1、2020 年第 三季度 报告 1/7 公司代 码：600777 公 司简 称：新潮 能源 山 东 新 潮 能 源 股份 有 限 公 司 2020 年第三 季度报告正文 2020 年第 三季度 报告 2/7 一、重要 提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报 告。1.3 公司负 责人 刘珂、主管 会 计工作 负责 人韩笑 及 会计 机构负 责人（会计 主管 人 员）林娜 保证
2、 季度报告 中财 务报 表 的 真实、准确、完 整。1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度末增 减(%)总资产 26,891,579,670.23 28,445,887,064.59-5.46 归属于上市公司股东的净资 产 15,913,153,760.24 16,119,425,780.15-1.28 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减(%)经营活动产生的现金流量净 额 2,395,001,
3、472.17 2,938,625,472.48-18.50 年初至 报告 期末（1-9 月）上年初 至上 年报 告期 末（1-9 月）比上年 同期 增减（%）营业收 入 3,625,069,795.22 4,379,722,893.61-17.23 归属于上市公司股东的净利 润 91,882,390.36 1,000,598,480.11-90.82 归属于 上市 公司 股东的扣除 非经 常性 损益的净利 润 91,322,374.00 1,000,638,960.30-90.87 加权平均净资产收益 0.57 6.53 减少 5.96 个百 分点 2020 年第 三季度 报告 3/7 率（%
4、）基本每 股收 益（元/股）0.014 0.15-90.67 稀释每 股收 益（元/股）0.014 0.15-90.67 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额（7 9 月）年初至 报告 期末 金额（1-9 月）说明 非流动 资产 处置 损益 59,728.85-9,000.43 非货币 性资 产交 换损 益 因不可 抗力 因素，如 遭受 自然灾害 而计 提的 各项 资产 减值准备 债务重 组损 益 单独进 行减 值测 试的 应收 款项、合 同资 产减 值准 备转 回 对外委 托贷 款取 得的 损益 受托经 营取 得的 托管 费收 入 除上述
5、 各项 之外 的其 他营 业外收入 和支 出 367,932.86 693,503.80 其他符 合非 经常 性损 益定 义的损益 项目 少数股 东权 益影 响额（税 后）所得税 影响 额-76,682.00-124,487.01 合计 350,979.71 560,016.36 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前 十名 股东、前 十名 流 通股东（或无 限售 条件 股 东）持股 情况 表 单位：股 股东总 数（户）139,648 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股数量 比例(%)持有有 限售条件股 份数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状 态 数量 宁波国
6、金阳 光股权投 资中 心(有限 合伙)434,343,434 6.39 434,343,434 未知 未知 宁波吉 彤股 权投资合 伙企 业(有限 合伙)402,962,962 5.93 0 冻结 402,962,962 未知 2020 年第 三季度 报告 4/7 北京中 金君 合创业投 资中 心（有限 合伙）374,579,124 5.51 0 质押 374,579,124 未知 上海东 珺惠 尊投资管 理中 心（有限 合伙）282,828,282 4.16 0 未知 未知 深圳金 志昌 顺投资发 展有 限公司 274,757,575 4.04 0 质押 274,757,575 其他 东营汇
7、 广投 资合伙企 业（有限合伙）259,259,259 3.81 0 质押 259,259,259 未知 国华人 寿保 险股份有 限公 司传统 二号 249,023,569 3.66 0 未知 未知 北京中 金通 合创业投 资中 心（有限 合伙）168,350,168 2.48 0 质押 168,350,168 未知 上海经 鲍投 资管理中 心（有限合伙）160,259,259 2.36 0 未知 未知 东营广 泽投 资合伙企 业（有限合伙）157,037,037 2.31 0 质押 157,037,037 未知 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股
8、的 数量 股份种 类 及 数量 种类 数量 宁波吉 彤股 权投 资合 伙企业(有 限合 伙)402,962,962 人民币 普通 股 402,962,962 北京中 金君 合创 业投 资中心（有 限合 伙）374,579,124 人民币 普通 股 374,579,124 上海东 珺惠 尊投 资管 理中心（有 限合 伙）282,828,282 人民币 普通 股 282,828,282 深圳金 志昌 顺投 资发 展有限公司 274,757,575 人民币 普通 股 274,757,575 东营汇 广投 资合 伙企 业（有限合伙）259,259,259 人民币 普通 股 259,259,259 国华
9、人 寿保 险股 份有 限公司传 统二 号 249,023,569 人民币 普通 股 249,023,569 北京中 金通 合创 业投 资中心（有 限合 伙）168,350,168 人民币 普通 股 168,350,168 上海经 鲍投 资管 理中 心（有限合伙）160,259,259 人民币 普通 股 160,259,259 2020 年第 三季度 报告 5/7 东营广 泽投 资合 伙企 业（有限合伙）157,037,037 人民币 普通 股 157,037,037 北京隆 德开 元创 业投 资中心（有 限合 伙）141,188,958 人民币 普通 股 141,188,958 上述股 东关
10、联关 系或 一致行动的 说明 上述股 东中，深 圳金 志昌 顺投资 发展 有限 公司 与不 在上表 的股 东 深圳市金 志昌 盛投 资有 限公 司 为一 致行 动人；北京 中 金君合 创业 投资中心（有限 合伙）、北京 中金通 合创业 投 资中 心（有限合 伙）为一致行动 人；东营 汇广 投资 合伙 企 业（有限 合伙）、东营广 泽 投 资合伙企业（有 限合 伙）为一 致行动 人；除上 述以 外，公司未 知上述 其他股东 是否 存在 关联 关系 或是否 为一 致行 动人。表决权 恢复 的优 先股 股东及持股 数量 的说 明 无 注：2016 年 12 月 2 日，国金阳 光出具授权委托书，将其
11、持有的公司全部股份对应的股东大会股东表决权、董事监事及高级管理人员提名权等权利授予金志昌盛行使。2020 年 4 月 19 日，经核查，第 十 届董事会第四十二次（临时）会议与会董事一致认为，金 志昌盛受国金阳光委托向公司通过临时提案方式提名董事、监事人选，与发行股份及支付现金购买资产协议约定的国金阳光放弃提名权的合同条款，两者存在矛盾。若国金阳光放弃提名权之后，又将该等已被限制(放弃)的提名权再行授予或委托第三方行使，其 将已放弃的提名权再行授予或委托金志昌盛行使是无效的。故金志昌盛亦无权超出发行股份及支付现金购买资产协议的约定而代表国金阳光行使已被放弃的提名权。2020 年 4 月 30
12、日，公司收到国 金阳光及其执行事务合伙人深圳凯仕通新能源投资有限公司出具的“致山东新潮能源股份有限公司的 函告”，解除（撤销）国金阳光 将所持新潮能源股票对应的表决权对金志昌盛的委托，自函告送达之日起，国金阳光将自行以新潮能源股东身份行使表决权。2020 年 5 月 6 日，公司收到国 金阳光及其执行事务合伙人深圳凯仕通新能源投资有限公司出具的“致山东新潮能 源股份有限公司的回复函”，解除（撤销）国金阳光将所持新潮能源股票对应的提名权、表决权对金志昌盛的授权委托，自函告送达之日起，国金阳光将自行以新潮能源股东身份 行使股东权利。2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前十 名 优 先
13、股 股 东、前十 名 优 先股 无限 售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 2020 年第 三季度 报告 6/7 1、交易 性金 融资 产较年 初增 加100%，为 部分 一 年内到 期的 非现 金流 套期 保值合 约的 期末 公允 价值变化 形成；2、衍 生金 融资 产较 年初 增 加100%，为 部分 现金 流套 期保值 合约 期末 的期 权时 间价值 变化 形成；3、套 期工 具（流 动资 产）较年初 增加100%，为 部分 一年内 到期 的现 金流 套期 保值合 约的 期末
14、 公 允价值变 化形 成；4、应收 账款 较年 初下 降37%，为本 期销 售结 算量 因 产量下 降而 有所 减少 以及 本期加 快回 收应 收账款所致；5、其 他流 动资 产较 年初 下 降50%，为 本期 预缴 所得 税减少 所致；6、其他 非流 动金 融资产 较年 初增 加100%，为部 分一年 后到 期的 非现 金流 套期保 值合 约的 期末 公允价值 变化 形成；7、套期 工具（非 流动资 产）较年 初增 加100%，为部分 一年 后到 期的 现金 流套期 保值 合约 的期 末公允价 值变 化形 成；8、交易 性金 融负 债较年 初下 降100%，由 部分一 年内到 期的 非现 金
15、流 套期 保值合 约的 期末 公允 价值变化 导致；9、衍生 金融 负债 较年初 增加136%，为部 分现金 流套期 保值 合约 期末 的期 权时间 价值 以及 期权 费的变化 形成；10、套 期工 具（流动 负债）较年 初下 降88%，为 部分 一年 内到 期的 现金 流套期 保值 合约 的期 末公允价值 变化 形成；11、应 付账 款较 年初 下降61%，因 本期 对油 田开 发生 产相关 供应 商的 结算 款下 降导致；12、应 付职 工薪 酬较 年初 下降39%，由本 期支 付上 年预提 的职 工薪 酬导 致；13、应 交税 费较 年初 增加137%，主要 为本 期预 提所 得税以 及
16、矿 区资 产从 价税 增加导 致；14、其 他应 付款 较年 初下 降39%，为 本期 应付 油田 合作开 发其 他权 益方 的资 金减少 导致；15、套期 工具（非 流动 负 债）较年 初下 降100%，为 部分一 年后 到期 的现 金流 套期保 值合 约的 期末公允价 值变 化导 致；16、其 他综 合收 益较 年初下 降43%，主 要是 因为 外币 报表 折算 汇率 的变 化以及 公司 现金 流套 期保值合约 的公 允价 值变 化导 致；17、营 业收 入较 上年 同期 下降17%，为本 期油 气价 格 下跌，公 司限 产等 因素 导致；18、营 业成 本较 上年 同期 增加20%，主要
17、 由于 本期 核销部 分未 探明 矿区 权益 资产导 致；19、税 金及 附加 较上 年同 期下降32%，主要 为本 期 油气价 格下 跌，导致 油气 采掘税 额等 下降 导致；20、管 理费 用较 上年 同期 下降19%，主要 是因 为本 期裁员 降薪 导致 的管 理人 工成本 下降；21、财务 费用 较上 年同 期增 加4727%，原因 是本 期因 油 田开 发资 本支 出在 建项 目大 幅减 少，导致公司本 期应 付债 券利 息资 本化比 例大 幅降 低，同时 费用化 比例 大幅 升高；22、公允价值变动 收益与 上年同期相比增加3.69亿 元，原因是2019 年初至2020 年9月末W
18、TI 期货收盘价格 波动 较大，导 致公 司非现 金流 套期 保值 合同 的公允 价值 变化 较大；23、信 用减 值损 失较 上年同 期下 降94%，原 因是 本期 根据 会计 政策 对应 收款项 的坏 账准 备计 提金额较上 年下 降；24、资 产处 置损益 较 上年 同期下 降99%，为本 期固 定资产 处置 规模 较上 年下 降导致；25、营 业外 收 入 较上 年同 期下降47%，主 要是 油田 废旧物 资处 置收 益有 所减 少；26、营 业外 支出 较上 年下 降85%，为 公司 上年 支付 了房屋 退租 违约 金导 致；27、所 得税 费用 较上 年下 降83%，为 本年 度税
19、 前利 润大幅 减少 导致；28、经 营活 动 产 生的 现金流 量净 额较 上年 同期 下降19%，主要 是因为 本期 油气价 格下 跌，公司 限产等导 致油 气销 售额 下降；29、投 资活 动产 生的 现金流 量净 额较 上年 同期 下降46%，主要 是因为 本期 油气价 格下 跌，公司 大幅调减 油田 开发 相关 资本 开支规 模，导致 投资 活动 资金支 付减 少；2020 年第 三季度 报告 7/7 30、筹 资活 动产 生的 现金 流量净 额较 上年 同期 下降139%，主要 是因 为公 司上 年度发 行高 收益 债，本年度 未增 加债 务融 资。3.2 重要事 项进 展情 况及
20、 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 3.3 报告期 内超 期未 履行 完毕 的承诺 事项 适用 不适 用 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及 原因 说明 适用 不适 用 今年前三季度，WTI平均油价为38.57 美元/桶，较2019 年 全年水平下降32.36%，并创自2004年以来的最 低油价。受此影响，公司 调整了生产计划以及投融 资策略。由于油田开发资 本开支额度的降低，公司债务融资的大部分利 息支出按照会计准则的要 求停止了资本化，并计入 本年度的财务费用，该因素将 导致 公司本年度 净利润 同比下降较大。此 外，因年度油价走势等对 公司油气资产减值测 试的结果影响较大，公司 预计将在第四季度计提大 额油气资产减值准备。因 此，公司本年度 累计 净利 润将 出现 亏损。公司名 称 山东新 潮能 源股 份有 限公 司 法定代 表人 刘珂 日期 2020 年 10 月 29 日
