1、1 证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临 2016 016 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 K u n w u J i u d i n g I n v e s t m e n t H o l d i n g s C O.,L t d 第 七 届监事会第 二 次会议决议公告 一、会 议召开 情况 昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第 七届监事 会第二 次会议于 2016 年 1 月 29 日在公司会议室召开，公司已于 2016 年 1 月 19 日以书面及电子邮件等方式发出 了会议通知。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，公司高级管理人员列席本次会
2、议。会议由公司 监事会主席刘炜 先生主持。会议的召集、召开及出席 会议的监事会人数符合中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）等有关法律、法规和公司章程的规定，所做的决议合法有 效。二、会 议审议 情况 本次会议采用现场表决的方式，审议通过了如下决议：（一）公司 2015 年度 监事 会工作 报告 此项议案表决情况为：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。（二）公司 2015 年度 财务 决算报 告 此项议案表决情况为：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。（三）公司 2015 年度 报告 全文及 摘要 根据中国证监会发布的 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2
3、 号 年度报告的内容与格式（2015 年修订）和公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 15 号财务报告的一般规定（2014 年修订）等有关规定的要求，公司全体监事对公司编制的 2015 年度报告进行了认真严格的审订，并提出如下书面审核意见：1、公司 2015 年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所披露的信息真实、完整地反映了公司本年度的经营管理情况和财务状 况等事项；2、公司 2015 年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及公司章程和公司本公司监 事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
4、责任。2 内部管理制度的各项规定；3、公司监事会成员未发现参与 2015 年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。4、公司监事会成员在保证公司 2015 年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别连带责任。此项议案表决情况为：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。公司 2015 年度报告全文详见上海证券交易所网站（）；2015 年度报告摘要详见 上海证券报及上海证券交易所网站（）。（四）公司 2015 年度 利润 分配预 案 经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2015 年 实现归属于
5、母公司所有者的净利 润 286,535,708.62 元，经提取 10%法定 盈余公 积金，加上年度结转的未分配利润 212,931,959 元，减去 2015 年已实施的 2014 年度分配利润 26,012,448元，2015 年度可供全体股东分配 的利润为 461,568,402.93 元。2015 年度分配预案：公司拟以 2015 年 12 月 31 日的总股本 433,540,800 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.50 元（含税），共计派发现金红利 108,385,200 元，占当年实现归属于母公司股东的净利润的 37.83%。公司拟不实施送股和资本公积金转增股本
6、，剩余可分配利润留存下一年度。此项议案表决情况为：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。（五）关于 预计 2016 年 度公 司及其 下属 子公 司向 其在管 基金 出借资 金暨 关联交 易的 议案 在保障日常经营运作资金需求的情况下，2016 年公司及其下属子公司拟向在管基金出借资金，出借额度控制在 人民币 50 亿元 以内。本次出借资金将有利于提高公司资金使用效率，增加公司经济收益。公司 现已制定了完善的风险控制制度，风险可控，对公司的正常经营不构成重大影响，不存在与中国证监会、上海证券交易所相关规定及公司章程相违背的情况。此项议案表决情况为：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，
7、通过本议案。具体内容详见公司刊 登在 上海证券报 及上海 证券交易所网站（）上的 关于预计 2016 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的公告（编号：临 2016017）。3（六）公司 2015 年度 内部 控制评 价报 告 公司董事会已按照企业内部控制基本规范等相关要求，对公司 2015 年度内部控制进行了评价，认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司财务报告相关内部控制的有效性进行了审计，出具了标准无保留审计意见。公司监事会认为：报告期内，公司内部控制的组织健全、制度完善，各
8、项经济业务均严格按照相关制度 流程执行。公司现有的内部控制体系及制度在各个关键环节发挥了较好的控制与防范作用，能够得到有效的执行。此项议案表决情况为：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。公司 2015 年度内部控制评价报告 详见上海证券交易所网站（）。（七）公司 2015 年度 内部 控制审 计报 告 此项议案表决情况为：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。公司 2015 年度内部控制审计报告 详见上海证券交易所网站（）。（八）关于 聘请 2016 年 度财 务审计 机构 及内 控审 计机构 的议 案 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2015 年的审计工作 中，坚持以“独立、客观、公正、及时”的审计原则圆满完成了与公司约定的各项审计业务。公司监事会同意 续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2016 年度财务审计机构和内部控制审计机构，负责本公司 2016 年度的财务审计和内控审计工作。此项议案表决情况为：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。上述第一、二、三、四、五、八 议案尚需提交公司 2015 年年度股东 大会审议通过。三、备 查文件 1、七届二 次监事会会议决议。特此公告。昆吾九鼎投资控股股份有限公司 监事会 2016 年 2 月 2 日
