1、 1 2021 年度 独立 董事述 职报 告 作为 北京 万东 医疗科技 股份 有限 公司的 独 立董 事，我们严 格 遵照 公司法、证券 法、关于在 上市 公司建立 独立董 事 制度的指 导意见、关于 加强 社会 公众 股股 东权 益保 护的 若干 规定 等 法律 法规 和 公司 章程、独 立董 事制 度 的规 定，及时 了解 公司 的生 产经 营情 况，关注 公司的发展 状况，全 面履行 独 立董事 的 职责，维护公 司整 体利益，勤勉 尽责、恪 尽职 守，认真 审议 董事 会各 项议 案，并公 正发 表独 立意 见，充分 发挥 独立董事的 作用，切实 维护公司 全体 股 东尤其是 中小股
2、 东 的合法权 益。一、独 立董事的基本情况 潘飞：男，1956 年 8 月 19 日生。管理 学博士、教授、博 士生导师、美 国会 计学 会会 员、中国 会计 学会 理事、中 国会 计学 会管 理会 计专 业委 员会 委员 以及 上海 市成 本研 究会 副会 长、新会 计 特聘 编审。1983 年毕 业于上海财 经大学 会 计学院，并 于 1998 年取得会 计学博 士 学位。为本 科生讲授 会计 学、成本 会计、管 理会 计以 及会 计报 表分 析，为研 究生 与博 士生 讲授 管理 会计 研究 专题，承 接了 多项 国家 级与 省部 级课 题，发表 了多 篇论 文并多次获 奖，主持 的成
3、本会 计被教 育 部评为国 家级双 语 示范课程，管 理会计 被评为国 家精 品课程。2000 年起 分别获上 海市育 才 奖，全国先 进 会计工 作者，上 海市 第五 届教 学名 师奖 以及 上海 市优 秀教 学团 队。2018 年 1月被上海 财经大 学 评为资深 教授，并 于 2019 年1 月获批 享受国务 院政府 特殊津贴专 家。李红霞：女，1960 年12 月生,籍贯 湖 北黄冈，1983 年 毕 业于同济 医科大学医疗 系，医 学 学士。1983 年 7 月至 1996 年 9 月汉 阳 铁路中心 医院妇产科医师、主治 医 师。1996 年 9 月至 2011 年 8 月 广州中
4、 山医科大 学第一附 属医 院工 作，历任 医务 处质 量控 制科 副科 长、科长，门 诊办 公室 主任、2 医务处副 处长。2013 年 3 月至 2018 年 8 月中山 大学附 属第一医 院惠亚 医院筹备委 员会 副 主 任，副 院长。2018 年9 月至2020 年 12 月中山 大学附 属第一医院（南沙）医院筹备 组副组 长、副院长。邹卓：男，1982 年7 月生。籍贯 成都。现任复旦 大学信 息 科学与工 程学院教授、博士 生 导师。2012 年毕业 于瑞典皇 家理工 学 院，获博 士学位，芬兰图尔 库大学MBA。先后任 瑞典皇 家 理工学院 博士后、瑞典智能 电子与物联网国 家创
5、新 中 心助理主 任等。长 期 从事物联 网智能 系 统的研究 与创新，是国际信 息处理 联 合会(IFIP)工 业 信息集成 技术委 员 副主任、工业 信息系统集成 国际 期 刊副主编，发表 论 文和专著100 余 篇，兼任上 海市类 脑芯片与片 上智能 系 统（新氦 类脑智 能）首席科 学家。依 据 关于在 上市公 司建 立独立 董事制 度的 指导意 见 和 独 立董 事制 度 等相 关法 律法 规，作为 公司 的独 立董 事，我们 与公 司之 间不 存在 雇佣关系、交易关 系、亲属关 系，不 存 在影响独 立董事 独 立性的情 况。二、独 立董事年度履职概 况（一）出 席董事 会 会议情
6、况 报告期内，公 司 共 召开了7 次董 事会、2 次股 东大会，我们 均积极参 加。2021 年度 出席股 东 大会、董 事会会 议 的情况如 下：1、董事会会 议 董事姓 名 参加董 事会 情况 应参会 次数 亲自出 席次 数 通讯方 式参 加次 数 委托出 席次 数 缺席次 数 潘 飞 5 5 4 0 0 李红 霞 5 5 5 0 0 邹卓 5 5 4 0 0 李坤成（离 任）2 2 1 0 0 钟明霞（离 任）2 2 2 0 0 姚焕然（离 任）2 2 1 0 0 2、股东大会 董事姓 名 参加股 东大 会情 况 应参会 次数 亲自出 席次 数 通讯方 式参 加次 数 委托出 席次 数
7、 缺席次 数 潘飞 1 1 1 0 0 李红霞 1 1 1 0 0 3 邹卓 1 1 1 0 0 李坤成（离任）1 1 1 0 0 钟明霞（离任）1 1 1 0 0 姚焕然（离任）1 1 1 0 0 我 们 按时 出席 董事会 会 议 及 股东 大会，认 真审 议议 案，积 极 参与 议案的 讨论，以 严谨 的态 度行 使表 决权，对 提交 董事 会 及 股东 大会 的相关 议案均 投了 同意 票，无 反 对、弃权 的情 况，充分 发挥 了独 立董 事的 作用，维 护了公司的 整体利 益 特别是中 小股东 的 利益。（二）2021 年现场 考察情况 报 告 期内，我 们通过 参 加公 司会 议
8、，听 取 报告、阅 读资料、年审 沟通等 方式 积极 履行 独立 董事 职责，深 入了 解公 司战 略规 划、经营 情况 及财 务状 况，关注 外部 环境 及市 场变 化对 公司 的影 响，听取 公司 管理 层对 公司 经营、项目建 设、内 控 体系建设 以及董 事 会决议执 行等规 范 运作方面 的汇报，全 面关 注公 司各 重大 事项 的进 展情 况，关注 外部 环境 及市 场变 化对 公司 的影 响，掌握 公司 运营 动态，并 对重 大经 营决 策及 重大 事项 独立、客 观地 发表 意见。公 司为 我们 履行 独立 董事 职责 提供 了必 要的 条件 和支 持，积极 有效地配合 我们的
9、 工 作。三、独 立董事年度履职重 点关注事项的情况（一）关 联交易 报 告 期内，我 们依照 有 关规 定，遵循审 慎 和独 立的 原则，详 细了 解 公司 运作 情况，客 观、严格 地对 提交 董事 会审 议的 各项 重大 事项 均进 行事先审 核，从加 强内 部控 制以 及经 营管 理风 险控 制等 角度，对 公司 与 江 苏鱼 跃医 疗设 备股 份有 限公 司 的 日常 关联 交易、与 百胜 医疗 集团 及下 属 公 司的 日常 关联 交易、公 司与 美年 大健 康产 业控 股股 份有 限公 司的 日常 关联 交易、苏 州鱼 跃医 疗科 技有 限公 司 与 公司 全资 子公 司 万 东
10、百 胜（苏州）医 疗科 技有 限公 司的 日常 关联 交易、公 司与 杭州 万东 电子 有限 责任 公司 及其 下属 公司的日常 关联交 易 事项 发表 了独立 意 见。4 关 于 关联 交易，我们 认 为：公司 与关联 方 之间 发生 的关联 交 易 是 公司满 足正 常生 产经 营所 必需，遵 守了 自愿、等 价、有偿 的原 则，关联 交易 价格 合理，交 易过 程能 够有 效控 制，符合 关联 交易 规则，符 合公 司和 全体 股东 的利 益。交易 对上 市公 司独 立性 没有 影响，公 司主 要业 务不 会因 此类 交易而对关 联人形 成 较大的 依 赖，我 们 发表了同 意意见。（二
11、）对 外担保 及 资金占用 情况 2021 年度，公 司严 格遵守有 关法律、法规对担 保事项 的 相关规定，不存在 任 何形 式的 对外 担保 事项，不 存在 损害 公司 及公 司股 东、特别 是中 小股东利益 的情况。2021 年 度，公司 与关 联方 的资金 往来均 属正 常经营 性质资 金往 来，不存 在关 联方 非经 营性 占用 公司 资金 的情 况。公司 也不 存在 以前 年度 发生 并累积的控 股股东 及 其他关联 方非经 营 性占用公 司资金 的 情况。（三）关于2020 年 度公司高 级管理 人 员薪酬考 核 的独 立 意见 根 据 公司 高 级管理 人 员薪 酬考 核制度
12、及2020 年 度 实际 完 成工 作和财 务指 标情 况，我们 对公 司高 管人 员2020 年 度薪 酬情 况 进行 了核 查。我们认 为：公司 薪酬 方案 的 确 定及 薪酬 发放 的程 序符 合有 关法 律、法规 及 公司章程 的规定，我们同意2020 年 度 公司高级 管理人 员 薪酬考核 事项。（四）聘 任或者 更 换会计师 事务所 情 况 在第 八届 董事 会第十二 次会 议上，我们 对 于 关于 续聘会 计 师事 务所的 议案 发 表了 同意 意见，议 案中 提议 续聘 立信 会计 师事 务所 为公 司提 供年度财务 报表审 计 服务。我们认为 立信会 计 师事务所 具备法 律
13、、法规及 相关规 范 性文件规 定的为本公司 提供审 计 服务的资 格,具备专 业胜任能 力、投资 者保护能 力、诚信状况、独立 性。立 信 会计师事 务所在 近 几年为公 司提供 审 计服务的 过程中，能够按照 注册会 计 师独立审 计准则 实 施审计工 作，遵 循 了独立、客观、公正的职业 准则,且具 备承担公 司内部 控 制规范工 作的审 计 能力，能够 满足公 5 司内控审 计的需 要，不存在 损害公 司 整体利益 及中小 股 东权益的 情况。我们同意续 聘其为 公 司2021 年 度的财 务 报告和内 部控制 审 计机构。同意将 该议案提交 公司股 东 大会审议。（五）现 金分红 及
14、 其他投资 者回报 情 况 公 司2020 年 年度利 润分配 方 案，符合 公司法、公 司章程 等 有关 规定，方 案的 制定 同时 考虑 对股 东的 现金 回报 和公 司发 展的 需要，符 合公 司的 实际 情况，有 利于 维护 股东 的利 益，不存 在损 害中 小投 资者 利益 的情 况，符合 有关 法律、行 政法 规、规范 性文 件的 规定。我 们同 意 董 事会 提出的 2020 年年 度利 润分配 方 案，同 意 将该方案 提交公司 2020 年年度 股东大会审议。（六）公 司董事 会 换届选举 情况 根 据 对董 事会 提交的 个 人履 历及 相关资 料 的认 真审 核，我 们
15、同意 了提名 胡自 强 先 生、谢宇 峰 先 生、钟铮 女士、刘啸 先 生、孙彤 先生、吴双 先生担 任本 公司 第九 届董 事会 董事 候选 人；同意 潘飞 先生、李 红霞 女士、邹卓先 生担 任本 公司 第九 届董 事会 独立 董事 候选 人。候选 人提 名程 序符 合有 关规 定，任职 资格 符合 担任 上市 公司 董事、独 立董 事的 条件，未 发现 有 公司 法 等相 关法 律法 规规 定的 不得 担任 公司 董事 的情 形，不存 在被 中国 证监 会确 定为 市场 禁入 者并 且禁 入尚 未解 除的 情形。我 们同 意将 该议 案提 交公司股东 大会审 议。（七）关 于公司 聘 任
16、 高级管 理人员 事项 相关 高级 管理 人员 的 聘 任是 在充 分了解 被 聘任 人身 份、学 历 职业、专业 素养 等情 况的 基础 上进 行的，并 已征 得被 聘任 人本 人的 同意，被 聘任 人具 备担 任公 司 高 级管 理人 员 的 资格 和能 力。未发 现有 公 司法、公 司章程 及 相关 法律 法规 规定 的不 得担 任公 司高级 管 理人 员 的 情形，亦 不存 在被 中国 证监 会确 定为 市场 禁入 者并 尚未 解除 的 情 形。我们 对该 事项 发表 了同意意见。6（八）非 公开发 行 股票 相关 事项 根据中 华人民 共 和国公司 法 中 华人民共 和国证 券 法上
17、 市公司证券发 行管理 办 法（2020 年修 订）上 市公司 非公 开发行股 票实施 细则（2020 年修 订）以及 发行 监管 问答 关 于引导 规 范上市公 司融资 行为的监管 要求（修 订版）等有 关法 律、法规、规 章、规范性文 件的规 定，公司为本 次非公 开 发行股票 制定的 万东医疗 2021 年非 公开发行 A 股股票预案 符合法 律、法规、规章、规 范性文件 的规定，符合公司 和全体 股东的利益。我们 发 表了事前 认可意 见，同意 非 公开发 行 股票 相关 议案，并同意将该 等议案 提 交公司股 东大会 审 议。（九）关 于公司 对 参股合伙 企业增 资 暨关联交 易事
18、项 公司 本次 增资 暨关联 交 易事 项符 合公 司 法、上海证 券 交易 所股票 上市 规则 等 有关 法律、法 规、规范 性文 件以 及 公司 章程 的 规定，在 表决 过程 中关 联董 事回 避表 决，决策 程序 合法、合 规。本次 交易 过程 中遵 循公 平、公开 和公 正的 原则，本 着平 等互 利的 原则，不 存在 损害 公司 和全 体股 东，特别 是非 关联 股东 和 中 小投 资者 利益 的情 形，不影 响上 市公 司的独立性。我们 发 表了同意 意见，并 同意提交 至公司 股 东大会审 议。（十）公 司及股 东 承诺履行 情况 经核查，2021 年度，公司 及相关股 东均严
19、 格 履行各项 承诺，未 出 现违反承诺的 情况。(十一)业 绩预告 及 业绩快报 情况 报告期内 公司未 发 布业绩预 告和业 绩 快报。（十二）信息披 露 的执行情 况 我们 持 续关 注公 司的 信息 披露 工作，公 司严 格按 照 股票 上市 规则、公司 章程 等 相关 法律 法规 及 信息 披露 事务 管理 制度 的 有关 规定，加 强信 息披 露工 作管 理，完善 信息 披露 工作 流程，确 保监 管机 构和 投资 者及时、准确 地了解 公司的经 营情况 及 重大事项。公司2021 年度的 信息披 露 7 真 实、准确、及 时、完整，经 核查，我 们认 为公 司信 息披 露遵 守“
20、公开、公平、公 正”的 原 则，不存 在任何 虚 假记载、误导性 陈 述或者重 大遗漏。（十三）内部控 制 的执行情 况 报 告 期内，公 司不断 强 化公 司内 控管理，结合 生产 经营过 程 中的 实际情 况及 管理 流程 中的 问题，进 一步 优化 内控 流程。针 对公 司内 部控 制评 价报 告，我们 发表 如下 意见：公 司已 经建 立了 完善 的内 部控 制制 度体 系，并能 得到 有效 的执 行。公司 出具 的内 部控 制评 价报 告比 较客 观的 反映 了公 司目 前内 部控 制体 系的 建设 和执 行的 实际 情况，内 部 控 制体 系符 合中 国证 监会、交易 所的相 关
21、要求，不 存在重 大 缺陷。（十 四）董事会 以 及下属专 门委员 会 的运作情 况 公 司 董事 会下 设四个 专 门委 员会，分别 为 审计 委员 会、薪 酬 与考 核委员 会、提名 委员 会、战略 委员 会。报告 期内，各 专门 委员 会严 格按 照工 作规 则的 要求，独 立、客观 地履 行了 职责，对 公司 发展 战略 和重 大决 策进 行研究并提 出建议，为董事会 的科学 决 策提供了 重要支 持。（十五）独立董 事 认为上市 公司需 予 以改进的 其他事 项 报告期公 司制度 健 全、运作规 范，目 前 不存在需 予以改 进 的其他事 项。四、总 体评价和建议 报 告期 内，我们
22、 严格 按照 公 司法、关于 在上 市公 司建 设独 立董 事制 度的 指导 意见、公司 章程 等 有关 规定 忠实 履行 职责，本 着为 投资 者负 责的 态度，利 用自 身的 法律、财 务及 行业 知识，独 立、客观、审 慎地 研判 公司 提交 董事 会审 议的 议案，并 对相 关事 项发 表事 前认 可意 见和 独立 意见，促进董 事会决 策的科学 性和客 观 性。我们按时 出席 了全部董 事会会 议、审 计委 员会 会议、薪 酬与 考核 委员 会会 议，对各 项议 案 及 其他 事项 进行 了认 真调 查及 讨论 并审 慎做 出表 决，切实 发挥 独立 董事 的作 用。我们 认真、勤勉
23、、谨慎 地行使 了 公司章 程所赋 予 独立董事 的各项 权 利，切实履 行职责，充分发挥 独立董 事 的专业优 势，维 护 了 公司和 全体股 东 的利益。8 2022 年，我们 将 继续 本 着谨 慎、勤勉、忠 实的 原则，继续 加 强同 公司董事会、监事 会、经营管理 层之间 的 沟通与合 作，深入 了解公司 经营情 况，认 真履 行独 立董 事的 职责，促 进公 司持 续稳 定发 展，维护 公司 整体 利益 和全体股东 合法权 益。最后，感 谢公 司及公 司 各位 董事 对我们 工 作的 理解 和支持，衷心 希望公司在未 来能以 更 好的经营 业绩为 广 大投资者 带来满 意 的回报。独立董事：潘飞、李红 霞、邹卓 2022 年4 月21 日
