1、广发证券股份有限公司 关于 上 海紫燕 食品股份 有限公司 202 2 年度定 期现场检查报告 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为上 海紫燕食品股份有限公司（以下简称“紫燕食品”或“公司”）的 持续督导 保荐 机构，根据证券发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号 规范运作 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号持续 督导 及 上 海证 券交 易所 股票 上市 规则（2022 年 1 月修 订）等相 关法 律 法规及规范性文件的规定,对 紫燕 食 品 自 202 2 年9 月上 市以 来 的规 范运 作 情 况 进 行了现场检
2、查，现就现场检查的有关情况报告如下：一、本 次现 场检 查 的基 本情 况（一）保荐机构：广发证券股份有限公司（二）保荐代表人：孟晓翔、谭旭（三）现场检查时间：2022 年 12月 30日（四）现场检查人员：孟晓翔、邓皓源、荆晨曦（五）现场检查内容 1、公司治理和内部控制情况；2、信息披露情况；3、公司 的独 立性 以及 与控 股股 东、实际 控制 人及 其他 关联 方资 金往 来情 况；4、募集资金使用情况；5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况；6、经营状况；7、保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。二、对现场检查事项逐项发表的意见（一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员 查阅了上市公
3、司的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他内部控制制度，查阅 了 上市公司的三会会议决议、会议记录等资料。经核 查，保荐 机构 认为：公司 董事、监事 和高 级管 理人 员按 照有 关法 律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到有效执行，公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确、合规，风险评估和控制措施得到有效执行，内部 控制 有效；公司 股东 大会、董事 会和 监事 会的 召集、召开 及表 决程 序符 合有 关法 规及 公司 章程的规定
4、，会议记录及其他会议资料保存完整。（二）信息披露情况 现场检查人员查阅了公司 2 022 年9 月上市以来的信息披露文件，并 对公 司 三会文件、会议记录 与指定网络披露的相关信息进行对比和分析。经核查，保荐机构认为：公司严格按照公司法 上市公司信息披露管 理办法 上 海证 券交 易所 股票 上市 规则（2022 年 1月修 订）等 法律 法规 及公 司 相关规章制度的要求进行信息披露，不存在应披露而未披露的事宜。（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 现场检查人员 查阅了公司 三会文件及会议记录，查看 了 公司 主要 生产、经营、管理 场所，查阅 了公司防范控股
5、股东及其他关联方资金占用的相关制度，并 就相关事项与财务总监进行了访谈确认。经核 查，保荐 机构 认为：公司 资产 完整，人员、机构、业务、财务 保持 独立；控股股东、实际控制人及其他关联方 不 存在违规占用上市公司资金的情形。（四）募集资金使用情况 现场检查人员 查阅了上市公司募集资金账户的开立情况、银行对账单、募集资金使用的相关会计凭证以及相关会议记录、决议等文件资料，并 就募集资金使用情况与财务总监 进行了访谈。经核 查，保荐 机构 认为：公司有效建立了募集资金管理制度并签订了募集资金专户存储三方/四方 监管协议，按照相关规定存放和使用募集资金；公司使用募集资金已履行了相关决策程序并及时
6、进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情形。（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；现场检查人员 查阅了上市公司关联交易、对外担保、重大对外投资的内部控制制 度、决策 文件、相关 合同、信息 披露 文件，并就 相关 事项 与财 务总 监进 行 了访谈确认。经核 查，保荐 机构 认为：公司已对关联交易、对外担保、重大对外投资制 定了较为健全的内部控制制度；截至 本现 场检 查报 告出 具日，公司 不存 在对 外担 保的情形，公司涉及的关联交易、重大对外投资等事项均履行了相应的审议和信息披露程序，不存在违规情 形。（六）经营状况 现场检查人员 查阅了公司的定期报告、主要销售合同和采购合同等业
7、务资料，与公司财务 总监 进行 了 访谈，了解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况。经核 查，保荐 机构 认为：公司 经营 情况 正常，经营 模式、经营 环境 未发 生 重大变化，公司治理及经营管理状况正常。（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项 无。三、提 请上 市公 司 注意 的事 项及 建议 保荐机构提请上市公司严格按照 上市公司监管指引第 2 号 上市 公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 规范运作 等法律法规及公司各项内部规章制度的规定，推进募投项目的建设及实施，确保募集资金使用合法合规 并及时履行信息披露义务。四
8、、是 否存 在 保 荐办 法 及本 所相 关规 则规 定应 当向 中国 证监 会和 本所 报告的事项 无。五、上 市公 司及 其 他中 介机 构的 配合 情况 保荐机构本次现场检查过程中，上市公司及其他中介机构积极配合现场检查工作 的开 展，按照 要求 提供 现场 检查 材料 并协 助保 荐机 构进 行访 谈及 实地 检查 工作。六、本 次现 场检 查 结论 保荐机构按照 证券发行上市保荐业务管理办法 上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号规范运作 上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号 持续督导 及 上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）等相关法律法规及规范性文件的规定,认真履行了本次现场检查工作，经核查，保荐机构认为：公司自 2 022 年 9月上市以来，公司治理 规范，内部控制 有 效；公 司按 照相关法律法规的要求履行信息披露义务，不存在 应披露而未披露的事宜；公司 独立性良好，控股 股东、实际 控制 人及 其他 关联 方不 存在 关联 方违 规占 用上 市公 司资金的情形；公司募集资金使用和存放符合法律法规的规定；公司不存在对外担保的 情形，公司 涉及 的关 联交 易、重大 对外 投资 等事 项均 履行 了相 应的 审议 和信息披露程序；公司经营情况正常。
