1、闻泰科技股份有限公司 独立董事 20 2 1 年度 述 职 报 告 各位董事：作为公司 第十届 董事会独立董事，在2021年度工作中，我严格按照 公 司法上市公司独立董事规则 等法律法规以及 公司章程 的规定和要求，忠实履行职责，出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，尽可能有效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。一方面，我严格审核公司提交董事会审议的相关事项，维护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥 自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，对公司的项目投资、审计工作及内控、薪酬激励等工作提出了我的意见和建议
2、。现将我在2021年度履行独立董事职责的情况报告如下：一、独 立董事 的基 本情况（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人曾 任职于海南从信会计师事务所，中准会计师事务所海南分所，海南永信德威会计师事务所等单位，现任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）海南分所副主任会计师、海南中瑞恒信税务师事务所有限责任公司法定代表人。（二）是否存在影响独 立性的情况说明 1、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该上市公司或其附属企业任职、没有直接或间接持有该公司已发行股份的1%或1%以上、不是该上 市公司前十名股东、不在直接或间接持有该上市公司已发行股份5%或5%以上的股 东单位任职、不在该上市公司
3、前五名股东单位任职。2、本人没有为该上市公司 或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务、没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此不存在影响独立性的情况。二、独 立董事 年度 履职概 况 1、出席董事会和股东大会情况 独立董 事姓名 本 年 应 参加 董 事 会次数 亲 自 出 席 次 数 以 通 讯 方式 参 加 次数 委 托 出 席 次 数 缺席 次数 是 否 连 续 两 次未 亲 自 参 加 会议 出 席 股 东大 会 的 次数 肖建华 18 18 18 0 0 否 4 2021年度公司共召开了18次董事会会议，我出席了全部18次
4、会议并充分履行独立董事职责，在会前认真审阅了议案资料，并对所需的议案背景资料及时向公司了解，充分利用自身的专业知识，对董事会会议议案提出了合理化建议和意见，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。2021年度，公司共召开了4次股东大会，我出席了 全部4次会议。我认为公司董事会会议、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，我对2021年度公司董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，未提出重大异议。2、在各专业委员会中履行职责情况 公司董事会下设有战略、审计、提名、薪酬与 考核委员会，按照 上市公司治理准则 的相关要求，并根据公司各独立董事的专业特长，我分别在各专
5、业委员会中任职，并担任审计委员会召集人。根据公司董事会专门委员会实施细则及证券监管部门的有关要求，在2020年年报编制期间，我和其他董事一起切实履行了审计委员会相关职责，在年报编制、披露前 就公司相关情况与会计师事务所进行了充分、细致的沟通，发挥了审计委员会的监督作用，保证了公司2020年度报告的及时、准确、真实、完整。2021年，我和 其他董事一起召开了薪酬与考核委员会会议，认真审查了公司董事、监事、高级管理人员的尽职情况和2020年度公司高级管理人员薪酬方案，并将该方案提交董事会审议。3、公司配合独立董事工作情况 在公司各期定期报告编制过程中，我认真在现场听取公司管理层对相关事项介绍，全面
6、深入了解公司经营发展情况，运用专业知识，对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥了指导和监督的作用。公司管理层高度重视与我的沟通交流，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为我履职提供了完备的条件和支持。三、独 立董事 年度 履职重 点关 注事项 的情 况（一）关联交易情况 1、对公司2021 年度日常关联交易事项的独立意见：公司2021年度日常关联交易是公司正常的经营需要而发生的,交易价格公平合理，符合市场化原则,审批程序符合有关法规和公司章程的规定,未损害公司及公司全体股东的利益。（二）对外担保及资金占用情况 根据 上市公司监管指引第8号上市公司资金往来、对外担保的监管要求
7、 等相关法律法规以及 公司章程 的有关规定，我本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断立场，客观地对公司的担保事项进行了严格的核查和监督，认为公司的担保事项均符合相关法律和公司章程的规定，并发表了同意的独立意见。（三）高级管理人员薪酬情况 董事会薪酬与考核委员会根据公司高级管理人员年度业绩指标完成情况对公司2021 年度高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核。我认为：在公司2021年年度报告中披露的高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放。（四）聘任或者更换会计师事务所情况 根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）的工作表现，我同意公司续聘众华会计师事务所（特殊
8、普通合伙）作为公司2021年度审计机构及内控审计机构。（五）现金分红及其他投资者回报情况 公司第十届董事会第 三十八次会议及公司2020年年度股东大会均审议通过了 公司2020年年度利润分配方案。我认为该利润分配方案符合相关规定及公司实际情况，未损害公司股东特别是中小股东利益。（六）公司及股东承诺履行情况 公司对以前年度股东及实际控制人做出的承诺做了认真梳理，并向社会公开披露，在本报告期内公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。（七）信息披露的执行情况 公司始终重视提升信息披露水平、保护投资者合法权益，严格遵守相关监管法律法规履行信息披露义务。2021年度，公司坚持及时、准确、真实、完整地对外披
9、露信息，未发生违反规定的事项。（八）内部控制的执行情况 公司 2021年度内部控制评价报告 是客观的，公司 在2021年度 较好执行了内部控制制度。（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况 2021年度，公司董事会及其下属专门委员会积极开展 工 作，认 真 履 行 职 责，审议通过了关系公司发展的重大事项，促进了公司各项经营活动的顺利开展。四、总 体评价 和建 议 综观2021年度，公司规范运作，经营活动稳步推进，内控制度体系完善，财务运行稳健、健康，关 联交易公平公开，信息披露真实、准确、完整、及时。作为公司独立董事，我本着诚信原则，勤勉尽责，在工作中保持了独立性，为保证公司规范运作、健全法人治理结构等方面起到了应有的作用。独立董事：肖建华 2022 年 4 月 25 日
