激 励对 象 提供贷 款、贷款 担保 或任 何其他 财务 资助 的计 划或 安排。公司实 施本 次激 励计 划有 利于公 司的 持续 发展，不 会损害 公司 及全 体股 东的 利益。综上，公司 独立 董事一 致 同意公 司激 励计 划以2021 年7月15日为 授予 日，向222 名激励对象 授予2,151.30 万股 限 制性股 票，授予 价格 为8.295 元人 民币/股。五、激励 对象为董事、高 级管理人员的，在限 制性 股票授予日前 6 个月卖出 公司股份情况的说明。经核实，参与
25、激励 计划 的 董事、高 级管 理人 员在 授 予日 前 6 个 月内 均无 卖出 公司股 票的行为。六、限制性股票授予 后对 公司财务状况的影响 按照 企 业会 计准 则第 11 号股 份支 付 和 企 业 会计准 则 第 22 号 金融 工 具确认 和计量 的规 定，公司 将在 限 售期的 每个 资产 负债 表日，根据最 新取 得的 可解 除限 售人数 变动、业绩指 标完 成情 况等 后续 信息，修 正预 计可 解除 限 售的限 制性 股票 数量，并 按照限 制性 股票授予日 的公 允价 值，将当 期取得 的服 务计 入相 关成 本或费 用和 资本 公积。（一）会计处 理原则 1、授 予日
26、 根据公 司向 激励 对象 授予 股份的 情况 确认“银行 存 款”、“库存 股”等。2、限 售期 内的 每个 资产 负 债表日 根据企 业会 计准 则规 定，在限售 期内 的每 个资 产负 债表日，以对 可解 锁的 限 制性股 票数量的最 佳估 算为 基础，按 照授予 日权 益工 具的 公允 价值，将 取得 职工 提供 的 服务计 入成 本费用，同 时确 认股 东权 益或 负债。3、解 锁日 在解锁 日，如 果达 到解 锁 条件，可 以解 锁，结转 解 锁日前 每个 资产 负债 表日 确认的 资本公积（其 它资本公 积）；如 果股票未 被解锁而 失效或 作废，则 由公司进 行回购，按照企 业
27、 会计准则 及相 关规 定处 理。（二）预计限 制性股票实施 对各期经 营业绩的影响 公司将 按照 授予 日限 制性 股票的 公允 价值，并最 终 确认本 计划 的股 份支 付费 用，该等 费用将在 本 次 激励 计划 的实 施过程 中按 解除 限售 的比 例摊销。公 司董 事会 已确 定 本 次激 励计 划的授予 日 为 2021 年 7 月 15 日。由本 次 激励 计划 产生 的激励 成本 将在 经常 性损 益中列 支。根据中国 会计 准则 要求，本 次激励 计划 授予 的限 制性 股票对 会计 成本 的影 响如 下表所 示：摊销期 第一个 12 个月 第二个 12 个月 第三个 12
28、个月 第四个 12 个月 第五个 12 个月 摊销金额（万元）3,654 3,654 3,654 2,099 933 说明：（1）上述 成本 预测 和摊 销 未考虑 所授 予限 制性 股票 未来未 解除 限售 的情 况。（2）上述 结果 并不 代表 最 终的会 计成 本，对公 司经 营成果 的影 响最 终结 果将 以会计 师事务所 出具 的年 度审 计报 告为准。七、法律意见书的结 论性 意见 北京市 君合（青岛）律 师事 务所对 公司 本次 激励 计划 调整及 授予 事项 出具 了法 律意见 书，认为：截 至本 法律 意见 书 出具日，公司 本次 授予 已 获得现 阶段 必要 的批 准和 授
29、权，符 合 公司法 证券 法 管理 办 法 公 司章 程 及 激励 计划（草案）的有 关规 定；公司 对本 次激励计 划的 授予 价格、激 励对象 及授 予数 量的 调整 符合 管 理办 法 激 励计 划（草案）的规定；本 次激 励计 划的 授 予日符 合 管 理办 法 激 励计划（草案）中关 于授 予日的 相关 规定；公 司向 激励 对象 授予 限制性 股票 的条 件已 成就，符合 管 理办 法 激 励 计划（草案）的规定；本次激励计 划的 授予尚需依法履行信 息披 露义务及办理限制性 股票 授予登记等事项。八、备查文件 1、第 九届 董事 会第 三次 会 议决议；2、第 九届 监事 会第 三次 会 议决议；3、监 事会 关于 公司2021 年限制 性股 票激 励计 划调 整及授 予相 关事 项的 核查 意见；4、独 立董 事 关 于第 九届 董 事会第 三次 会议 相关 事项 的独立 意见；5、律 师出 具的 法律 意见 书。特此公 告。海信视 像科 技 股 份有 限公 司董事 会 2021 年7 月15 日
