1、 三一重工股份有限公司 简式权益变动报告书 上市 公司 名称：三一重工 股份有 限公司 股票 上市 地点：上海证券 交易所 股票简称：三一 重工 股票代码：600031 信息披露 义务人：三一集 团有限 公司 一致行动 人：梁 稳根、唐 修国、向文波、易小刚、毛中吾、袁金华、周福贵 住 所：湖南省 长沙市经 济技术 开发区三 一工业 城 通讯地址：湖南 省 长沙市 经济技 术开发区 三一工 业城 一致行动 人：三 一重能有 限公司 住 所：北京市 昌平区北 清路三 一产业园 通讯地址：北京 市昌平区 北清路 三一产业 园 一致行动 人：朱雀 股权投 资管理 股份有限 公司（代表“朱雀三一稳市1
2、 号 证券 投资基金”）住 所：中国（上 海）自由 贸易试 验区宁桥 路600号5 号楼217 通讯地址：中国（上海）自由贸易 试验区宁桥路600 号5 号楼217 一致行动 人：富 国资产管 理（上 海）有限 公司（代表“富国资产维信1 号 混合 型资产管 理计划”）住 所：中国（上海）自由贸 易试验区 商城路1287 号1 幢三层333A室 通讯地址：上海 市大连路588号宝 地广场A 座19楼0103 一致行动 人：国 信证券股 份有限 公司（代 表“国 信证券定 向资产管理 计划”（编号：(DX)国信-朝阳5 号）住 所：深圳 市罗湖区 红岭中 路1012号国信证券大厦十 六层至二十
3、六层 通讯地址：深圳市 罗湖区红岭中路1010 号深圳国际信托 大厦803 股份变动 性质：主要因三 一集团 有限公司2016年非公开发 行的可交换 公司债 券持有人 换股减 少股份；同时 其 一致行动 人通过集中 竞价方 式 减持股 份 签署日期：二 一 八 年一 月 十一 日 信 息 披 露 义 务 人声 明 一、本 报告书 依据 中华 人民共 和国公 司法、中华人 民共 和国证券法、上 市公司收 购管理 办 法、公开发行 证券的公 司信息披露内 容格式 与 准则第15 号 权 益 变动报告 书（以 下简称“准则 15 号”）及 其他相关 法律、法 规及部门 规章的 有 关规定编 写。二、
4、根据 中华 人民 共和国公 司法、中华人民 共和国 证 券法、上市公 司收 购管理 办法、准则15 号的 规定，本报 告书已 全面 披 露 了 信 息 披 露 义 务 人 在 三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 的 股 份 情 况 和 变动情况。截至本 报 告书签署 之日，除 本报告书 披露的 持 股信息外，本信 息 披 露 义 务 人 没 有 通 过 任 何 其 他 方 式 在 三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 拥有权益。三、信 息披露 义务人 签署 本报告 书已获 得必 要的授 权和批 准，其履行亦不 违反信 息 披露义务 人章程 或 内部规则 中的任 何 条款，或 与之相冲突。
5、四、信 息披露 义务人 没有 委托或 者授权 任何 其他人 提供未 在本 报告书中列 载的信 息 和对本报 告书作 出 任何解释 或者说 明。五、信 息披露 义务人 共同 承诺本 报告书 不存 在虚假 记载、误导 性陈述或重 大遗漏，并对其真 实性、准 确性、完 整性承 担 个别和连 带的法律责任。目 录 释 义.1 第一节 信息 披露 义务人介 绍.3 第二节 权益 变动 目的.12 第三节 权益 变动 方式.13 第四节 前六 个月 内买卖上 市交易 股份的情 况.16 第五节 其他 重大 事项.17 第六节 备查 文件.24 1 释 义 除非特别 说明，以 下简称 在 本报告 书 中 具
6、有如 下特定 意 义：本报告书 指 三一重工股份有限公司简式权益变动报告书 信息披露义务人、控股股东、三一集团 指 三一集团有限公司 三一重工、上市公司 指 三一重工股份有限公司 三一集团 可交换债券、可交换债券 指 三一集团有限公司 2016 年非公开发行的债券 简称为“16 三一 EB”和“三一02EB”可交换债 三一重能 指 三一重能有限公司 朱雀股权投资 指 朱雀股 权 投 资 管 理 股份有 限 公 司（代 表“朱雀三一稳市1 号证券投资基金”）富国资产 指 富国资产管理（上海）有限公司（代表“富 国 资产维信1 号混合型资产管理计划”）国信证券 指 国信证券股份有限公 司（代表“国
7、 信 证 券 定向资产管理计划”（编号：(DX)国信-朝阳 5 号）”）一致行动人 指 梁稳根、唐修国、向 文 波、毛中吾、袁金华、周福贵、易小刚等、三一重 能 有 限 公 司、朱雀 股权投资管理股份有限公 司（代表“朱雀三一稳 市 1号证券投资基金”）、富国资产管理（上海）有限公司（代表“富国资产维信 1 号混合型资产 管理计划”）、国 信 证券股 份 有 限 公 司（代 表“国信 证 券 定 向 资 产 管 理 计 划”（编 号：(DX)国信-朝阳5 号）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 收购办法 指 上市公司收购管理办法 2 准则15 号 指 公开发行证
8、 券 的 公司信 息 披 露 内 容 与 格 式准则第15 号 权益变动报告书 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 3 第一节 信 息 披 露义 务 人 介 绍 一、信 息披露义务人基本 情况 企业名称 三一集团有限公司 法定代表人 唐修国 注册地址 湖 南 省 长 沙 市 经 济 技 术 开 发 区 三 一 路 三 一 工 业 城 三 一 行 政 中 心 三楼 企业类型 有限责任公司(自然人投资或控股)注册资本 32,288 万元整 统一社会信用代码 91430000722592271H 经营范围 以自有资产进行高新技术产业、汽车制造业、文化教育业、新能源、互联网业的投 资（不得从事吸
9、收存款、集资收款、受托贷款、发行票 据、发放 贷款 等 国家金 融监 管及 财政 信 用业务）；机械 设备及其零部件的研发、制造、销售、租赁、维修 和进出口业务；二手设备及其他机器设备的收购、维修、租赁、销售；建筑装饰材料、新型路桥材料、石膏、水泥制品及类似制品、再生建筑材料及新材料的研发、生产、销售、技术推广及转让；建 筑物拆除（不含爆破作业）；建筑设计；房屋建筑工程、市政公用工程、城市基础设施、土木工程、铁路、道路、隧道和桥梁工程施工总承包；建筑工业化装备、建筑预制件的研发、制造、销售；建筑 大数据平台建设及服务；新能源装备研发、制造与销售，新能源的技术开发与服务、能源合同管理、售电服务；
10、太阳能光伏电站系统集成及发电；风力发电机及 其部 件、增速 机、电气 机械 及器 材（含 防爆型）、电机、变压器、电气传动系统及其相关设备、机电设备、主控、变桨、变流器控制柜及冰冷柜的生产和销售；软件、技术 研究开发及转让；技术、信息、认证咨询服 务；房地产开发经营；物业管理；产业及园区开发、经营；企业管 理服务；住宿、餐饮服 务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)经营期限 2000 年 10 月 18 日至长期 通讯地址 湖 南 省 长 沙 市 经 济 技 术 开 发 区 三 一 路 三 一 工 业 城 三 一 行 政 中 心 三楼 联系电话 0731-85835642
11、 4 三一集团的 主要 股 东 如下：姓名 持 股金 额（元）持 股比 例（%）股 份性 质 梁稳根 182,168,896 56.42 自然人 唐修国 28,252,000 8.75 自然人 向文波 25,830,400 8.00 自然人 毛中吾 25,830,400 8.00 自然人 袁金华 15,336,800 4.75 自然人 周福贵 11,300,800 3.50 自然人 易小刚 9,686,400 3.00 自然人 三一集团 董事 及 主 要负责人 情况 姓名 性别 国籍 是 否取 得其他 国家 的居 留权 在 三一 集团任 职情 况 梁稳根 男 中国 否 董事 唐修国 男 中国
12、否 董事长兼总经理 向文波 男 中国 否 董事 易小刚 男 中国 否 董事 毛中吾 男 中国 否 董事 袁金华 男 中国 否 董事 周福贵 男 中国 否 董事 王佐春 男 中国 否 董事 赵想章 男 中国 否 董事 梁林河 男 中国 否 董事 梁在中 男 中国 否 董事 5 二、一 致行动人 情况（一）梁稳根等7 名自然人 姓名 性别 国籍 身 份证 号码 住 所及 通讯地 址 通 讯方 式 是 否取 得其 他国 家的 居留 权 梁稳根 男 中国 432503195612*湖南省 长沙 市经 济技术开发 区 0731-84031888 否 唐修国 男 中国 432831196308*湖南省 长
13、沙 市经 济技术开发 区 0731-84031888 否 向文波 男 中国 432503196206*湖南省 长沙 市经 济技术开发 区 0731-84031888 否 易小刚 男 中国 110102196309*湖南省 长沙 市经 济技术开发 区 0731-84031888 否 毛中吾 男 中国 432503196208*湖南省 长沙 市经 济技术开发 区 0731-84031888 否 袁金华 男 中国 432503195904*湖南省 长沙 市经 济技术开发 区 0731-84031888 否 周福贵 男 中国 440301196202*湖南省 长沙 市经 济技术开发 区 0731-84
14、031888 否 6（二）三一重能有限公司 企业名称：三一 重 能有限公 司 统一社会 信用代 码：9111011467455638XA 类型：有 限责任 公 司(法 人独资)法定代表 人：毛 中 吾 注册资本：128000 万元人民 币 营业期限 自：2008 年04 月17 日 至2028 年04 月16 日 住所：北 京市昌 平 区北清路 三一产 业 园 经营范围：生产风 力发电机、增速机、电气机械 及器材、机电设备；多种 系列机 型 压裂设备 的装配 生 产；道路 货物运 输；电气机 械及器材、重 型工业 装 备及通用 设备、机 电设备、普通机 械、专业设 备、电子产品、仪器仪 表的研
15、究 开发、销 售；电力生 产设备 安装；技术 服务；技术开发；技 术转让；技术 咨询；货物进出口、技 术进出口；出租商业用 房、办公 用房；租赁 建筑 工 程机械设 备。（企 业依法自 主选择经营项 目，开 展 经营活动；依法 须 经批准的 项目，经 相关部门 批准后依批准 的内容 开 展经营活 动；不 得从 事本市产 业政策 禁 止和限制 类项目的经 营活动。）三一重能 的股东 为 湖南三一 重能有 限 公司。三一重能 董事及 主 要负责人 情况 姓名 性别 国籍 是 否取 得其他 国家 的居 留权 任 职情 况 毛中吾 男 中国 否 执行董事 谈 波 男 中国 否 总经理 7（三）朱雀股权
16、投资管理 股份有限公司（代 表“朱雀三一稳市1号证券 投资基金”）企业名称：朱雀股 权投资管 理股份 有 限公司 法定代表 人：李华 轮 类型：其他 股份有 限公司(非上 市)注册资本：11208.2 万人 民币 统一社会 信用代 码：91310000695762107U 营业期限 自：2009 年09 月28 日至2029 年09 月27 日 住所：中国（上海）自由贸 易试验 区 宁桥路600 号5号楼217 经营范围：股权投 资管理，实业投 资，投资管 理，投 资 咨询，财务咨询（不得 从 事代理记 帐），企 业管理咨 询。【依 法须经批 准的项目，经相关 部 门批准后 方可开 展 经营活
17、动】朱雀股 权投资的主要股东 如下：名称 持 股金 额（元）持 股比 例（%）股 份性 质 李华轮 58,748,026 52.41 自然人 上海新朱雀投资中心（有限合伙）29,306,474 26.15 法人 其他股东 24,027,500 21.44 合计 112,082,000 100 8 朱雀股 权投资主要董事及 主要负责人情况 姓名 性别 国籍 是 否取 得其他 国家的 居留 权 任 职情 况 李华轮 男 中国 否 董事长、总经理、投资总监 梁跃军 男 中国 否 董事、副总经理 洪露 女 中国 否 董事、投研部总经理 周松 男 中国 否 董事 葛俊 男 中国 否 董事（四）富国资产管
18、理（上 海）有限公司（代 表“富国资产维信1 号混合型 资产管理计划”）统一社会 信用代 码：91310115074847642J 企业名称：富国资 产管理（上海）有 限公司 法定代表 人：陈戈 类型：有限责 任 公司(外商投 资企业 法人独资)注册资本：20000 万人民币 营业期限 自：2013 年08 月13 日至长 期 住所：中国（上海）自由贸 易试验 区 商城路1287 号1 幢三 层333A室 经营范围：特定客 户资产管 理以及 中 国证监会 认可的 其 他业务。【依法须 经批准 的 项目，经 相关部 门 批准后方 可开展 经 营活动】富国资产 的股东 为 富国基金 管理有 限 公
19、司。9 富国资 产董事及主要负责 人情况 姓名 性别 国籍 是 否取 得其他 国家 的居 留权 任 职情 况 陈戈 男 中国 否 法人代表（董事长）林志松 男 中国 否 董事 李笑薇 女 美国 护照 董事 曹玥 女 中国 否 董事（总经理）张鹏 男 中国 否 董事（五）国信证券股份有限 公司（代表“国信证 券定向资产管理计划”（编号：(DX)国信-朝阳5 号）“国信证 券定向 资 产管理计 划”（编 号：(DX)国信-朝阳5 号）基本信息如 下：委托人：三一集 团 有限公司 管理人：国信证 券 股份有限 公司 托管人：平安 银 行 股份有限 公司深 圳 分行 三、信 息披露义务人与一 致行动人
20、之间的关 系说明（一）梁稳 根、唐 修国、向文 波、易 小刚、毛中 吾、袁 金华、周福贵 等7 名自 然人 均 为三一集 团 主要 股东，根据 上市 公 司收购管 理办法 相关 规定，梁 稳根 等7 名自 然人 与 三一集团 构成一 致 行动关系。10 袁金华易小刚唐修国梁稳根向文波三一 集团 有限 公司毛中吾周福贵8%8%56.42%8.75%3%3.5%4.75%（二）三 一重能、三一集团 的实际 控 制人都 是 梁稳根 先生，根据上市公 司收购 管 理办法 相关 规定，三一重能 与三一 集 团构成一 致行动关系。梁稳 根三一 重能香 港有限 公司湖南 三一重 能有限 公司三一 重能有 限
21、公司THRONE EAGLE LIMITED100%100%56.42%三一 集团有 限公司100%56.42%（三）根据 中国证 监会2015 年7 月8 日 发布的 关 于上市 公司大股东及董事、监事、高级管理 人员增 持 本公司股 票相关 事 项的通知，2015 年7 月，三一集 团、梁稳 根、唐 修 国、袁金 华 等通 过 朱雀三一 稳市1 号 证券投 资基金 增持 三一 重工股份69,731,917 股，三一 集团通过富国资产 维信1 号混 合型资产 管理计 划 增持三一 重工股份12,517,799 11 股，三一 集团通 过 国信证券 定向资 产 管理计划”（编 号：(DX)国信
22、-朝阳5 号）增持 三一 重工 股份12,531,833 股，因此 朱雀 三一 稳 市1 号证券投资基 金、富 国 资产维信1 号 混合型 资产管理 计划、国 信证券定 向资产管理 计划（编 号：(DX)国信-朝阳5 号）与三一 集团 构 成一致行 动关系。四、信息披露义务人 及一致 行动人 在其他上市 公司中拥有权益的股份达 到或超过该公司已 发行股份5%的情况 截至本报 告书签 署 之日，除 合并持 有境 内上市公 司 三一 重 工股份有限公司5%以上 的 已发行股 份之外，梁稳根、唐 修国、向文波、易 小刚、毛中 吾、袁 金 华、周福 贵 等7 名自 然人 间接 合并持 有 香港上市 公
23、司三一重 装国际 控 股有限公 司5%以 上 的股份，详见下 图：袁金华易小刚唐修国梁稳根向文波三一 重装投 资有限 公司毛中吾周福贵8%8%56.42%8.75%3%3.5%4.75%三一 香港集 团有限 公司三一 重装国 际控股 有限公 司85.97%100%12 第二节 权益变动 目的 一、本 次 权益变动 的原因 和 目的 本次权益 变动 主 要 原因 是三 一集团 非 公开发行 的可交 换 债券（债券 代码：137006、137017）持 有人 在2017 年11 月1 日至2018 年1 月9 日换股304,097,949 股，导致 三 一 集 团 持 有 的 三 一 重 工 股
24、份 比 例 减少4.22%；同时 三一 集团 的一 致行动 人在二 级市 场通过 集中竞 价方 式减持股份75,193,695 股，累计 减少比 例 为1.02%。二、信 息披露 义务人未来 12 个月内 持股计划 未来十二 个月 三 一 集团 可交 换债券 持 有人 可自 主进行 换 股，故三一集团存 在未来12 个月内因 换股而 减 少股份的 情形。根据2017 年11 月22 日公开披 露的 三一 重工股份 有限公 司 控股股东的一致 行动人 及 公司董事、高管 减 持股份计 划公告，三一集团 的一致行动 人唐修 国、向文波、易小刚、毛中吾、袁金华、周福贵 拟减持股份2450 万股。截至
25、本报 告书签 署 日，信息 披露义 务 人 及其一致 行动人 无 在未来12 个月内除上 述情 形 之外增 加或继 续 减少其在 上市公 司 中拥有权 益的股份的 意向。若 发生相关 权益变 动 事项，将严 格按照 相关法律 法规的规定及 时履行 信 息披露义 务。13 第 三 节 权 益 变 动方 式 一、本 次权益变动方式 因三一集 团可交 换 债券持有 人换股 导 致三一集 团持股 减 少。二、本 次权益变动完成前 后 情况 序号 时间 股 东名 称 持有 股 票数量（股）占 三一 重工总股本 比例 1 2017年11月1日 三一集 团有 限公 司 3,128,584,070 40.93
26、%梁稳根 285,840,517 3.74%唐修国 31,450,000 0.41%向文波 37,371,189 0.49%易小刚 10,953,700 0.15%毛中吾 38,903,190 0.51%袁金华 22,668,519 0.30%周福贵 11,965,000 0.16%三一重 能有 限公 司 16,095,315 0.21%朱 雀 股 权 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 朱 雀 三一稳 市 1 号证 券投 资基 金 69,931,717 0.91%富国资 产 工商 银行 三 一集团 有限 公司 12,517,799 0.16%国 信 证 券 定 向 资 产 管 理 计 划
27、”（编 号：(DX)国信-朝阳 5 号）12,531,833 0.16%合计 3,678,812,849 48.13%2 2018年1月9日 三一集 团有 限公司 2,824,486,121 36.71%梁稳根 285,840,517 3.73%唐修国 30,550,000 0.40%向文波 34,371,189 0.45%易小刚 8,555,350 0.11%毛中吾 32,553,190 0.42%袁金华 22,668,519 0.29%周福贵 9,515,000 0.12%三一重 能有 限公 司 0 0.00%朱 雀 股 权 投 资 管 理 股 份 有 限 公 司 朱 雀 三一稳 市 1
28、号证 券投 资基 金 25,931,687 0.34%富国资 产 工商 银行 三 一集团 有限 公司 12,517,799 0.16%国 信 证 券 定 向 资 产 管 理 计 划”（编 号：(DX)国信-朝阳 5 号）12,531,833 0.16%合计 3,299,521,205 42.89%14 三、本 次权益变动情况 股 东名 称 变动 方式 变动 期间 或时点 变动 价格 或均价（元/股）变动 股 数（股）变动 比例 三一集团 有限公 司 可交换债券持有人换股 2017 年 11 月 1 日-2018年1 月9日 7.44-304,097,949-4.22%梁稳根 2017 年 11
29、 月 1 日-2018年1 月9日 0 0-0.01%唐修国 集中竞价减持 2017 年12 月26 日-2018年1 月2日 9.26-900,000-0.01%向文波 集中竞价减持 2017年12 月27日 8.92-3,000,000-0.04%易小刚 集中竞价减持 2017 年12 月28 日-2018年1 月8日 9.34-2,398,350-0.04%毛中吾 集中竞价减持 2017 年12 月14 日-2017年12 月28日 9.03-6,350,000-0.09%袁金华 2017 年 11 月 1 日-2018年1 月9日 0 0-0.01%周福贵 集中竞价减持 2017 年1
30、2 月18 日-2017年12 月29日 8.61-2,450,000-0.04%三一重能 有限公 司 集中竞价减持 2017年12 月26日 8.71-16,095,315-0.21%朱雀股权 投资管 理股份有限 公司 朱雀三一稳 市 1 号证券投资基 金 集中竞价减持 2017 年12 月27 日-2017年12 月28日 8.98-44,000,030-0.57%合计-379,291,644-5.24%说明：梁稳根先生、袁 金华先生所持股份 在2017 年11 月1 日至2018 年1 月9日 期间没有 发生变动，持股比例却 减少0.01%，是因为上述期间三一重工总股本增加 导致其持股比
31、例 减少。四、信 息披露义务人拥有 权益的上市公司股 份的权利限制情况 截至2018 年1 月9 日，三一集团 因可交 换 债券而质 押给 国 泰 君安股份有限公 司 公司 的 股份 余额 为1,118,017,944 股，三一 集 团的一致 行 15 动人向文 波先生 质 押股票14,580,000 股。除此之 外，三一 集团及一 致行动人 所 持公司 股 份未有其 它质押 或 冻结情况。16 第 四 节 前六个月内 买 卖 上 市 交 易股 份 的 情 况 本报告书 提交之 前 六个月内，信息 披 露义务人 及一致 行 动人买卖上市公司 股份的 如 下：股 东名 称 变 动方 式 变 动期
32、 间或时 点 变动 价格 或均 价（元/股）变 动股 数（股）变动 比例 唐修国 集中竞价减持 2017 年12 月26 日-2018年1 月2日 9.26-900,000-0.01%向文波 集中竞价减持 2017年12 月27日 8.92-3,000,000-0.04%易小刚 集中竞价减持 2017 年12 月28 日-2018年1 月8日 9.34-2,398,350-0.04%毛中吾 集中竞价减持 2017 年12 月14 日-2017年12 月28日 9.03-6,350,000-0.09%周福贵 集中竞价减持 2017 年12 月18 日-2017年12 月29日 8.61-2,45
33、0,000-0.04%三一重能 有限公 司 集中竞价减持 2017年12 月26日 8.71-16,095,315-0.21%朱雀股权 投资管 理股份有限 公司 朱雀三一稳 市 1 号证券投资基 金 集中竞价减持 2017 年12 月27 日-2017年12 月28日 8.98-44,000,030-0.57%17 第 五 节 其 他 重 大事 项 截至本报 告书签 署 日，信息 披露义 务人 及其一致 行动人 已 按有关规定对本 次权益 变 动的相关 信息进 行 了如实披 露，不 存在 为避免对 本报告书内 容产生 误 解而必须 披露的 其 他信息，也不存 在中 国证监会 或者 上 海 证
34、券 交 易 所 依 法 要 求 信 息 披 露 义 务 人 及 其 一 致 行 动 人 披 露 的其他信息。18 信息披露义务人 声明与签署 本人（及 本人 所 代 表的机构）承诺 本 报告不存 在 虚假 记 载、误导性 陈述或 重大遗 漏，并对其 真实性、准确性、完整性 承 担个别和 连带的法律责 任。信息披露 义务人（盖章）：三一集 团 有限公司 法定代表人（签字）：签署日期：2018 年1 月11 日 19 一 致 行动 人 声明 本人（及 本人 所 代 表的机构）承诺 本 报告不存 在 虚假 记 载、误导性 陈述或 重大遗 漏，并对其 真实性、准确性、完整性 承 担个别和 连带的法律责
35、 任。一致 行动人 签字：梁 稳 根 唐 修 国 向 文 波 易 小 刚 毛 中 吾 袁 金 华 周 福 贵 签署日期：2018 年1 月11 日 20 一致行动人声 明与 签 署 本人（及 本人 所 代 表的机构）承诺 本 报告不存 在 虚假 记 载、误导性 陈述或 重大遗 漏，并对其 真实性、准确性、完整性 承 担个别和 连带的法律责 任。一致行动 人（盖章）：三一 重能有 限 公司 法定代表 人（签字）：签署日期：2018 年1 月11 日 21 一致行动人声 明与 签 署 本人（及 本人 所 代 表的机构）承诺 本 报告不存 在 虚假 记 载、误导性 陈述或 重大遗 漏，并对其 真实性
36、、准确性、完整性 承 担个别和 连带的法律责 任。一致行动 人（盖章）：（代表“朱雀三 一 稳市1 号证券 投资基 金”）法定代表 人（签字）：签署日期：2018 年1 月11 日 22 一致行动人声 明与 签 署 本人（及 本人 所 代 表的机构）承诺 本 报告不存 在 虚假 记 载、误导性 陈述或 重大遗 漏，并对其 真实性、准确性、完整性 承 担个别和 连带的法律责 任。一致行动 人（盖章）：（代表“富国资 产 维信1 号混合 型资产 管理计划”）法定代表 人（签字）：签署日期：2018 年1 月11 日 23 一致行动人声 明与 签 署 本人（及 本人 所 代 表的机构）承诺 本 报告
37、不存 在 虚假 记 载、误导性 陈述或 重大遗 漏，并对其 真实性、准确性、完整性 承 担个别和 连带的法律责 任。一致行动 人（盖章）：（代 表“国信证 券 定向资产 管理计 划”（编号：(DX)国信-朝阳5号）”）法定代表 人（签字）：签署日期：2018 年1 月11 日 24 第 六 节 备查文件 一、三一 集团 营 业 执照复印 件；二、三一 集团 董 事 及其主要 负责人 的 名单及身 份证明 文 件；三、一致 行动人 身份证明 文件；四、一 致 行动人 董事及其 主要负 责 人的 名单 及身份 证 明文件；五、中国 证监会 或 上交所 要 求报送 的 其他备查 文件。25 附表：简
38、式权 益变动报告书 基本情 况 上 市 公 司 名称 三一重 工股 份有 限公 司 上市公 司所 在地 北 京 市 昌 平 区 回 龙 观 北 清路8 号 三一 产业 园 股票简 称 三一重 工 股票代 码 600031 信 息 披 露 义务人名 称 三一集 团有 限公 司 信息披露义务 人注册地 湖 南 省 长 沙 市 经 济 技 术 开发区三 一路 三一 工业 城 拥 有 权 益 的股 份 数 量 变化 增加 减少 不变，但 持股 人发 生变 化 有无一 致行 动人 有 无 信 息 披 露 义务 人 是 否 为上 市 公 司 第一大股 东 是 否 信息披露义务 人是否为上市公 司实际控 制
39、人 是 否 权 益 变 动 方式（可 多选）通过证 券交 易所 的集 中交 易 协 议转 让 国有股 行政 划转 或变 更 间 接方 式 转让 取得上 市公 司发 行的 新股 执 行法 院 裁定 继承 赠与 其他 因三一集团 可交 换 债券持有人换股导致 三一 集团持股减少 信 息 披 露 义务 人 披 露 前拥 有 权 益 的股 份 数 量 及占 上 市 公 司已 发 行 股 份比例 持股数 量：3,678,812,849 股 持股 比 例：48.13%本 次 权 益 变动后，信息 披露 义 务 人 拥有 权 益 的 股份 数 量 及 变动比例 本次变动：变动 数 量：-379,291,64
40、4 股 变 动比 例：-5.24%本次变 动后：持股 数 量：3,299,521,205 股 持股 比例：42.89%信 息 披 露 义务 人 是 否 拟于未来 12 个月 内 继 续 减持 是 否 26 信 息 披 露 义务人在 此 前 6个 月 是 否 在二 级 市 场 买卖 该 上 市 公司股票 是 否 涉及上 市公 司控 股股 东或 实际控 制人 减持 股份 的，信 息披露 义务 人还 应当 就以 下内容 予以 说明：控 股 股 东 或实 际 控 制 人减 持 时 是 否存 在 侵 害 上市 公 司 和 股东 权 益 的 问题 是 否 控 股 股 东 或实 际 控 制 人减 持 时 是
41、 否存 在 未 清 偿其 对 公 司 的负债，未解 除公 司 为 其 负债 提 供 的 担保，或 者损 害公 司 利 益 的其他情 形 是 否（如是，请注 明具 体情 况）本 次 权 益 变动 是 否 需 取得批准 是 否 是 否 已 得 到批准 是 否 填表说 明：1、存在对 照表 所列 事项 的按“是 或否”填写 核对 情况，选 择“否”的，必须 在 栏目中 加备注予以 说明；2、不存在 对照 表所 列事 项的 按“无”填 写核 对情 况；3、需要加 注说 明的，可 在栏 目中注 明并 填写；4、信息披 露义 务人 包括 投资 者及其 一致 行动 人。信 息 披露义 务人 是多 人的，可
42、以推选 其中一人作 为指 定代 表以 共同 名义制 作并 报送 权益 变动 报告书。27（本页无 正文，为 三一重工 股份有 限 公司简式 权益变 动 报告书附表之 签字盖 章 页）信息披露 义务人（盖章）：三一集 团 有限公司 法定代表 人（签字）：签署日期：2018 年1 月11 日 28（本页无 正文，为 三一重工 股份有 限 公司简式 权益变 动 报告书附表之 签字盖 章 页）一致 行动人 签字：梁 稳 根 唐 修 国 向 文 波 易 小 刚 毛 中 吾 袁 金 华 周 福 贵 签署日期：2018 年1 月11 日 29（本页无 正文，为 三一重工 股份有 限 公司简式 权益变 动 报
43、告书附表之 签字盖 章 页）一致行动 人（盖章）：三 一重能 有 限公司 法定代表 人（签字）：签署日期：2018 年1 月 11 日 30（本页无 正文，为 三一重工 股份有 限 公司简式 权益变 动 报告书附表之 签字盖 章 页）一致行动 人（盖章）：（代表“朱雀三 一 稳市1 号证券 投资基 金”）法定代表 人（签字）：签署日期：2018 年1 月11 日 31（本页无 正文，为 三一重工 股份有 限 公司简式 权益变 动 报告书附 表之签字盖 章页）一致行动 人（盖章）：（代表“富国资 产 维信1 号混合 型资产 管理计划”）法定代表 人（签字）：签署日期：2018 年1 月11 日 32（本页无 正文，为 三一重工 股份有 限 公司简式 权益变 动 报告书附 表之签字盖 章页）一致行动 人（盖章）：（代表“国信 证券 定向资产 管理计 划”（编号：(DX)国信-朝阳5 号）法定代表 人（签字）：签署日期：2018 年1 月11 日
