1、1 A 股简称：招商银行 A 股代码：600036 公告编号：2020-019 招 商 银行 股 份有 限 公司 日 常 关联 交 易公 告 重要内容提示：本次关联交易无需提 交股东大会审议。本次关联交 易是 本公 司正 常的 授信 业务，对 本公 司正 常经 营活 动及 财务状况无重大影响。一、日 常关联 交易 基本情 况 根据中 国 银 行 保 险 监督管 理 委 员 会（简 称 中国银 保 监 会）商 业 银行与 内部人和股东关联交易管理办法、中国证券监 督管理委员会（简称中国证监会）公开发行证券的 公司 信息披露编报规则 第26 号 商 业 银 行 信 息披露 特 别 规定 上 海 证
2、 券交 易 所上 市 公 司 关 联 交易 实 施指 引，以 及 招商 银 行股 份 有 限公司（简称本公司）制定的 招商银行股份有限公司关联交易管理办法 和 招商 银 行 股 份 有 限公 司 关联 交 易 管 理 实 施细 则 等 相 关 规 定，本公 司 与 中国交通建设 集 团 有 限 公司 及 其下 属 公 司（简 称 中 国 交通 建 设 集团）的授 信 额度 占本公司 资本净额1%以上，同时 也 占 本 公 司 最近 一 期经 审 计 净资产1%以上，但对单一企 业 的 授 信 额 度均 未 达到 本 公 司 最 近 一期 经 审计 净 资 产5%，与招 银 理财 有限责任 公司
3、（简称招 银理财）的 授 信额度 占本 公 司资本净额1%以上，因此 以上授信仅 需由董事会关联交易管理与消费者权益保护委员会审查后，提交董事会批准，无需提交股东大会审议。2020 年6月12日，本公司召开第十 一届董事会关联交易管理与消费者权益保护委员会第四 次会 议，审 议 并 同 意 将 关 于 与中国交通建设集团 关 联交 易 项 目的议案 和关于与 招银理财关联交易项目的议案 提交董事会审议。2 2020 年6月24日，本公司召开第十 一届董事会第 十三次会议，会议应参会董事17人，实际参会董事17人。会议的召开符合 中华人民共和国公司法 和 招商银行股份有限公司章程的有关规定。（一
4、）与 中国 交通 建设 集 团的 关联交 易 1.本公司第十 一 届董 事会 第 十 三 次会议以17 票同 意、0 票反对和0 票 弃权 审议通过了关于与 中国交通建设 集团关联交易项目的议案，同意：（1）给予中国交通建设集团综合授信额度 人民币877 亿元，授信期限 2 年。（2）本笔综合授信额度为并表授信额度，包括 本公司及附属机构（招银国际金融控股有限公司、招银金融租赁有限公司、招商永隆银行有限公司、招商基金管理有限公司、招银理财）给予中国交通建设集团的授信额度。（3）对 中国交通建设 集团的综合授信额度提用按照 本公司授信审批意见执行，不得违反公允性原则。2.前次日常关联交易的预计和
5、执行情况 2018年7月13日，本公司第十 届董事会第二十八次会议审议同意给予 中国交通建设 集团授信额度人民币540亿元，授信期限2年。截至2020年5月31 日，授信余额折人民币436亿元。（二）与 招银 理财 的关联 交易 1.本公司第十 一 届董 事会 第十三次会议以17 票同 意、0 票反对和0 票 弃权 审议通过了关于与 招银理财 关联交易项目的议案，同意：（1）给予招银理财同业授信额度 人民币400亿元，授信期限2年。（2）本笔同业授信额度为并表授信额度，包括本公司 及附属机构（招银国际 金 融 控 股 有 限公 司、招 银 金 融 租 赁 有限 公 司、招 商 永 隆 银 行有
6、 限 公司、招 商基金管理有限公司）给予招银理财的授信 额度。（3）对招银理财的 同业授信额度提用将按照 本公司授信审批意见执行，不得违反公允性原则。2.前次日常关联交易的预计和执行情况 不涉及前次日常关联交易的预计和执行情况。3 二、关 联方介 绍和 关联关 系（一）中国交 通建 设 集团 1.关联方关系介绍 中国 交通建设集团 有限公司间接合并持有本公司1.68%的股份，同时本公司股东监事彭碧宏 兼任 中国 交通建设 集 团的 高 管，因 此 中国交 通建 设 集团 构 成 本公司中国银保监会、中国证监会和上海证券交易所监管口径的关联方。2.关联人基本情况 中国交通建设集团 有 限公 司
7、是国务院国资委直 接监管的央企，成立于2005年12 月8 日，注 册地 为北 京 市，注册资本 人 民币72.74 亿元，法 定 代表 人 为 刘 起涛。其经营范围 主 要 涵盖 以 港 口、码 头、公 路、桥 梁、铁 路、隧 道、市 政 工 程为 主 的 基 础 设 施设 计 和建 设 业，以 基 建疏 浚 和环 保 疏 浚 为 主 的疏 浚 业，以 港 口机 械、筑 路 机 械、大 型钢 结 构 为 主 的 装备 制 造业，以 及 国 际 工程 承 包、进出口贸易。截至2019 年末，中国交通建设集团有限公司总资产人民币16,164.14 亿元，总负债人民币12,344.00 亿元,所有
8、者权益人民币3,820.14亿元；2019 年，实现营业收入人民币6,569.67 亿元，净利润人民币235.84亿元。（二）招 银理 财 1.关联方关系介绍 招银理财为本公司的 全 资子公司，本公司 行长助理刘辉同时担任招 银理 财的董事 长，因此招银理财 构成本公司中国银保监会监管口径的关联方。2.关联人基本情况 招银理财经中国 银保监会批准设立，成立于2019年11月1日，注册地为深圳市，注册资本 人民 币50亿 元，法 定 代 表人 为 刘辉。其 经 营 范 围主 要 为一 般 经 营项 目，许 可 经 营项 目（面 向 不 特 定 社 会公 众 公开 发 行 理 财 产 品，对 受托
9、 的 投 资者 财 产 进 行 投 资和 管 理；面 向 合 格 投 资者 非 公开 发 行 理 财 产 品，对 受托 的 投 资者 财 产 进 行 投 资和 管 理；理 财 顾 问 和 咨询 服 务；经 中国银 保 监会 批 准的 其 他 业务）。截至2019年末，招 银理财总资产人民币51.90 亿元，总负债人民币1.68 亿元，所有者权益人民币50.22 亿元；2019年，实现营业收入人民币0.51亿元，净利润人民币0.22 亿元。4 三、公 允交易 原则 的履行 以上关联交易的授信 条件 不 优 于 其 他 借 款 人同类 授 信 的 条 件；本 公司与上述关联方的授信 按 一 般的
10、商 业 条 款 原 则进 行；对 于 属 于 中 国 银保 监 会监 管 口 径的关联方，本 公司 不 得对 其 发 放 无 担 保贷 款，也 不 得 为 其 融 资行 为 提供 担 保，但 其 以 银 行 存 单、国 债提 供 足 额 反 担 保的 除 外，不 接 受 本 公 司股 权 作为 质 押 为其提供授信。四、关 联交易 的目 的及对 本公 司的影 响 本次关联交易是本公 司 正常业务，对本公司 正 常经营活动及财务状 况 无重大影响。五、独 立董事 意见 根据中国证监会公开 发行证券的公司信息披 露编报规则第26 号 商业银 行 信 息 披 露 特别 规 定 第22 条 规 定，本
11、 公 司 全 体 独 立 董 事 对上 述 关联 交 易 发表意见如下：本公司给予 中国交通建设 集团综合授信额度人民币877亿元、给予 招银理财同业授信额度人民币400亿元的关联交易符合相关法律法规、招商银行股份有限 公 司 章 程 和 招 商银 行 股 份 有 限 公司 关 联交 易 管 理 办 法 的 规 定，履 行 了相 应 的 审 批 程 序；符 合本 公 司 和 全 体 股东 的 利益，具 公 允 性；对 本 公司 正 常 经营活动及财务状况无重大影响。六、备 查文件 目录（一）董事会关联交易 管理与消费者权益保护委员会十 一届四次会议纪要；（二）第十一届董事会第十 三次会议决议；（三）经独立董事签字确认的书面意见。特此公告。招商银行股份有限公司董事会 2020 年6 月24 日
