1、1 五矿发展股份有限公司（600058）2020 年度股东大会 会议资料 五矿发展 股 份有限公 司 2020 年度股东大会会议资料 二 二 一年 四月 二十 八日 2 五 矿发展 股份有限 公司 2020 年 度 股东 大会 须知 尊敬的各 位股东 及 股东代理 人：为了维护 全体股 东 的合法权 益，确 保股 东大会的 正常秩 序 和议事效率，保 证大会 的 顺利进行，依据 中 国证监会 上市 公 司股东大 会规则 及 公 司章程、股东 大会议 事规 则 等 有关 规定，特制定本 须知。一、参加 本次股 东 大会的股 东为截 至2021 年4 月21 日下 午 收市后在中国证 券登记 结
2、算有限公 司上海 分 公司登记 在册的 本 公司股东。二、出席 现场会 议 的股东或 其授权 代 表 须按本 公司2021 年3 月30日发布的 五矿 发 展股份有 限公司 关 于召开2020 年 度 股 东大会的 通知 的有 关要求 进 行登记。三、出席 会议的 股 东依法享 有发言 权、表决权 等法定 权 利。请准备 发 言 和 提 问 的 股 东 于4 月22 日前 向 大 会 会 务 组 登 记 并 提 供 发 言 提纲，大会会 务组与 主持人视 股东提 出 发言要求 的时间 先 后、发言内 容来安排股 东发言，安排公司 有关人 员 回答股东 提出的 问 题，与本次 大会议题无 关或将
3、 泄 露公司商 业秘密 或 有损 于股 东、公 司共 同利益的 质询，会议 主持人 或 其指定人 员有权 拒 绝回答。四、与会 者应遵 守 本次股东 大会的 议 程安排。现场会 议 期间，出席会议的 人员应 注 意维护会 场秩序，听从会议 主持人 的 安排，认真 履行法定义 务，不 得 侵犯其他 股东的 权 益和扰乱 会议程 序。五矿发展股份 有 限公司 2020 年 度股东 大会 会务组 3 五 矿发展 股份有限 公司 2020 年 度股东 大会 会议资 料 会议议程表 第一项 主持人宣 布股 东 大 会正式开 始，并介绍 出席会议 的股东 及 授权代表、董事、监 事、高级 管理人 员 及见
4、证律 师 第二项 宣读股东 大会须 知 第三项 审议、听 取 议案 1、公司 2020 年度 董事会工 作报告 2、公司 2020 年度 监事会工 作报告 3、公司 独立董事 2020 年度 述职报 告 4、公司 2020 年度 财务决算 报告 5、关于 公司 2020 年度利润 分配方 案 的议案 6、关于 公司 及 的议 案 7、公司 日常关 联交 易 2020 年度 实施情 况及 2021 年 度预计 情况的专项报 告 8、关于 公司独立 董事 2020 年度 薪酬情况 及 2021 年 度薪酬 建议方案的议 案 9、关于 公司董 事 2020 年度 薪酬情况及 2021 年度 薪酬建
5、议方案的议案 10、关于公 司监事 2020 年 度薪酬 情况 及 2021 年度薪 酬 建议方案的议案 第 四项(1)征 询出 席会议股 东对上 述 议案的意 见(2)推荐大 会议案投 票表决 的 监票人(3)大会议 案投票 第五项(1)监票人 点算选票，填写 投 票结果报 告书(2)大会主 持人宣布 议案表 决 结果(3)律师见 证 第六项(1)宣读大 会决议 4(2)出席大会的董事、会 议 主 持 人、董 事 会 秘 书 在 会 议 决 议 和 会议 记 录 上 签 名 第七项 大会结 束 5 五 矿发展 股份有限 公司 2020 年 度股东 大会 会议资 料 会议文件目录 1.公司 2
6、020 年度董 事会工作 报告.6 2.公司 2020 年度监 事会工作 报告.13 3.公司独 立董事 2020 年度述 职报告.16 4.公司 2020 年度财 务决算报 告.22 5.关于公 司 2020 年 度利润分 配方案 的 议案.27 6.关于公 司2020 年年度报 告及 摘要的 议案.28 7.公司日 常关联 交 易 2020 年度 实施情 况及 2021 年 度预计 情况的专 项报告.29 8.关于公 司 独立 董事 2020 年度 薪酬情 况及 2021 年 度薪酬 建议方案 的议案.33 9.关于公 司董 事 2020 年 度薪酬 情况 及 2021 年度薪 酬建议 方
7、 案的议案.33 10.关 于公司 监事 2020 年 度薪酬 情况及 2021 年度薪 酬建议 方案的议案.36 6 五 矿发展 股份有限 公司 2020 年 度股东 大会 会议资 料 公司 2020 年度董事会工作报告 各位股东 及股东 授 权代表：2020 年，面对 突如其 来的 新冠 疫情，我 国统 筹疫 情防 控和 经 济社会发展 取得重 大 战略成果，全年 GDP 增速为 2.3%，是 全球唯一 实现经济正 增长的 主 要经济体。钢铁 行 业内，钢 铁产量 继 续保持增 长，铁矿石等 原料价 格 短暂下行 后一路 走 高，原材 料成本 上升 带动钢材 价格上涨，同时复 工 复产带来
8、 需求回 升，市场销 售顺畅，钢材库存 大幅下降，钢铁 企业效 益有所好 转。黑色 金属流通 领域受 大 宗商品价 格上涨、国内 粗钢产 量 持续攀升 等因素 影 响，流通 规模有 所 扩大，贸 易商整体行业 空间扩 大，但 钢铁行 业整合 重组进入 加速期，黑色流通 行业仍面临上 下游“挤 压”，呈现出 挑战与 机遇并存 的行业 发 展格局。面对复杂 多变 的 内 外部形势，公司 统筹 推进疫情 防控和 生 产经营各项工作，坚 持“两头在外、两 头上 锁、大进大出、封 闭循环”的贸易方针，稳 字当头，稳中求进，努力 推进业务 转型与 结 构优化，有 效应对市场 风险，持 续 推进扭 亏清欠，
9、业绩表现 大幅提 升。现将公司 董事会 2020 年度工 作情况 报告 如下：一、董 事会成员变更情况 2020 年，公司部分董事 在报告期内 辞去了 相应职务，公司按 照公司章 程 的相 关规定选 举了新 的 董事，并调 整了董 事会专门 委员会成员。2020 年公司 董事会 成员变更 情况如 下 表：7 姓名 担任职务 变动情形 变动时间 会议届次 或相关 公告 刘青春 董事长 离任 2020 年 4 月 7 日 五 矿 发 展 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 董事长辞职 的公告(临 2020-22)汤敏 独立董事 离任 2020 年 4 月 28 日 2019 年度 股东大 会
10、朱海涛 董事 选举 2020 年 4 月 28 日 2019 年度 股东大 会 唐小金 董事 选举 2020 年 4 月 28 日 2019 年度 股东大 会 陈全生 独立董事 选举 2020 年 4 月 28 日 2019 年度 股东大 会 朱海涛 董事长 选举 2020 年 4 月 28 日 第八届董 事会第 二十二 次 会议 公司董事 会成员 变 更后，现 任董事 会 成员 7 名：独 立董 事王秀丽、张守 文、陈全生，董事 朱海涛、唐小金、康承业、魏涛。2020 年 4 月 28 日，公司董事 会对专 门 委员会部 分委员 进 行了调整。由于公 司部分 董事在报 告期内 因 工作变动
11、原因辞 去 相应职务，公司 董事会 按照相 关 规定调整 了董事 会 专门委员 会的构 成。目前 董事 会各专门委 员会成 员 如下：（一）战 略委员 会：主任委员：朱海 涛 委员：王 秀丽、陈 全生、康 承业、魏涛（二）审 计委员 会：主任委员：王秀 丽 委员：张 守文、陈 全生、唐 小金、魏涛（三）提 名委员 会：主任委员：陈全 生 委员：朱 海涛、王 秀丽、张 守文、唐 小金（四）薪 酬与考 核 委员会：主任委员：张守 文 委员：王 秀丽、陈 全生、康 承业、唐 小金 二、董 事会、股东大会会 议的有关情况 8 2020 年，公司 董事会 依据 公 司法 及 公 司章 程 赋予 的 法定
12、权利，认 真履行 职责。董事 会和股 东大会的 通知、召 集、提案、审议、表决 和记录 等 环节均符 合有关 规 定。具体 召开情 况 如下：（一）2020 年，公 司共召开 董事会 会 议 10 次，如 下表所 示：会议时间 会议届次 召开方式 主要审议 事项 2020 年 1 月 14 日 第八 届董 事 会 第十八 次 会议 通讯方式 关于下 属子公 司拟接 受 以物抵债 的议案 2020 年 3 月 6 日 第八 届董 事会 第十九 次 会议 通讯方式 关于公 司下属 子公司 拟 签订重大 合同的 议案 关于 公司下 属子公 司拟设立 五矿证 券-五矿保理 应收账 款资产 支 持专项计
13、 划的议案关 于提请 股东大 会 授权董事 会办理 五矿证券-五矿保理应收 账 款资产支 持专项 计划有关事 宜的议 案 和 关于召开 公司 2020年第一次 临时股 东大会 的 议案 2020 年 3 月 30 日 第八 届董 事会 第二十 次 会议 现场结合 通讯方式 公司 2019 年度 董事会 工作报告 公司2019 年度 财务决 算报告 关于 公司 及 的 议案 等 20 项议 案 2020 年 4 月 13 日 第八 届董 事会 第二十一 次会议 通讯方式 关于推 荐唐小 金先生 为 公司董事 候选人 的议案 2020 年 4 月 27 日 第八 届董 事会 第二十二 次会议 现场
14、结合 通讯方式 关于 选 举公司 董事长 的 议案 关于对 公司董事会 专业委 员会部 分 委员进行 调整的 议案 等 5 项议案 2020 年 6 月 29 日 第八 届董 事会 第二十三 次会议 通讯方式 关于公 司下属 子公司 中 国矿产及 安阳易 联开展焦煤 业务的 议案 关于修订 部分 条款的 议案 关 于修订 部分条 款 的议案 等 5 项议案 2020 年 8 月 28 日 第八 届董 事会 第二十四 次会议 现场结合 通讯方式 公司 2020 年半 年度财 务报告 公司 2020年 1-6 月月计提资产 减值 准备的专 项报告 关于公 司 及的议案 等 7 项 议案 2020
15、年 10 月 29 日 第八 届董 事会 第二十五 次会议 通讯方式 公司 2020 年 1-9 月月计 提资产减 值准备 的专项报告 关 于公司 全文 及正文 的议案 和关于 为公司 董事、监事 及高级 管理人 员 购买董监 高责任 险的议案 2020 年 12 月 11 日 第八 届董 事会 通讯方式 关于公 司及全 资子公 司 申请融资 综合授 信9 第二十六 次会议 并提供担 保的议 案 关 于对全资 子公司 向财务公司 申请融 资综合 授 信并提供 担保的 议案 等 6 项议案 2020 年 12 月 28 日 第八 届董 事会 第二十七 次会议 现场结合 通讯方式 关于公 司下属
16、子公司 中 国矿产及 安阳易 联开展焦煤 业务的 议案 和 关于增 加公司 及下属子公 司开展 应收账 款 保理及应 收票据 贴现业务额 度的议 案（二）2020 年，公 司共召开 股东大会 5 次，如 下表所 示：会议时间 会议届次 召开方式 主要审议 事项 2020 年 3 月 23 日 2020 年 第 一次临时 股东大 会 现场投票 与网络投票相结 合方式 关于公 司及下 属子公 司 开展应收 账款保理及 应收票 据贴现 业 务的议案 关于公 司下属 子公司 拟 签订重大 合同的议案 关于 公司下 属子公司 拟设立五矿证 券-五矿保理应 收账款资 产支持专项计 划的议 案 和 关于提请
17、 股东大会授权 董事会 办理五 矿 证券-五矿保理应收账 款资产 支持专 项 计划有关 事宜的议案 2020 年 4 月 27 日 2019 年 度 股东大会 现场投票 与网络投票相结 合方式 公司 2019 年度 董事会 工作报告 公司 2019 年 度监事 会工作 报告 关于审议公司 及 的议案等 13 项议 案 2020 年 7 月 15 日 2020 年第 二次临时股东大 会 现场投票 与网络投票相结 合方式 关于修 订 部 分条款的议案 和 关 于续聘 中审众环 会计师事务所 为公司 2020 年 度财务审 计和内部控制 审计服 务机构 的 议案 2020 年 9 月 14 日 20
18、20 年第 三次临时股东大 会 现场投票 与网络投票相结 合方式 关于调 整永续 债权投 资 合同部分 条款的议案 和 关 于公司 为全资子 公司提供担保 的议案 2020 年 12 月 28 日 2020 年第 四次临时股东大 会 现场投票 与网络投票相结 合方式 关于公 司及全 资子公 司 申请融资 综合授信并 提供担 保的议 案 关于对 全资子公司 向财务 公司申 请 融资综合 授信并提供 担保的 议案 关于公司 及下属子公司 开展应 收账款 保 理及应收 票据贴现业 务的议 案 关 于为公司 董事、监事及高 级管理 人员购 买 董监高责 任10 险的议案 三、公 司独立董事履行职 责情
19、况 2020 年，独立 董事从 宏观经济、行业发 展、公司 治理 等多 个角度对公司 的经营 管 理等事项 提出了 富 有建设性 的建议，对 公司的财 务状况、关 联交易、董事及高 管人员 提 名及薪酬 情况、对 外担保事 项、续 聘会计 师事务 所 事项、下 属子公 司开 展应收账 款资产 证 券化业务 事项、下属 子公司 股 权结构调 整事项、申请融资 授信并 提 供担保 事项、保理贴现 业务开 展 情况、内 部控制 执行 情况等 给 予了充 分 关注并发 表了独立意 见。公 司 独立董事 从独立 和 专业的角 度，在 公 司重大决 策、十 四 五 战 略 规 划 等 方 面 积 极 建
20、言 献 策，充 分 发 挥 独 立 董 事 的 独 立 作用，有力 地维护 了 公司利益 和全体 股 东的合法 权益。四、公 司董事会各专门委 员会运作情况 2020 年，董事 会各专 门委员会 严格按照 公司相关 制度开展 各项工作。战 略委员 会 关注公司 的战略 推 进情况，审议了 公 司 2020 年度经营目标，督促 公司 落实企业 主要负 责 人推进法 治 建设 第 一责任人 职责，公司 通过不 断 完善责任 体系，层 层推进落 实，企 业 法治建设 取得阶段性成 效；审 计 委员会关 注并指 导 五矿发 展 2019 年年 度报告的 编制工作，审议了 公 司 日常关 联交易、受托管
21、理 股权、全 资子公司 向财务公司申 请融资 综 合授信额 度并提 供 担保、调 整永续 债权 投资合同 部分条款 以 及续聘 会 计师事务 所等事 项，审议了 公司 2020 年半年度 财务报告及 半年度 审 计工作汇 报等事 项；提名委员 会严格 审 核了公司 董事的任职 资格等 事 项；薪酬与 考核委 员会 审议 了公司 董 事、高级管 理人员的年 度薪酬 事 项。2020 年，董 事会专 门委员会 共召开 会 议 11 次，如下 表 所 示：会议时间 会议名称 主要审议 事项 2020 年 2 月 21 日 董事会审 计委员 会 2020年第一次 会议 关于审 议 的 议案 2020
22、年 2 月 28 日 董事会审 计委员 会 2020年第二次 会议 关于审 议的议案 11 2020 年 3 月 6 日 董事会审 计委员 会 2020年第三次 会议 关于公 司下属 子公司 拟 设立五矿 证券-五矿保理应 收账款 资产支 持 专项计划 的议案 2020 年 3 月 20 日 董事会审 计委员 会 2020年第四次 会议 董事会 审计委 员会 2019 年 度履 职情况 报告公 司 2019 年度内 部审计工 作报告 等 12 项议 案 2020 年 3 月 20 日 董事会战 略委员 会 2020年第一次 会议 关于审 议公司 2020 年 度经营目 标的议 案 2020 年
23、 3 月 20 日 董事会提 名委员 会 2020年第一次 会议 董事会 提名委 员会 2019 年度工 作报告 关于对 公司董 事候选 人 任职资格 进行审核的议案 关 于对公 司 独立董事 候选人 任职资格进 行审核 的议案 2020 年 3 月 20 日 董事会薪 酬与考 核委员 会2020 年第 一次会 议 关于公 司独立 董事 2019 年度薪 酬情况 及2020 年年 度薪酬 建议方 案的议案 关于 公司董事、高级管 理人员 2019 年度 薪酬情 况的说明及 2020 年 度薪酬 的建议方 案 2020 年 4 月 10 日 董事会提 名委员 会 2020年第二次 会议 关于对
24、公司董事 候选 人 任职资格 进行审核的议案 2020 年 6 月 28 日 董事会审 计委员 会 2020年第 五次 会议 关于续 聘中审 众环会 计 师事务所 为公司2020 年度 财务审 计和内 部控制审 计服务 机构的议案 2020 年 8 月 26 日 董事会审 计委员 会 2020年第 六次 会议 关于审 议公司 2020 年 半年度财 务报告 的议案 关于审 议公司 2020 年半 年度内 部审计工作 汇报的 议案 关于调整 永续债 权投资合同 部分条 款的议 案 2020 年 12 月 9 日 董事会审 计委员 会 2020年第 七次 会议 关于对 全资子 公司向 财 务公司申
25、 请融资综合授信 并提供 担保的 议 案 五、公 司 2021 年经营目标 及工作思路 董事会根 据公司 发 展战略以 及对经 营 环境的分 析，确 定 2021 年度经营目 标为力 争 实现营业 收入 720 亿元。董 事会对 公 司 2021 年经营 管 理工 作提 出 以下 要 求：全面 贯 彻 两 头 在外、两 头 上锁、大进 大出、封闭循环 的贸易方针，发扬 一 天 也 不 耽 误，一 天 也 不 懈 怠 的务实精神，以高质 量发展为 主题，坚 持稳中求 进，强基 固本、创新 驱动，为 十四五 开 好局、起 好步。以上报告，已经公 司第 八届 董事会 第 二十九次 会议、第 八届监事
26、12 会第 十二 次会议 分 别 审议通 过，现 提 请本次会 议审议。二二一 年 四月 二十 八日 13 五 矿发展 股份有限 公司 2020 年 度股东 大会 会议资 料 公司 2020 年度监事会工作报告 各位股东 和股东 授 权代表：2020 年，公司 监事 会和全体 监事根 据 公司法 及 公 司章程 赋予的职 责，认真 遵守并促 使公司 遵 守国家有 关法律、法规及上 交所的有关规 定，忠实 履行法定 职责和 勤 勉义务，监 督公司 董事和高 级管理人员遵 守承诺，依 法履行职 责。监事会 按照公司 监 事会议 事规则 的规定，认真负 责 地审议 了 2020 年度 公司经营、管理
27、 方 面的重大 事项，并发 表了多 项 意见。一、2020 年公司监事会主 要工作情况（一）公 司监事 会 会议召开 情况 1、2020 年 3 月 30 日，公司 以 现场 结 合通讯 方 式召开 第 八届监事会第八次 会议，审议通过 了 公司 2019 年度 监事会 工作 报告 公司 2019 年 度财务 决 算报告 关 于公 司 2019 年 度利润 分 配预案的 议案 关于公 司 及 的议 案 公 司资产减 值准 备计提 和核销 的专 项报告 关于 公司 会计政 策变更 的议 案等 十项议案。2、2020 年 4 月 27 日，公司 以现场 结 合通讯 方 式召开 第 八届监事会第 九
28、 次会议，审 议通过了 关于审 议 公司全文及正 文的议 案 和公 司 2020 年 1-3 月 计提资 产 减值准备 的专项报告。3、2020 年 8 月 28 日，公司 以现场 结 合通讯方 式召开 第 八届监事会第 十 次会议，审议通过 了 公司 2020 年半 年度财 务报 告 关于公司 及 的 议案 和 公司 2020 年 1-6 月14 计提资产 减值准 备 的专项报 告。4、2020 年 10 月 29 日，公司 以 通讯 方 式召开第 八届监 事 会第 十一 次会 议，审 议通过 了 关于公 司2020 年 第三 季度报告 全 文和正文的议 案 和 公 司 2020 年 1-9
29、 月 计 提资产减 值准备 的 专项报告。（二）监 事会对 公 司依法运 作情况 的 意见 2020 年，公司 监事会 按照 中国 证监 会的 有关 规定 和要 求，持 续对公司治 理情况 给 予充分关 注。公 司 2020 年 严格执 行信 息披露事 务相关管理 制度，共 发布临时 公告 60 份，定期报 告 4 份，高质量地 完成 了信息 披露各 项工 作。监 事会认 为：公司 信 息披露 符合 公司 法证券 法 上海 证 券交易所 股票上 市 规则 等 有关规 定，信息披 露真实、准确、完整、及时，公 司治理 水 平进一步 提升。公司股东 大会和 董 事会的通 知、召集、提案、审 议、表
30、决 和记录等程序符 合法律、法规及 公 司章程等 有关规 定；公 司董事和 高级管理人员 在履行 职 责时，能够 按照 公司法 及 公司 章程 等有关规定履行 自己的 职 责和勤勉 义务。（三）监 事会对 公 司内部控 制体系 建 设情况的 意见 2020 年，公司 遵循 企业 内部 控制 基本 规范 及 其配 套指 引 的要求，并 根据公 司 制定的 内部控 制 管理办法 内部控 制评价办 法等一系列 规章制 度，全面开展 了内控 体系建设 及自我 评 价工作。公司新 制定了 合规 管理 办法，合规管 理体 系不断 完善，依法 合规经 营管理水平 进一步 提 升。监事 会认为：公司内部 控
31、制制 度 完整，内 部控制活动的 执行及 监 督充分有 效，已 经形 成了公司 规范运 行 的内部控 制环境，保 障了公 司 生产经营 活动有 序、合规开 展。（四）监 事会对 公 司财务情 况的意 见 2020 年，公司 监事会 依法 对公 司财 务状 况、财务 管理 等方 面 进行 了监 督，分 别审议 通过 了公 司 2019 年度 财务 决算报告 公 司2020 年半年 度财务 报告。监 事会认 为：公司 财务制 度健 全，财 务状15 况运行良 好，财务 报告真实、客观地 反映了公 司的财 务 状况和经 营成果。（五）监 事会对 公 司关联交 易情况 的 意见 2020 年，公 司监
32、 事会 对 公司 日常 关联交 易 2019 年 实施情 况 及2020 年预计 情况、与关联方 签订 金 融服务框 架协议 日常关联 交易 框架协 议 及 综 合服务 协议、受托 管理 韩 国五矿 等海 外公司 股权、下属子 公司设 立五矿证 券-五矿 保 理应收账 款资产 支 持专项计 划、调整永续 债权投 资 合同部分 条款、全资 子公司向 财务公 司 申请融资 综合授信额 度并提 供 担保等关 联交易 事 项 进行了 监督。监 事会 认为：公司 2020 年度发 生的 关联交易 符合国 家 有关规定，交易 是 在公平、公允的条件 下进行 的，没有损 害上市 公 司利益和 股东利 益 的
33、现象。（六）监事 会对 公司 2019 年年 度报告 及 摘 要 的书 面 审核意见 公司 2019 年年 度报 告的 编制 和审议 程 序符合法 律、法 规 及公司章程 等 有关 规 定；报告内 容及格 式符合中 国证监 会 和上海证 券交易所的各 项规定，所包含的 信息能 够 真实地反 映公 司 2019 年度 的经营管理和 财务状 况。在提出本 意见前，没有发现 参与报 告 编制和审 议的人员有 违反保 密 规定的行 为。二、2021 年度公司监事会 的工作安排 2021 年，公 司监事 会将 继续 严格 行使 监督 职责，与 公司 董事 会和经营班 子保持 良 好沟通渠 道，严格 监督
34、公司 的财务 和 经营状况，监督 公 司 董 事 和 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 和 义 务，促 进 公 司 治 理 水 平 提升，维护 公司全 体 股东利益。以上报告，已经公 司第 八届 监事会 第 十二次会 议审议 通 过，现提请本次会 议审议。二二一 年 四月 二十 八日 16 五 矿发展 股份有限 公司 2020 年 度股东 大会 会议资 料 公司独立董事 2020 年度述职报告 各位股东 和股东 授 权代表：作为五矿 发展股 份 有限公司（以下简称 公司）的独立董事，2020年，我们严 格按照 公司法 证券 法、中国证监 会 关于在上 市公司建立 独立董 事 制度的指 导
35、意见 以及 公司 章程 独立董事 工作制度 等 有关规 定和要求，忠实履 行职责，积 极出席 相关会议，认真审议董 事会各 项 议案，对公 司重要 事项发表 独立意 见，充分发挥 独立董事的 独 立作 用，有力 地 维护了 公 司利益和 全体股 东 的合法权 益。现将一年 来我们 履 行职责的 情况汇 报 如下：一、现 任独 立董 事的 基本 情况 王秀丽：1965 年出 生。博士。1999 年 获得中国 注册会 计 师非职业会员资 格，1988 年 7 月起在 对外经 济贸易大 学工商 管 理学院、国际商学院 从事教 学 与科研工 作，曾任 郑州燃气 股份有 限 公司（香港 创业版）、北 京
36、麒麟 网 信息科技 有限公 司（未上 市）、中 国全 聚德（集团）股份有限 公司独 立 董事。现 任对外 经济 贸易大学 国际商 学 院财务管 理系教授，科 沃斯电 器 有限公司、国新健 康 保障服务 集团股 份 有限公司、三 只松鼠 股份有 限公 司、民 生证券 股份 有限公 司（未 上市）、中科 寒武纪科技 股份有 限 公司及本 公司独 立 董事。截 至目前 未持 有本公司 股份。张 守文：1966 年出生。博 士。曾任 北京 大学 法学 院讲 师、副 教授、教 授、本公司 独 立董事。现任 北京 大学法学 院教授、博士生导 师、北京大学 经济法 研 究所所长、北京大 学法治与 发展研 究
37、 院院长，阳 光17 资 产管理 股份有 限公 司（未 上市）、四川 蓝光嘉 宝服务 集团 股份有 限公 司（香 港上市）、正 大投资 股份有 限公 司（未 上市）及本 公司独 立董事。截 至目前 未 持有本公 司股份。陈 全生：1950 年出生。中 共党 员。大学 本科 学历。曾 在国 家 经济委员会、国家 计 划 委员会、国家 经 济体制改 革委员 会、国务院 生产办公室、国家经 济 贸易委员 会、国 务 院研究室、国务 院 参事室等 部门工作，长 期从事 宏 观经济政 策研究 和 企业改革、管理 工 作。2008-2020年 任国 务院参 事。2020 年 被聘 为国务院 参事 室特约
38、研究员。曾 任四维图新科 技股份 有 限公司、中 海油田 服务股份 有限公 司 独立董事。现任本公司 独立董 事。截至目 前未持 有 本公司股 份。截至目前，我们三 人均未持 有公司 股 份，且不在 公司担 任除独立董事以外 的其他 任 何职务，不存在 影 响独立性 的情况。二、独 立董 事年 度履 职概 况（一）独立董 事变更 情况 2020 年公司 独 立董 事变更情 况如下 表：姓名 担任职务 变动情形 变动时间 会议届次 汤 敏 独立董事 离任 2020 年 4 月 27 日 任期届满 陈全生 独立董事 选举 2020 年 4 月 27 日 2019 年度股东大会（二）出席董 事会和
39、股东大会 情况 2020 年，公司 共召 开股东大会 5 次、董事会会议 10 次，独立董事出席 情况如 下：独立董事姓名 2020 年在任时间 出席股东大会次数 出席董事会次数 王秀丽 1 月至 12 月 5 10 张守文 1 月至 12 月 5 10 陈全生 4 月至 12 月 3 6 18 汤 敏 1 月至 4 月 2 4（三）出席董 事会专 门委员会 情况 2020 年，四 个专门 委员会共 召开会议 11 次，我 们均亲 自出 席。2020 年，董事会 各专 门委 员会按 照公司 相关 制度开 展各项 工作。董事会战略 委员会 关 注公司的 战略及 法 治建设推 进情况，审 议了五矿
40、 发展 2020 年度经 营目 标，督促 公司落 实 企业主要 负责人 推 进法治建 设第一责任 人职责，建立、健 全合规 管 理体系，企业法 治 建设和合 规建设取得阶 段性成 效；审计委 员会关 注 并指导五 矿发 展 2019 年年 度报告的编制 工作，审 议了公司 日常关 联 交易、与关 联方签 订日常关 联交易框架协 议、受托 管理股权、下属子 公司设立 应收账 款 资产支持 专项计划、调整 永续债 权投资合 同部分 条 款、全资子 公司向 财务公司 申请融资综合 授信额 度 并提供担 保等关 联 交易事项，以及 续聘 会计师事 务所、公 司 2020 年半 年度财务 报告及 半 年
41、度审计 工作汇 报 等事项；提名委员会 在公司 独 立董事、董事选 任事 项中严格 审核了 候 选人的任 职资格，审 核了公 司 独立董事 候选人、董事候选 人任职 资 格；薪酬 与考核委员会 审议了 公 司董事、高级管 理 人员的年 度薪酬 事 项。（四）公司配 合独立 董事工作 的情况 公司积极 为我们 开 展工作提 供便利 条 件，有效 配合我 们 的工作。公司与我 们保持 定 期的沟通 并提供 必 要的办公 条件，利 用股东 大 会、董事会及 现场考 察 调研等机 会，使 我们 能够及时 了解公 司 的生产经 营动态和运 作情况；召开股东 大会、董 事会会议 及专门 委 员会会议 前，
42、公司精心 准备、及 时传递会 议材料，并在事前 与我们 就 相关事项 进行充分沟通，以便于 我们作出 独立判 断；我们在各 项会议 中提出的 意见和建议，公司都 高 度重视，积极采 纳。三、独 立董 事年 度履 职重 点关 注事 项的 情况（一）关联交 易情况 19 我们对公 司日常 关 联交易 2019 年实施 情况及 2020 年预计 情况、与关联方 签订 金 融服务框 架协议 日常关联 交易框 架 协议 及 综合 服务协 议、受 托管 理韩国 五矿等 海外 公司股 权、下 属子 公司设 立五矿证券-五矿保理应收账款资产支持专项计划、调整永续债权投资合同部分 条款、全资 子公司向 财务公
43、司 申请融资 综合授 信 额度并提 供担保等关 联交易 事 项 发表了 事前认 可 意见及独 立意见。我 们认为上 述关联交易 事项合 法 合规，不 存在损 害 公司和中 小股东 利 益的情形。（二）公司董 事、高 级管理人 员提名 及 薪酬情况 2020 年，公司 部分董 事发 生了 变更。我 们根 据公 司 独立 董 事工 作制度，对上 述事 项发表 了独立 意见，认为 上述事 项的 提名、审议 及表决 程序符 合 公司法 公司 章程 等有 关法律 法规 的规定，所聘人员 符合任 职 条件。公司 根据董 事、高级管 理人员 的履职情 况和业绩完成 情况提 出 了薪酬建 议方案，并 将方案提
44、 交董事 会 薪酬与考 核委员会审 议通过，相关程序 符合法 律、法规及 公司章 程 等有关 规定。（三）对外担 保相关 情况 2020年，我 们 重 点 关 注 了 公 司 对 外 担 保 情 况，并 就 公 司 为 全 资 子 公司 开 展 期 货 商品入库、保管、出库、交割等业务 提 供 担 保、公 司 及 全资 子 公 司 申 请 融 资 综 合 授 信 并 提 供 担 保、对 全 资 子 公 司 向 财 务 公 司 申 请融 资 综 合 授 信 并 提 供 担 保 暨 关 联 交 易 发 表 了 独 立 意 见，认 为 上 述 担 保 事项是 为了满足公司 下属子公 司业务 发 展需
45、要，属于正 常 的担保行 为，担保风险 可控，不 会对公司 的正常 运 作和业务 发展造 成 不良影响，符合法律、法 规及 公司章程 等有关 规定，符合 公司及 全体股东 的整体利益。（四）续聘会 计师事 务所情况 鉴于中审 众环会 计 师事务所（特殊 普 通合伙）在 2019 年 度审计20 工作中敬 业勤勉、认真专业，能够 满 足公司 2020 年 度财 务审计工 作及内部控 制审计 工 作要求，公司 继 续 聘任其为 公司 2020 年度财务 审计与内部 控制审 计 服务机构。我们 对上 述事项发 表了事 前 认可意见 及独立意见，认为 该 事务所具 备证券、期货相关 业务审 计 从业资
46、格，具有为上市 公司提 供 审计服务 的经验 与 能力，能够 为公司 提供专业、优质的财务 审计和 内 部控制审 计服务。同意续聘 其为本 公 司 2020 年度财务审计及内部控制审计服务机构。公 司 续聘会计 师事务 所 的决策程 序符合法律、法规 及 公司章 程等 有 关规定。（五）保理贴 现业务 开展情况 2020 年，我 们关注 了 公司及下 属子公 司 开展应收 账款保 理 及应收票据贴现 业务及 相 关额度增 加情况 并 发表了独 立意见，认 为公司开 展上述业务 有利于 加 快公司资 金周转，提高资金 使用效 率，有利于公 司的业务发 展，符合 公司发展 规划和 整 体利益，符
47、合相关 法律法规 的规定，不存 在损害 公 司及股东 特别是 中 小股东利 益的情 形。（六）信息披 露的执 行情况 公司 2020 年 共发布 临时 公告 60 份，定 期报告 4 份，高 质 量地完成了信息 披露各 项 工作。同时，公司 重 大事项事 前提报 机 制不断优 化，董事会决 议会后 跟 踪机制运 转顺畅，相 关制度及 内部工 作 规范持续 完善，公司信 息披露 工作的标 准化、程 序化进一 步提高。我们认为，公司信息披 露符合 公 司法 证 券法 上 海证券交 易所股 票 上市规则 等各项法 律法规 的 规定，信息 披露真 实、准确、完整、及时，保障 了广大投资 者的合 法 权
48、益。（七）内部控 制的执 行情况 公司制定 有 内部 控制管理 办法 内 部控制评 价办法 内部控制标准手 册 等一 套较为完 善的内 部 控制管理 制度，并 依据上述 制度在 公 司 本 部 和 下 属 企 业 切 实 有 效 地 开 展 了 内 控 自 我 评 价 工 作。202021 年，公司 新制定 了 合规管 理办法，合 规管理 体系不 断完 善，依 法合规经营 管理水 平 进一步提 升。我们 认为：公司 的内部 控制能够 涵盖公司经营 管理的 各 个环节，公 司的各 项规章制 度、业务 操作流程 能够符合有关 法律法 规 的规定和 公司的 实 际情况，并 得到有 效执行，达 到了
49、公司 内部控 制的目 标。2020 年，公司 第八 届董事 会第二 十次 会议审议通过 了五 矿 发展股份 有限公司 2019 年度 内部控 制评 价报告。中审众环 会计师 事 务所（特 殊普通 合 伙）作为 公司 2019 年度内部 控制审计机 构，为公 司出具了 五矿发 展股份有 限公司 内 部控制审 计报告。（八）董事会 及下属 专门委员 会的运 作 情况 2020 年，公 司董事 会及下设 的战略、审计、提 名、薪 酬 与考核四个专门 委员会，均严格按 照 董 事 会议事规 则 及 各 专门委员 会工作制度开 展工作，高效、合 法、合 规 运作。四、总 体评 价和 建议 2020 年，
50、我们 认真、勤勉、谨 慎地 行使 了 公司 章程 所 赋 予独 立董 事的各 项权利，切 实履行 了独立 董事 的各项 职责。2021 年，我们将继 续在公 司 重大决策 上积极 建 言献策，切实维 护公 司利益和 全体股东的 合法权 益，为公司 持续、健 康发展做 出贡献。独立董事：王 秀丽、张 守文、陈 全生 二二一 年四 月 二十 八日 22 五 矿发展 股份有限 公司 2020 年 度股东 大会 会议资 料 公司 2020 年度财务决算报告 各位股东 和股东 授 权代表：现将公司 2020 年度 财务决算 情况报 告 如下，请 予审议。一、财 务决算报告编制情 况 根据证监 会 公开
