1、证 券代 码：600053 证 券简称：九 鼎投资 公告 编号：2019-008 昆 吾 九鼎 投 资控 股 股份 有 限公 司 2019 年第 一 次临 时 股东 大 会决 议 公告 重 要内 容提示：本次会议是否有否决议案：无 一、会 议召 开和出 席情 况(一)股东大会召开的时间：2019 年 1 月 24 日(二)股东大会召开的地点：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼三层大会议室(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：1、出席会议的股东和代理人人数 10 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）321,395,261.00 3、出席会议的股
2、东 所 持有表决权股份数占 公 司有表决权股份总数的比例（%）74.1326(四)表决方式是否符合公司法及公司章程的规定，大会主持情况等。本次会议 由公 司董事 会 召集，董 事长 蔡蕾先 生 主持，本 次会 议 以现 场 投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议的召集、召开和表决方式符合 公司法、上市公司股东大会议事规则 及 公司章程 的有关规定，本次会议决议有效。(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司 在任董事 9 人，出 席 2 人，董事吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先 生和 覃正宇先生,独立董事周春生先生、向锐先生、马思远女士因工作原因未能出席本次会议；2、公司在任监事 3
3、人，出席 1 人，监事会主席刘炜先生、刘玉杰女士因工作原因未能出席本次会议；3、董事会秘书 易凌杰先生出席了会议。二、议 案审 议情况(一)非累积投票议案 1、议案名称：关于修改公司章程相关条款的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 321,377,461 99.9944 17,800 0.0056 0 0.0000 2、议案名称：关于预计 2019 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 2,60
4、1,611 99.3204 17,800 0.6796 0 0.0000 3、议案名称：关于预计 2019 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 2,176,344 83.0852 443,067 16.9148 0 0.0000 4、议案名称：关于预计 2019 年度日常关联交易的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 2,601,611 99.3204 17,800 0.6796 0
5、0.0000(二)累积投票议案表决情况 5、关于选举非独立 董事的议案 议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席会议有效表决权的比例（%）是否当选 5.01 选举吴刚先生为第八届董事会非独立董事 321,156,819 99.9258 是 5.02 选举黄晓捷先生为第八届董事会非独立董事 321,156,818 99.9258 是 5.03 选举吴强先生为第八届董事会非独立董事 321,156,818 99.9258 是 5.04 选举蔡蕾先生为第八届董事会非独立董事 321,156,818 99.9258 是 5.05 选举覃正宇先生为第八届董事会非独立董事 321,156,818 99.9
6、258 是 5.06 选举康青山先生为第八届董事会非独立董事 321,156,818 99.9258 是 6、关于选举 独立董事的议案 议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席会议有效表决权的比例（%）是否当选 6.01 选 举 周 春 生 先 生 为 第八届董事会独立董事 321,156,818 99.9258 是 6.02 选 举 向 锐 先 生 为 第 八届董事会独立董事 321,156,818 99.9258 是 6.03 选 举 马 思 远 女 士 为 第八届董事会独立董事 321,156,818 99.9258 是 7、关于选举 监事的议案 议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席
7、会议有效表决权的比例（%）是否当选 7.01 选举刘炜先生为第八届监事会监事 321,156,818 99.9258 是 7.02 选举刘玉杰女士为第八届监事会监事 321,156,818 99.9258 是(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 序号 议案名称 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）1 关于修改公司章程相关条款的议案 2,601,611 99.3205 17,800 0.6795 0 0.0000 2 关于预计 2019 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案 2,601,611 99.3205 17,800 0.6795 0
8、0.0000 3 关于预计 2019 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案 2,176,344 83.0852 443,067 16.9148 0 0.0000 4 关于预计 2019 年度日常关联交易的议案 2,601,611 99.3205 17,800 0.6795 0 0.0000 5.01 选举吴刚先生为第八届董事会非独立董事 2,380,969 90.8971 0 0.0000 0 0.0000 5.02 选举黄晓捷先生为第八届董事会非独立董事 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000 5.03 选举吴强先生为第八届董事会非独立董
9、事 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000 5.04 选举蔡蕾先生为第八届董事会非独立董事 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000 5.05 选举覃正宇先生为第八届董事会非独立董事 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000 5.06 选举康青山先生为第八届董事会非独立董事 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000 6.01 选举周春生先生为第八届董事会独立董事 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000 6.02 选举向锐先生为第八届董事会独立
10、董事 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000 6.03 选举马思远女士为第八届董事会独立董事 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000 7.01 选举刘炜先生为第八届监事会监事 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000 7.02 选举刘玉杰女士为第八届监事会监事 2,380,968 90.8971 0 0.0000 0 0.0000(四)关于议案表决的有关情况说明 1、议案 1-4 为特别决议议案，1-4 项议案获得有 效表决权股份总数的 2/3 以上通过。其中，议案 2-4 涉及关联交易，股东江西中江
11、集团有限责任公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司作为关联股东对审议事项回避表决。2、议案 5、6、7 为累积投票议案，董事（监事）候选人所得选票获得有效表决权股份总数的 1/2 以上通过。三、律 师见 证情况 1、本次股东大会见证的律师事务所：北京大成律师事务所 律师：陈 阳、修瑞 2、律师见证结论意见：公司本次 股东大 会的召 集、召开 程序、召集人 资格、出 席会议 人员资 格、表决程序，均符合相关法律法规、规范性文件和 公司章程 的规定。本次股东大会的表决结果合法有效。四、备 查文 件目录 1、公司 2019 年第一次临时股东大会决议；2、北京大成律师事务所为本次股东大会出具的法律意见书 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2019 年 1 月 25 日
