1、 兰州民百（集团）股份有限公司 2007年第三季度报告 600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 2 目录 1 重要提示.3 2 公司基本情况简介.3 3 重要事项.4 4 附录.6 600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 31 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司董事长洪涛女士因公出差未能出席本次会议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4 公司负责人洪涛,主管会计工作负责人郭德明
2、及会计机构负责人（会计主管人员）杨武琴声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况简介 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)总资产(元)776,173,126.66 731,929,399.96 6.04股东权益(不含少数股东权益)(元)313,437,945.68 309,455,056.78 1.29每股净资产(元)1.19 1.18 0.85 年初至报告期期末（1-9 月）比上年同期增减(%)经营活动产生的现金流量净额(元)71,756,349.32 165.16每股经营活动产生的现金流量净额(元)0.27
3、 165.05 报告期（7-9 月）年初至报告期期末（1-9 月）本报告期比上年同期增减(%)净利润(元)6,587,994.23 3,982,888.90-11.08基本每股收益(元)0.025 0.015-10.71扣除非经常性损益后基本每股收益(元)-0.067-稀释每股收益(元)0.025 0.015-10.71净资产收益率(%)2.10 1.27 减少 0.29 个百分点 扣除非经常性损益后的净资产收益率(%)2.07 5.62 减少 0.29 个百分点 非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（1-9 月）（元）非流动资产处置损益-13,806,939.63其他非经常性损益项目 17
4、9,805.56合计-13,627,134.07 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表 单位：股 报告期末股东总数（户）23,418前十名无限售条件流通股股东持股情况 600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 4股东名称(全称)期末持有无限售条件流通股的数量 种类 红楼集团有限公司 10,918,349人民币普通股 兰州民百佛慈集团有限公司 7,703,755人民币普通股 中国建设银行华安宏利股票型证券投资基金 3,798,721人民币普通股 刘雯蕾 1,860,000人民币普通股 兰州市城市建设综合开发公司 1,719,310人民币普通股 安徽
5、风之星物资贸易有限公司 1,390,000人民币普通股 北京泰达瑞顿投资管理有限公司 1,220,000人民币普通股 重庆国际信托投资有限公司深圳润运科技单一资金信托 1,100,000人民币普通股 谢存运 888,300人民币普通股 刘晓峰 851,400人民币普通股 3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用 项目 期末数 期初数 增减额 增减幅度%增减原因 一、资 产 应收帐款 405,608.45-405,608.45-100.00 本期及时收回款项 预付帐款 31,805,841.02 13,372,476.96 18,433,364.0
6、6 137.85 本期微机系统改造预付设备款及商厦名品引进预付货款增加 其他应收款 1,432,817.72 3,554,580.59-2,121,762.87-59.69 本期清收应收款项 在建工程 24,504,525.34 6,813,401.16 17,691,124.18 259.65 本期因商厦装修改造材料款增加 二、负债及所有者权益 预收帐款 80,111,605.52 57,172,059.88 22,939,545.64 40.12 本期预收客户购货款增加 应付职工薪酬 3,164,101.47 1,441,940.60 1,722,160.87 119.43 本期计提员工工
7、资、福利等 项目 本期数 上期数 增减额 增减幅度%增减原因 一、利润表项 投资净收益 1,987,541.73 1,176,231.73 811，310.00 68.97 本期确认浙江富春江旅游公司及红楼房地产公司收益增加 营业外收入 227,931.01 8,107,243.22-7,879,312.21-97.19 上期处置九洲仓库资产收益 600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 5营业外支出 13,855,065.08 1,234,072.21 12,620,992.87 1,022.71 本期清理装修资产损失所致 所得税费用 1,987,668.79-1,6
8、65,936.12 3,653,604.91 219.31 本期盈利计提所得税，上期核销资产转回各项减值同时转回所得税金 净利润 3,982,888.90 30,333,820.64 26,350,931.74-86.86 本期核销了以前年度尚未摊销的装修费用 二、现金流量表 1、经营活动产生的现金净流量增加 165.16%，系本期商品销售增加，且与上期支付往来款项比较，本期支付的其他与经营活动有关的现金减少所致。2、投资活动产生的现金净流量减少 668.68%，系本期支付商厦改扩建工程所需设备、材料款增加，且与上期处置九洲仓库资产收益比较，本期处置资产收益减少，现金流入减少所致。3、筹资活动
9、产生的现金净流量增加 113.24%，系本期取得借款收到的现金较上期增加。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用 股东名称 承诺事项 承诺履行情况备注红楼集团有限公司 1、鉴于存在公司部分非流通股股东未明确表示同意参加本次股权分置改革的情形，为了使公司股权分置改革得以顺利进行，红楼集团和民佛集团同意对该等股东应执行的对价安 3,674,343 股股份先行代为垫付。其中，红楼集团代为垫付 3,130,037 股。2、红楼集团所持有的本公司 67,389,172 股法人股全部处于质押状态。鉴于存在公司部分非流
10、通股股东未明确表示同意参加本次股权分置改革的情形，且红楼集团已承诺对该等股东应执行的部分对价安排先行代为垫付。为了确保红楼集团代为支付的承诺得以实施，切实推进公司股权分置改革进程，红楼集团已郑重承诺于公司股权分置改革相关股东会议表决通过后的五个工作日内办妥解除至少 3,130,037 股股份的质押手续。完全按照所承诺的条件履行 兰州民百佛慈集团有限公司 鉴于存在公司部分非流通股股东未明确表示同意参加本次股权分置改革的情形，为了使公司股权分置改革得以顺利进行，红楼集团和民佛集团同意对该等股东应执行的对价安排 3,674,343 股股份先行代为垫付。其中，民佛集团代为垫付 544,306 股。完全
11、按照所承诺的条件履行 600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 63.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 3.5 其他需要说明的重大事项 3.5.1 公司持有其他上市公司股权情况 适用 不适用 3.5.2 公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况 适用 不适用 兰州民百（集团）股份有限公司 法定代表人：洪涛 2007年10月22 日 600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 74 附录 合并资产负债表 2007年09月30 日 编制单位:兰州民百（集团）股份有限公司
12、 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 168,443,373.06 137,857,048.26结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 405,608.45预付款项 31,805,841.02 13,372,476.96应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 1,432,817.72 3,554,580.59买入返售金融资产 存货 18,570,646.61 14,794,056.88一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 220,252,678.41 169,983,771
13、.14非流动资产：发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 107,536,765.02 106,146,716.78投资性房地产 68,148,421.60 79,237,373.58固定资产 353,906,559.26 367,923,960.27在建工程 24,504,525.34 6,813,401.16工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 8长期待摊费用 递延所得税资产 1,824,177.03 1,824,177.03其他非流动资产 非流动资产
14、合计 555,920,448.25 561,945,628.82资产总计 776,173,126.66 731,929,399.96流动负债：短期借款 308,000,000.00 288,000,000.00向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 2,880,000.00 应付账款 62,467,945.48 69,037,147.92预收款项 80,111,605.52 57,172,059.88卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 3,164,101.47 1,441,940.60应交税费-4,081,502.04-2,068,447.49应
15、付利息 634,397.83 637,131.00应付股利 122,604.24 122,604.24其他应付款 7,337,513.61 6,034,230.00应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 460,636,666.11 420,376,666.15非流动负债：长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 2,000,000.00 2,000,000.00预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 2,000,000.00 2,000,000.00负债合计 462,636,666.11 422,3
16、76,666.15所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）262,776,257.00 262,776,257.00资本公积 94,399,078.07 94,399,078.07600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 9减：库存股 盈余公积 17,287,829.24 17,287,829.24一般风险准备 未分配利润-61,025,218.63-65,008,107.53外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 313,437,945.68 309,455,056.78少数股东权益 98,514.87 97,677.03所有者权益合计 313,536,46
17、0.55 309,552,733.81负债和所有者权益总计 776,173,126.66 731,929,399.96公司法定代表人:洪涛 主管会计工作负责人:郭德明 会计机构负责人:杨武琴 600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 10母公司资产负债表 2007年09月30 日 编制单位:兰州民百（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资金 115,813,341.99 87,240,957.46交易性金融资产 应收票据 应收账款 405,608.45预付款项 31,805,841.02 13,372,
18、476.96应收利息 应收股利 其他应收款 1,430,972.22 3,554,735.09存货 18,570,646.61 14,757,979.81一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 167,620,801.84 119,331,757.77非流动资产：可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 177,761,465.72 176,371,417.50投资性房地产 68,148,421.60 79,237,373.58固定资产 352,895,195.73 367,912,938.42在建工程 24,504,525.34 6,813,401.16工程物资
19、 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,824,177.03 1,824,177.03其他非流动资产 非流动资产合计 625,133,785.42 632,159,307.69资产总计 792,754,587.26 751,491,065.46流动负债：短期借款 308,000,000.00 288,000,000.00交易性金融负债 600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 11应付票据 2,880,000.00 应付账款 62,382,945.48 68,952,147.92预收款项 80,111,605
20、.52 57,172,059.88应付职工薪酬 3,019,355.06 1,305,854.37应交税费-4,312,051.39-2,316,585.81应付利息 634,397.83 637,131.00应付股利 122,604.24 122,604.24其他应付款 24,992,306.43 26,268,461.73一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 477,831,163.17 440,141,673.33非流动负债：长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 2,000,000.00 2,000,000.00预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计
21、 2,000,000.00 2,000,000.00负债合计 479,831,163.17 442,141,673.33所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）262,776,257.00 262,776,257.00资本公积 94,399,078.07 94,399,078.07减：库存股 盈余公积 17,287,829.24 17,287,829.24未分配利润-61,539,740.22-65,113,772.18所有者权益（或股东权益）合计 312,923,424.09 309,349,392.13负债和所有者权益（或股东权益）总计 792,754,587.26 751,491,0
22、65.46公司法定代表人:洪涛 主管会计工作负责人:郭德明 会计机构负责人:杨武琴 600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 12合并利润表 2007年1-9月 编制单位:兰州民百（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营业总收入 127,505,427.23 114,125,181.79 398,835,936.58 350,221,724.33其中：营业收入 127,505,427.23 114,125,181.79 3
23、98,835,936.58 350,221,724.33利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 118,692,562.63 106,868,214.31 381,224,948.73 329,634,395.98其中：营业成本 92,828,844.66 81,689,108.97 294,666,651.84 255,037,589.87利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,246,152.75 2,065,474.09 5,182,119.78 4,476,732.63销售费用 7,047,97
24、8.75 8,245,592.35 25,053,798.38 21,485,750.23管理费用 10,569,507.18 9,532,119.64 39,037,662.55 33,142,935.99财务费用 6,000,079.29 5,335,919.26 17,284,716.18 15,491,387.26资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）904,683.56 52,982.76 1,987,541.73 1,176,231.73其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列）600738 兰州民百（集团）股份
25、有限公司2007年第三季度报告 13三、营业利润（亏损以“”号填列）9,717,548.16 7,309,950.24 19,598,529.58 21,763,560.08加：营业外收入 114,328.23 135,242.60 227,931.01 8,107,243.22减：营业外支出 11,882.20 36,406.30 13,855,065.08 1,234,072.21其中：非流动资产处置净损失 13,842,563.56 1,175,862.73四、利润总额（亏损总额以“”号填列）9,819,994.19 7,408,786.54 5,971,395.51 28,636,73
26、1.09减：所得税费用 3,231,645.12 1,987,668.79-1,665,936.12五、净利润（净亏损以“”号填列）6,588,349.07 7,408,786.54 3,983,726.72 30,302,667.21归属于母公司所有者的净利润 6,587,994.23 7,408,860.26 3,982,888.90 30,333,820.64少数股东损益 354.84-73.72 837.82-31,153.43六、每股收益：（一）基本每股收益 0.025 0.028 0.015 0.115（二）稀释每股收益 0.025 0.028 0.015 0.115公司法定代表人
27、:洪涛 主管会计工作负责人:郭德明 会计机构负责人:杨武琴 600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 14母公司利润表 2007年1-9月 编制单位:兰州民百（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额（7-9月）上期金额（7-9月）年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、营业收入 127,403,186.58 113,952,598.74 398,502,674.71 349,755,870.58减：营业成本 92,727,774.20 81,606,200.54 294,366,090.58 2
28、54,753,350.65营业税金及附加 2,246,152.75 2,055,295.92 5,182,119.78 4,466,554.46销售费用 7,047,978.75 8,245,592.35 25,053,798.38 21,485,750.23管理费用 10,494,896.10 9,444,799.78 38,866,083.83 32,834,299.34财务费用 6,091,264.69 5,336,317.41 17,429,197.30 15,674,400.10资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以“”号填列）投资收益（损失以“”号填列）567,184.60 4
29、3,945.52 1,390,048.22 172,076.14其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“”号填列）9,362,304.69 7,308,338.26 18,995,433.06 20,713,591.94加：营业外收入 100,405.30 135,242.60 194,008.08 7,957,243.22减：营业外支出 11,882.20 34,720.60 13,855,065.08 54,966.65其中：非流动资产处置损失 13,842,563.56 三、利润总额（亏损总额以“”号填列）9,450,827.79 7,408,860.26 5,334
30、,376.06 28,615,868.51减：所得税费用 3,100,999.84 1,760,344.10-1,717,952.13四、净利润（净亏损以“”号填列）6,349,827.95 7,408,860.26 3,574,031.96 30,333,820.64公司法定代表人:洪涛 主管会计工作负责人:郭德明 会计机构负责人:杨武琴 600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 15合并现金流量表 2007年1-9月 编制单位:兰州民百（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（
31、1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 480,540,722.02 379,473,755.38客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 5,203,089.50 8,840,251.58经营活动现金流入小计 485,743,811.52 388,314,006.96购买商品、接受劳务支付的现金
32、359,918,115.24 298,784,790.76客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 15,890,555.12 14,269,693.59支付的各项税费 21,597,892.55 17,603,409.29支付其他与经营活动有关的现金 16,580,899.29 30,594,859.44经营活动现金流出小计 413,987,462.20 361,252,753.08经营活动产生的现金流量净额 71,756,349.32 27,061,253.88二、
33、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 597,493.51 521,280.00处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 86,181.80 17,160,574.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 683,675.31 17,681,854.00600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 16购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 46,386,128.58 23,627,461.21投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其
34、他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 46,386,128.58 23,627,461.21投资活动产生的现金流量净额-45,702,453.27-5,945,607.21三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 270,000,000.00 220,000,000.00发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 270,000,000.00 220,000,000.00偿还债务支付的现金 250,000,000.00 240,000,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 15,46
35、7,571.25 14,230,906.67其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 265,467,571.25 254,230,906.67筹资活动产生的现金流量净额 4,532,428.75-34,230,906.67四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 30,586,324.80-13,115,260.00加：期初现金及现金等价物余额 137,857,048.26 117,198,447.73六、期末现金及现金等价物余额 168,443,373.06 104,083,187.73公司法定代表人:洪涛 主管会
36、计工作负责人:郭德明 会计机构负责人:杨武琴 600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 17母公司现金流量表 2007年1-9月 编制单位:兰州民百（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 年初至报告期期末金额（1-9 月）上年年初至报告期期末金额（1-9 月）一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 479,987,626.22 379,288,697.50收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 8,645,305.41 20,461,421.82经营活动现金流入小计 488,632,931.63 399,750,1
37、19.32购买商品、接受劳务支付的现金 359,493,516.10 298,784,790.76支付给职工以及为职工支付的现金 15,814,956.41 14,258,946.33支付的各项税费 21,337,992.90 17,450,560.23支付其他与经营活动有关的现金 22,611,910.66 46,139,241.04经营活动现金流出小计 419,258,376.07 376,633,538.36经营活动产生的现金流量净额 69,374,555.56 23,116,580.96二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 521,280.00处置固定
38、资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 16,181.80 17,010,574.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 16,181.80 17,531,854.00购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 45,350,781.58 23,627,461.21投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 45,350,781.58 23,627,461.21投资活动产生的现金流量净额-45,334,599.78-6,095,607.21三、筹资活动产生的现金流量：
39、吸收投资收到的现金 270,000,000.00 220,000,000.00取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 270,000,000.00 220,000,000.00偿还债务支付的现金 250,000,000.00 240,000,000.00600738 兰州民百（集团）股份有限公司2007年第三季度报告 18分配股利、利润或偿付利息支付的现金 15,467,571.25 14,230,906.67支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 265,467,571.25 254,230,906.67筹资活动产生的现金流量净额 4,532,428.75-34,230,906.67四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 28,572,384.53-17,209,932.92加：期初现金及现金等价物余额 87,240,957.46 52,040,596.60六、期末现金及现金等价物余额 115,813,341.99 34,830,663.68公司法定代表人:洪涛 主管会计工作负责人:郭德明 会计机构负责人:杨武琴
