1、1 证 券 代 码：600031 证 券 简 称：三 一 重 工 公 告 编 号：2019-085 三一重工股份有限公司 2019 年第 三 季度股票期权自主行权结果 暨股份变动公告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 对 其 内 容 的 真 实 性、准 确 性 和 完 整 性 承担 个 别 及 连 带 责 任。重 要内容提 示：2019 年 第 三 季 度 股 票 期 权 自 主 行 权 情 况：本 次 自 主 行 权 数 为46,404,406 份，其中公 司 2016
2、年股权激 励计划首 次授予股 票期权第二 个行权期完成自主行权数为 31,506,052 股，占符合条件行权数 量 48,099,115 份 的 65.50%；预留 授予第 一 个行权期 完成自主行权 数为 14,898,354 股，占符 合条件 行 权数量 20,528,350份的72.57%。一、股 票 期 权 自 主 行 权 概述 根据公司 2016 年股票期权 与限制性 股票激励 计划、2016 年股票期权 与限制性 股票激励 计划实施 考核管理 办法 等 相关规定，经公司2019 年4 月 26 日召开 的 第六届 董事会第 三十九次 会议审议，公司 2016 年股权激 励计划首 次
3、授予股 票期权第 二 个行权 期 及预留 授予第一个行 权期的 行 权条件已 经成就：其中 首次 授予股票 期权第 二 个行权期符合 条件的股 票期权 行 权数量 为 48,099,115 份，行 权起始日 期为 2019 年 5 月 29 日，行权终止日 期为 2020 年 4 月 7 日；预留授予2 股票期权第 一 个行权期符合条件的股票期权行权数量为 20,528,350份，行权 起始日期 为 2019 年 5 月 29 日，行 权终止日 期为 2020 年 3月1 日；行权所得 股票可于 行权日（T 日）后 的第二个 交易日（T+2）日上市交 易。具体 内容详 见 2019 年5 月2
4、4 日 披露在上 海证券交 易所网 站 的 2016 年股 权 激 励 计 划 首 次 授 予 股 票 期 权 第 二 个 行 权 期 及 预留授予股 票期权第 一个行权 期符合行 权条件的 公告。二、本次 股 票 期 权 自 主 行 权 具体情况 2019 年6 月30 日至2019 年9 月30 日，公 司股票期 权激励 对象通过自主 行权方式，已在中 国证券登 记结算有 限责任公 司上海分 公 司过户登记 股份共 46,404,406 股；其中 公司2016 年股权 激励计划 首次授予股票 期权第 二 个行权期 完成自主 行权数 为 31,506,052 股，占 符合条件的 股票期权 行
5、权数 量 48,099,115 份的65.50%；预留 授予 第 一个行权期完成自主行权数为 14,898,354 股，占 符合条件 行 权 数 量20,528,350 份的72.57%。公司 本次 获 得募集资 金275,701,015.50 元，该项资 金 将用于补 充公司流 动资金。本次行权 对公司财 务状况和 经 营成果均不 构成重大 影响。三、股 本 变 动 情 况 单位：股 股份类别 变动前（2019 年 6 月 30日）2019 年 8 月1 日 回购 注销 股 份 总数 2019 年 9 月6 日 限制 性股票解锁 2019 年 9 月 6日总股本 本 次 股 票期权 自 主 行权 变动后（2019 年 9 月 30日）有限售条件流通股 37,195,987-5,026,276-24,308,504 7,861,207 0 7,861,207 无限售条件流通股 8,337,896,481 0 24,308,504 8,362,204,985 46,404,406 8,408,609,391 总股本 8,375,092,468-5,026,276 0 8,370,066,192 46,404,406 8,416,470,598 3 特此公告。三 一 重 工 股 份 有 限 公 司 董 事 会 二 一 九 年 十 月 十 日
