1、证 券代 码：600053 证 券简称：九 鼎投资 公告 编号：2018-033 昆 吾 九鼎 投 资控 股 股份 有 限公 司 关 于 召开 2017 年 年 度股 东 大会 的 通知 重 要内 容提示：股东大会召开日期：2018年5月21日 本次股东大会 采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 一、召 开会 议的基 本情 况(一)股东大会类型和届次 2017 年年度股东大会(二)股东大会召集人：董事会(三)投票方式：本 次股东 大 会所采用 的表 决方式 是 现场投票 和网 络投票 相 结合的方式(四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2018 年5 月21
2、日 14 点00 分 召开地点：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园 8 号楼三层大会议室(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2018 年5 月21 日 至2018 年5 月21 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回
3、业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照 上海 证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 等有关规定执行。(七)涉及公开征集股东投票权 不涉及 二、会 议审 议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 序号 议案名称 投票股东类型 A 股股东 非累积投票议案 1 关于预计 2018 年度公 司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案 2 关于 2018 年度向控股 股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案 3 关于预计 2018 年度日 常关联交易的议案 4 关于公司 2018 年度融 资计划的议案 5 公司 2017 年年度报告 全文及摘要 6 公司 2017 年度董事会 工作报
4、告 7 公司 2017 年度监事会 工作报告 8 公司 2017 年度财务决 算报告 9 公司 2017 年度利润分 配预案 10 关于聘请 2018 年度财 务审计机构及内控审计机构的议案 1、各议案已披露的时间和披露媒体 上述议案 已经公 司第七 届董事会 第 二十 七 次会 议和第七 届监事 会第 十 八次会议审议通过，会议决议公告披露于 2018 年 3 月 21 日的上海证券 报和上海证券交易所网站（http:/）。2、特别决议议案：议案 1、2、3、9 3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3、9、10 4、涉及关联股东回避表决的议案：议案 1、2、3 应回避表决的关联股东名
5、称：江西中江集团有限责任公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 5、涉及优先股股东参与表决的议案：无 三、股 东大 会投票 注意 事项(一)本 公 司 股 东 通 过 上 海 证 券 交 易 所 股 东 大 会 网 络 投 票 系 统 行 使 表 决 权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投 票，也可 以登 陆 互联网 投票 平台（网 址：）进行投票。首次 登陆互 联 网投票平 台进 行投票 的，投资者 需要 完成股 东 身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。(二)股 东 通 过 上 海 证 券 交 易 所 股 东 大 会 网 络 投 票 系 统 行 使
6、 表 决 权，如 果其拥有多 个股 东账户，可以使用 持有 公司股 票 的任一股 东账 户参加 网 络投票。投 票后，视为 其 全部股东 账户 下的相 同 类别普通 股或 相同品 种 优先股均已分别投出同一意见的表决票。(三)股 东 所 投 选 举 票 数 超 过 其 拥 有 的 选 举 票 数 的，或 者 在 差 额 选 举 中 投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。(四)同 一 表 决 权 通 过 现 场、本 所 网 络 投 票 平 台 或 其 他 方 式 重 复 进 行 表 决的，以第一次投票结果为准。(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。四、议 出席 对象(一)股
7、权登记日收市后在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书 面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。股 份类 别 股 票代 码 股 票简 称 股 权登 记日 股 600053 九鼎投资 2018/5/14(二)公司董事、监事和高级管理人员。(三)公司聘请的律师。(四)其他人员 五、会 议登 记方法 1、法人股东登记：法人股东的法定代表人必须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出息的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。2、个人股东登记：个人股东须持本人
8、身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书。3、凡2018 年5 月14 日交 易结束后被中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东可于 2018 年5 月21 日会议召开前的工作时间，办理出席会议登记手续。异地股东可以用信函或传真方式 登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园8 号楼三层大会议室 联系人：电话：010-56570939 0791-88666003 传真：010-56570939 0791-88666007 邮编：100033 六、其 他事 项 1、出
9、席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理。2、请各位股东协助工作人员做好会议登记工作，并解释准时参会。3、网络投票系统异常情况的处理方式：网路投票期间，如网路投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。特此公告。昆 吾九鼎投资控股股份有限公司 董事会 2018 年 3 月 21 日 附件1：授权委托书 报备文件 九鼎投资第七届董事会第二十七次会议 决议 附件1：授权 委托 书 授权委托书 昆吾九鼎投资控股股份有限公司：兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2018 年 5 月21 日召开的贵公司2017 年年
10、度股东大会，并代为行使表决权。委托人持普通股数：委托人持优先股数：委托人股东帐户号：序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 1 关于预计2018 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案 2 关于2018 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案 3 关于预计2018 年度日常关联交易的议案 4 关于公司2018 年度融资计划的议案 5 公司2017 年 年度报告全文及摘要 6 公司2017 年度董事会工作报告 7 公司2017 年度监事会工作报告 8 公司2017 年度财务决算报告 9 公司2017 年度利润分配预案 10 关于聘请2018 年度财务审计机构及内控审计机构的议案 委托人签名（盖章）：受托人签名：委托人身份证号：受托人身份证号：委托日期：年 月 日 备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃 权”意向中选择一个并打“”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
