1、-1-证券代 码：600031 证券 简称：三 一重 工 公 告编 号：2021-010 三 一 重工 股 份有 限 公司 第 七 届董 事 会 第 十 六次 会 议 决 议 公告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 对 其 内 容 的 真 实 性、准 确 性 和 完 整 性 承担个别及 连带责 任。三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次会议 于2021年 3 月 30 日以通讯表 决方式召开。会议应参加表决的董事 10 人，实际参加表决的董事10 人。
2、会议符合 公司法 和 公司章程 的有关规 定，审议通过以下议案：一、审 议通过 2020 年 度董 事会工 作报 告 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。二、审 议通过 2020 年 年度 报告及 报告 摘要 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。三、审 议通过 2020 年 度财 务决算 报告 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。四、审 议通过 2020 年 度利 润分配 预案 本次利润分配预案为：以公司 2020 年年度实施利润分配的股权登记日 的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 6.00 元（含税），剩余未分配 利润转入下一年度。表决结果
3、：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的2020年度利润分配预案公告。-2-五、逐项 审议 通过 关于 2020 年度 董监 高薪酬 考核 的议案 1、审议 通过 2020 年度 董事 薪酬考 核 关联董事梁稳根先生、唐 修国先生、向文波先生、易小刚先生、梁在 中先生、黄建龙先生 均回避表决。表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。2、审议 通过 2020 年度 监事 薪酬考 核 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。3、审议 通过 2020 年度 高级 管理人 员薪 酬考核 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。具体内容
4、详见与本公告同日披露于上海交易所网站的关于2020 年度董监高薪酬考核的公告。六、审 议通过 关 于向银 行申 请授信 额度 的议案 为满足公司生产经营需要，结合资金预算情况，公司及控股子公司拟向合作银行申请总规模不超过1000亿元的综合授信额度，业务品种包括但不限于流动资金贷款、贸易融资业务、银行承兑汇票、按揭业务、各类保函等相关银行业务，业务期限 为自公司股东大会审议通过之日至公司2021年年度股东大会召开之日。授 权 董 事 长 梁 稳 根 先 生 代 表 董 事 会，在 授 信 额 度 总 规 模 范 围 内 签 署 银 行 授信申请与授信使用等 相关文件。表决结果：10 票同意，0
5、票反对，0 票弃权。七、审 议通过 关 于预计 2021 年度 日常 关联交 易的 议案 1、公司预计 2021 年 向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额不超过 768,882 万元；2、公司预计 2021 年 向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流、行政服务及房屋租赁的金额不超过 278,342 万元；3、公司与中国康富国际租赁股份有限公司、湖南中宏融资租赁有 限公司等关联方开展融资租赁销售合作，2021 年康富国际、湖南中宏计划新增保理业务总额不超过 100 亿元人民币，公司对上述额度范围内的保理业务负有回购义务；-3-4、关联方中富亚洲机械有限公司及其子公司以其
6、自有的工程机械产品作抵押，与本 公司 子公 司（三 一 资本 新加 坡）开展融 资 租赁 业务,促 进公司 海 外业 务 的发展。关联董事梁稳根先生、唐 修国先生、向文波先生、易小刚先生、梁在 中先生、黄建龙先生 均回避表决。表决结果：4 票 同意，0 票反对，0 票弃权。具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的关于预计2021年度日常关联交易的公告。八、审 议 通 过 关 于 设 立 三 一 金 票 供 应 链 集 合 资 金 信 托 计 划 暨 关 联 交 易 的 议案 为 提 升 结 算 效 率 与 便 利 性，降 低 供 应 链 整 体 融 资 成 本，公 司 拟 联 合 控 股
7、 股东三一集团通过建信信托有限责任公司设立金额为不超过30 亿元人民 币的集合资金信托计划；公司拟使用自有资金认购14.7 亿 元人民币，不超过信托计划规模的49%；公 司 控 股 股 东 三 一 集 团 拟 使 用 自 有 资 金 认 购 15.3 亿 元，不 低 于 信 托 计 划 规 模 的51%；该信托计划资金指定用于受让经公司筛选的各级生产供应商持有的经公司认可确权的应收账款，为公司子公司签发的金票提供融资服 务。关联董事梁稳根先生、唐 修国先生、向文波先生、易小刚先生、梁在 中先生、黄建龙先生 均回避表决。表决结果：4 票 同意，0 票反对，0 票弃权。具体内容详见与本公告同日披露
8、于上海交易所网站的关于设立三一金票供应链集合资金信托计划暨关联交易的公告。九、审 议通过 关 于续聘 2021 年度 会计 师事务 所的 议案 为 保 持 审 计 工 作 的 连 续 性，经 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 提 议，公 司 拟 续 聘 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度审计机构，开展审计工作包 括 财 务 报 告 审 计 和 内 部 控 制 审 计 等，聘 期 一 年，并 提 请 股 东 大 会 授 权 公 司 董 事会根据实际审计工作量酌定审计费用。表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的
9、关于续聘2021年度会计师事务所的公告。-4-十、审 议通过 2020 年 度社 会责任 报告 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的2020年度社会责任报告。十 一、审议通 过2020 年 度内 部控制 评价 报告 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。具体内容详见与本公告同 日披露于上海交易所网站的2020年度内部控制评价报告。十 二、审议通 过 关于变 更会 计政策 的议 案 财政部于2018年12月7日修订发布了企业会计准则第21号-租赁(财会201835 号)（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在
10、境外上市并执行企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自2021年1月1日起施行。公司决定自2021 年1月1日起实施本准则。表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。具体内容详见与本公告 同日披露于上海交易所网站的关于变更会计政策的公告。十三、审议通 过 关于开 展金 融衍生 品业 务的议 案 公 司 拟 继 续 开 展 以 套 期 保 值 为 目 的 金 融 衍 生 品 交 易 业 务，公 司 操 作 的 外 汇产品 以 及 所 涉 及 的 币 种，均 匹 配 公 司 的 国 际 业 务，充 分 利 用 外 汇 衍 生 交 易 的 套
11、期 保值 功 能，对 冲 国 际 业 务 中 的 汇 率 风 险，降 低 汇 率 及 利 率 波 动 对 公 司 的 影 响。交 易金 额 不 超 过 公 司 国 际 业 务 量。公 司 所 操 作 衍 生 金 融 产 品 均 使 用 银 行 授 信 额 度，不占用公司资金。表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的关于开展金融 衍生品业务的公告。-5-十四、审议通 过 关于使 用自 有闲置 资金 购买理 财产 品的议 案 为提高资金使用效益，合理利用闲置资金，在确保公司日常运营、资金安全、风险可控的前提下，公司拟使用额度不超过300 亿元的
12、闲置自有资金购买低风险理财产品，在任一时点总额度不超过300亿元人民币，在该额度内，资金可滚动使用。投资期限自公司股东大会审议通过之日起至公司2021年年度股东大会召开之日有效。表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的关于使用自有闲置资金购买理财 产品的公告。十 五、审议通 过 独立董 事 2020 年 度述 职报告 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的独立董事2020年度述职报告。十 六、审议通 过2020 年 度董 事会审 计委 员会 述职 报告 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的2020年度董事会审计委员会述职报告。十 七、审议通 过 关于召 开 2020 年 年度 股东大 会的 议案 公司将于2021年4月23日召开2020年年度股东大 会。表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的 关于召开2020年年度股东大会的通知。上述议案除第五项高管薪酬、第十项、第十一 项、第十二项、第十六 项以外，其他议案 均须提交股东大会审议。特此公告。三一重工股份有限公司 董事会 2021 年3 月31 日
