1、独立董事候选人声明 本人 马 思远，已 充分了解 并同意 由 提名人 昆 吾九鼎 投 资控股股 份 有 限 公 司 第 七 届 董 事 会 提 名 为 昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司第 八届董 事会独 立 董事候选 人。本人 公开声明，本人具 备独立董 事任职资格，保证不 存在 任何影响 本人担 任 昆吾九鼎 投资控 股 股份有限 公司 独立董 事独立 性 的关系，具体声 明 如下：一、本人 具备上 市 公司运作 的基本 知 识，熟悉 相关法 律、行政法规、规章及 其他规 范性文件，具有五 年以上法 律、经济、财务、管 理或者其他 履行独 立 董事职责 所必需 的 工作
2、经验。本人尚 未根据 上市公 司 高 级 管 理 人 员 培 训 工 作 指 引 及 相 关 规 定 取 得 独 立 董 事 资 格 证书。本人承 诺在本 次提名后，参加上 海证 券交 易所举 办 的最近一 期独立董事资 格培训 并 取得独立 董事资 格 证书。二、本人 任职资 格 符合下列 法律、行 政法规和 部门规 章 的要求：（一）公司 法关 于董事任 职资格 的 规定；（二）公务 员法 关于公务 员兼任 职 务的规定；（三）中 央纪委、中央组织 部 关 于 规范中管 干部辞 去 公职或者退（离）休 后担任 上市公司、基金管 理公司独 立董事、独立监事 的通知的规 定；（四）中央 纪委、
3、教育部、监 察部 关于加强 高等学 校 反腐倡廉建设的意 见关 于 高校领导 班子成 员 兼任职务 的规定；（五）中 国保监 会 保险公 司独立 董 事管理暂 行办法 的规定；（六）其 他法律、行政法规 和部门 规 章规定的 情形。三、本人 具备独 立 性，不属 于下列 情 形：（一）在上 市公司 或者其附 属企业 任 职的人员 及其直 系 亲属、主要社会关 系（直系 亲属是指 配偶、父 母、子女等；主要 社会关系 是指兄弟姐妹、岳父 母、儿媳女婿、兄弟 姐妹 的配偶、配偶的 兄弟 姐妹等）；（二）直接 或间接 持有上市 公司已 发 行股份 1%以 上或者 是上市公司前十 名股东 中 的自然人
4、 股东及 其 直系亲属；（三）在直 接或间 接持有上 市公司 已 发行股份 5%以上的 股东单位或者在 上市公 司 前五名股 东单位 任 职的人员 及其直 系 亲属；（四）在 上市公 司 实际控制 人及其 附 属企业任 职的人 员；（五）为 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 或 者 其 各 自 的 附 属 企 业 提 供 财务、法律、咨询 等 服务的人 员，包 括 提供服务 的中介 机 构的项目 组全体人员、各级 复核人 员、在报告上 签字的 人员、合伙人 及主要 负责 人；（六）在 与上市 公司 及其控股 股东或 者 其各自的 附属企 业 具有重大业务往 来的单 位 担任董事、监事或
5、者高级管 理人员，或者在该 业务往来单位 的控股 股 东单位担 任董事、监事或者 高级管 理 人员；（七）最 近一年 内 曾经具有 前六项 所 列举情形 的人员；（八）其 他上海 证 券交易所 认定不 具 备独立性 的情形。四、本人 无下列 不 良纪录：（一）近 三年曾 被 中国证监 会行政 处 罚；（二）处 于被证 券交 易所公开 认定为 不 适合担任 上市公 司 董事的期间；（三）近 三年曾 被 证券交易 所公开 谴 责或两次 以上通 报 批评；（四）曾 任职独 立 董事期间，连续 两 次未出席 董事会 会 议，或者未亲自出 席董事 会 会议的次 数占当 年 董事会会 议次数 三 分之一以
6、 上；（五）曾 任职独 立 董事期间，发表 的 独立意见 明显与 事 实不符。五、包括 昆 吾九鼎 投资控股 股份有 限 公司 在内，本人兼 任独立董事的境内 上市公 司 数量未超 过五家；本 人在 昆吾 九鼎投 资 控股股份 有限公司 连 续任职 未 超过六年。本人已经 根据上 海 证券交易 所 上 海证 券交易所 上市公 司 独立董事备案及 培训工 作 指引 对 本人的 独立 董事候选 人任职 资 格进行核 实并确认符 合要求。本人完全 清楚独 立 董事的职 责，保证 上 述声明真 实、完整 和 准确，不存在任 何虚假 陈 述或误导 成分，本人 完全明白 作出虚 假 声 明可能 导致的后果
7、。上海 证券 交易所可 依据本 声 明确认本 人的任 职 资格和独 立性。本 人 承 诺：在 担 任 昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 期间，将遵守 法律法 规、中国证 监会发 布的规章、规定、通知以及 上海证券交易 所业务 规 则的要求，接受上 海证券交 易所的 监 管，确保有 足够的时间 和精力 履 行职责，作出独 立 判断，不 受公司 主 要股东、实际控制人或 其他与 公 司存在利 害关系 的 单位或个 人的影 响。本人承诺：如本 人 任职后出 现不符 合 独立董事 任职资 格 情形的，本人将自 出现该 等 情形之日起 30 日内 辞去独立 董事职 务。特此声明。声明人：马思远 2019 年 1 月 8 日
