1、 苏州新区高新技术产业股份有限公司 2006年年度报告（证券代码：600736）二七年四月 苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 目 录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.4 四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员.10 六、公司治理结构.15 七、股东大会情况简介.17 八、董事会报告.18 九、监事会报告.32 十、重要事项.33 十一、财务会计报告（附后）.37 十二、备查文件目录.37 苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 3 页 共 99 页 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管
2、理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、上海安永大华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了带强调事项的无保留意见审计报告。本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。4、公司负责人纪向群，主管会计工作负责人徐明，会计机构负责人（会计主管人员）潘翠英声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：苏州新区高新技术产业股份有限公司 公司法定中文名称缩写：苏州高新 公司英文名称：SUZHOU NEW DISTRICT HI-T
3、ECH INDUSTRIAL CO.,LTD 公司英文名称缩写：SZNH 2、公司法定代表人：纪向群 3、公司董事会秘书：缪凯 电话：（0512）68096283 传真：（0512）68099281 E-mail：miao.kc-联系地址：江苏省苏州市新区狮山路 35 号金河大厦 25 楼 公司证券事务代表：徐征 电话：（0512）68072571 传真：（0512）68099281 E-mail：xu.zc-联系地址：江苏省苏州市新区狮山路 35 号金河大厦 25 楼 4、公司注册地址：江苏省苏州市新区运河路 8 号 公司办公地址：江苏省苏州市新区狮山路 35 号金河大厦 25楼 邮政编码：
4、215011 公司国际互联网网址：http:/公司电子信箱：szgx600736c-5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 4 页 共 99 页 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 6、公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：苏州高新 公司 A 股代码：600736 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1994年 6月 28 日 公司首次注册登记地点：江苏省苏州市新区工商行政管理局注册登记 公司第 1 次变更注册登记地址：江苏省工商行政管理局办理了
5、变更注册登记 公司法人营业执照注册号：3200001103437 公司税务登记号码：32050825161746X、32059125161746X 公司聘请的境内会计师事务所名称：上海安永大华会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：中国上海长乐路 989 号世纪商贸广场 23 楼 三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 254,061,538.17净利润 145,282,509.33扣除非经常性损益后的净利润 134,766,442.17主营业务利润 362,641,011.53其他业务利润 4,083,330.28
6、营业利润 216,052,988.53投资收益 33,035,133.13补贴收入 0营业外收支净额 4,973,416.51经营活动产生的现金流量净额 546,396,516.93现金及现金等价物净增加额 153,706,964.56 苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 5 页 共 99 页(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置固定资产产生的损益 88,505.60处置长期股权投资产生的损益 6,387,523.40短期投资收益，不包括（经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资收益）1,084,543.85
7、扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 2,727,946.65以前年度已经计提各项减值准备的转回 227,547.66合计 10,516,067.16(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006年 2005年 本年比上年增减(%)2004年 主营业务收入 2,074,572,618.58 1,609,257,000.70 28.91 1,613,328,190.64 利润总额 254,061,538.17 236,561,530.33 7.40 282,412,901.22 净利润 145,282,50
8、9.33 143,041,015.89 1.57 129,804,483.59 扣除非经常性损益的净利润 134,766,442.17 136,378,466.95-1.18 117,436,869.11 每股收益 0.32 0.31 1.57 0.28 净资产收益率（%）8.40 8.56 减少0.16个百分点 8.14 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）7.79 8.16 减少0.37个百分点 7.36 扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）7.92 8.32 减少0.40个百分点 7.56 经营活动产生的现金流量净额 546,396,516.9
9、3-766,735,730.21 171.26-1,145,518,444.56每股经营活动产生的现金流量净额 1.1944-1.6760 171.26-2.50 2006年末 2005年末 本年末比上年末增减(%)2004年末 总资产 6,747,817,653.77 6,404,466,339.03 5.36 5,403,242,071.47 股东权益（不含少数股东权益）1,730,400,186.65 1,670,808,227.41 3.57 1,595,346,708.84 每股净资产 3.783 3.652 3.59 3.49 调整后的每股净资产 3.781 3.650 3.59
10、3.48 苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 6 页 共 99 页(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 457,470,000.00 586,708,392.54 193,565,540.91 85,384,505.92 347,679,788.04 1,670,808,227.41本期增加 0 512,162.65 113,926,823.14 148,783,832.30 263,222,818.09本期减少 0 3,654,036.92 3,501,322.97
11、85,384,505.92 111,090,993.04 203,630,858.85期末数 457,470,000.00 583，566，518.27 303,991,041.08 0 385,372,627.30 1,730,400,186.65四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 275,232,414 60.16-46,836,859 228,395,555 49.933、其他内资持股 31
12、,307,586 6.84-4,479,341 26,828,245 5.86其中：境内法人持股 31,307,586 6.84-4,479,341 26,828,245 5.86境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 306,540,000 67.00-51,316,200 255,223,800 55.79二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 150,930,000 32.99 51,316,200 202,246,200 44.212、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 150,930,000 32.
13、99 51,316,200 202,246,200 44.21三、股份总数 457,470,000 100 0 457,470,000 100 苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 7 页 共 99 页 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007年3月24日 66,349,529 188,874,271 268,595,729 注 12007年 3月24日后 3,778,309 185,085,962272,384,038 注12009年3月24日 24,971,462 160
14、,114,500297,355,500 注22010年3月24日 160,114,500 0457,470,000 注2注 1：本公司有限售条件的流通股股东（上海普发贸易有限公司、上海沪港国际贸易有限公司、上海荣福室内装潢有限公司、上海明华电力技术工程有限公司、南京理成科技贸易有限公司、上海金脉投资顾问有限公司、上海依信商务咨询有限公司、上海鑫诚工贸有限责任公司、无锡市奥嘉贸易有限公司、上海东上海影印制作有限公司）代表股份数 4,550,000 股，由于在 2007年3月24日尚未偿还苏州高新区经济发展集团总公司为其垫付的对价股份 761，691 股，故其持有的有限售条件流通股股份本次上市流通
15、日暂不上市流通。注 2：苏州高新区经济发展集团总公司承诺自所持有的非流通股份获得上市流通权开始，在十二个月内不上市交易或者转让；承诺在上述十二个月承诺期满后，其所持股份在二十四个月内不上市交易；承诺在上述三十六个月承诺期内，所持股份比例不低于 35%；承诺在上述三十六个月承诺期期满后十二个月内，不低于因公告被确定为进行股权分置改革而停牌的停牌日前一交易日收盘价减持（若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理）；2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情
16、况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内股份总数没有发生变化，股份结构变化系公司实施股权分置改革所致。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 69386前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量苏州高新区经济发展集团总公司 国有 40.29 184,324,271-37,975,729 184,324,271 无质押或冻 苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 8 页 共 99 页 股东 结 中信信托投资有限责任
17、公司 国有股东 4.72 21,580,873-4,339,127 21,580,873 无质押或冻结 苏州新区创新科技投资管理有限公司 国有股东 2.80 12,813,643-2,576,357 12,813,643 无质押或冻结 苏州市苏州新区乐星工商实业公司 其他 1.85 8,467,495-1,702,505 8,467,495 无质押或冻结 上海天迪科技投资发展有限公司 其他 1.27 5,828,168-1,171,832 5,828,168 质押 5,828,168山西信托投资有限责任公司-国信集团资金信托 其他 1.09 5,001,349 5,001,349 无质押或冻结
18、 上海证大投资管理有限公司 其他 0.86 3,944,492-793,094 3,944,492 质押 3,944,492江苏省苏高新风险投资股份有限公司 国有股东 0.82 3,746,679-753,321 3,746,679 无质押或冻结 江苏高科技投资集团有限公司 国有股东 0.76 3,496,901-703,099 3,496,901 无质押或冻结 上海万方投资管理有限公司 其他 0.55 2,531,351 2,531,351 无质押或冻结 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 山西信托投资有限责任公司-国信集团资金信托 5,001,349
19、人民币普通股上海万方投资管理有限公司 2,531,351 人民币普通股华宝信托投资有限责任公司-集合类信托资金2006 年第5号 1,824,457 人民币普通股何顺 1,554,248 人民币普通股华宝信托投资有限责任公司-集合类信托资金2006 年第15号 1,439,563 人民币普通股魏佺俤 1,201,474 人民币普通股尹向阳 1,089,982 人民币普通股肖成友 1,074,823 人民币普通股山西金生源资产管理有限公司 1,029,583 人民币普通股山西信托投资有限责任公司-晋信丰收资金信托 1,015,000 人民币普通股前十名股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东
20、中，苏州高新区经济发展集团总公司持有苏州新区创新科技投资管理有限公司90%的股份，持有苏高新风险投资股份有限公司 33.5%的股份，上述公司系关联公司；江苏高科技投资 苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 9 页 共 99 页 集团有限公司持有江苏省苏高新风险投资股份有限公司 30%的股份；其他股东，公司未知其之间是否存在关联关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1 苏州高新区经济发展集团总公司 184,324,271 2009年
21、3月24日 184,324,271 注1 2 中信信托投资有限责任公司 21,580,873 2007年3月24日 21,580,873 注2 3 苏州新区创新科技投资管理有限公司 12,813,643 2007年3月24日 12,813,643 4 苏州市苏州新区乐星工商实业公司 8,467,495 2007年3月24日 8,467,495 5 上海证大投资管理有限公司 3,944,492 2007年3月24日 3,944,492 6 上海天迪科技投资发展有限公司 5,828,168 2007年3月24日 5,828,168 7 江苏省苏高新风险投资股份有限公司 3,746,679 2007
22、年3月24日 3,746,679 8 江苏高科技投资集团有限公司 3,496,901 2007年3月24日 3,496,901 9 苏州创元（集团）有限公司 2,433,188 2007年3月24日 2,433,188 10 上海普发贸易有限公司 2,000,000 2007年3月24日 2,000,000 注3 注 1：苏州高新区经济发展集团总公司承诺自所持有的非流通股份获得上市流通权开始，在十二个月内不上市交易或者转让；承诺在上述十二个月承诺期满后，其所持股份在二十四个月内不上市交易；承诺在上述三十六个月承诺期内，所持股份比例不低于 35%；承诺在上述三十六个月承诺期期满后十二个月内，不低
23、于因公告被确定为进行股权分置改革而停牌的停牌日前一交易日收盘价减持（若自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积转增股份等除权事项，应对该价格进行除权处理）注2：中信信托投资有限责任公司承诺其所持非流通股份自获得上市流通权之日起十二个月内不上市交易或转让，同时承诺在前述承诺期期满后,通过证券交易所挂牌交易出售股份,出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过 5%；注 3：对于未明确表示同意参加本次股权分置改革的非流通股东，本公司第一大股东苏州高新区经济发展集团总公司同意对该部分非流通股股东应执行的对价安排先行代为垫付，代为垫付后，该部分非流通股股东如上市流通，应先向苏
24、州高新区经济发展集团总公司偿还代为垫付的相关成本和股份，或者取得苏州高新区经济发展集团总公司的同意；2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：苏州高新区经济发展集团总公司 法人代表：纪向群 苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 10 页 共 99 页 注册资本：20 亿元 成立日期：1988年2 月8 日 主要经营业务或管理活动：组织房地产开发经营，采购供应开发项目所需的基建材料和相关的生产资料；为住宅提供配套服务及公用服务设施，旅游服务，项目投资开发。(2)公司最终实际控制人:苏州市人民政府苏州高新区管理委员会。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本
25、报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 苏州市人民政府苏州高新区管理委员会 苏州高新区经济发展集团总公司 苏州新区创新科技投资管理有限公司 江苏省苏高新风险投资股份有限公司 苏州新区高新技术产业股份有限公司 0.8 2%33.5%90%2.8%100%40.29%3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)纪向群 董
26、事长 男 45 2006-8-30 2009-8-1 27.31高剑平 副董事长 男 50 2006-8-30 2009-8-1 25.17孔 丽 董事 女 44 2006-8-30 2009-8-1 26.18王 兵 董事 男 45 2006-8-30 2009-8-1 苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 11 页 共 99 页 朱南松 董事 男 41 2006-8-30 2009-8-1 周祥生 董事 男 58 2006-8-30 2009-8-1 徐 明 董事、总经理 男 45 2006-8-30 2009-8-1 19.81缪 凯 董事、副总、董秘 男 44 200
27、6-8-30 2009-8-1 15.26孙水土 独立董事 男 68 2006-8-30 2009-8-1 4陈传明 独立董事 男 50 2006-8-30 2009-8-1 4刘 勇 独立董事 男 40 2006-8-30 2009-8-1 4马建华 独立董事 男 43 2006-8-30 2009-8-1 4吴友明 监事会主席 男 50 2006-8-30 2009-8-1 27.39毛慧鹏 监事 男 30 2006-8-30 2009-8-1 孙 平 监事 男 50 2006-8-30 2009-8-1 25.87茅宜群 职工代表监事 女 42 2006-8-30 2009-8-1 14
28、.57张志鋆 职工代表监事 男 35 2006-8-30 2009-8-1 12.71唐 燚 副总经理 男 38 2006-8-30 2009-8-1 16.09吴光亚 副总经理 男 37 2006-8-30 2009-8-1 15.87潘翠英 财务负责人 女 37 2006-8-30 2009-8-1 14.63合计 256.86注：公司董事、监事、高级管理人员均未持有公司股票。董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历：董事情况：纪向群，男，1962年 11月出生，汉族，中共党员，高级工程师，东南大学机电一体化专业本科毕业，中欧国际工商学院 EMBA。曾任苏州乐园发展有限公司总经理，
29、现任苏州高新区经济发展集团总公司副董事长、总经理、党委副书记，苏州新区高新技术产业股份有限公司董事长。高剑平，男，1957年 6月出生，汉族，中共党员，高级工程师，高级政工师。曾任苏州市总工会副主席，苏州市乡镇工业局副局长，现任苏州高新区经济发展集团总公司副总经理、总经济师、党委委员，苏州新区高新技术产业股份有限公司副董事长。孔丽，女，1962 年10 月出生，汉族，中共党员，高级会计师。曾任苏州新区计划财务部主任、苏州新区财政税务局副局长，现任苏州高新区经济发展集团总公司副总经理、总会计师、党委委员。徐明，男，1961 年11 月出生，汉族，中共党员，本科毕业。曾任苏州乐园度假酒店总经理，苏
30、州新城花园酒店（集团）副总经理，苏州百汇连锁店总公司总经理，现任苏州高新区经济发展集团总公司党委委员、苏州新区高新技术产业股份有限公司总经理。苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 12 页 共 99 页 缪凯，男，1962 年7 月出生，汉族，中共党员，经济师，浙江大学经济学硕士，南京大学管理学博士。曾任南通王府物业发展公司总经理，南通市建设投资公司副总经理，南通市投资管理中心主任，南通市计委主任助理，现任苏州新区高新技术产业股份有限公司副总经理、董事会秘书。朱南松，男，1966年 11月出生，博士。现任中国经济体制改革研究会理事、上海证大投资管理有限公司总裁。自 1992年
31、起从事证券投资工作至今，曾负责筹建汇通国际信托投资公司上海证券业务部，1993 年参与创建上海证大投资管理有限公司。王兵，男，1961年 1 月出生，研究生学历，美.圣里奥大学 MBA，中共党员。曾任装甲兵工程学院指导员、干部处干事，中国国际信托投资公司人事部经理，中信深圳（集团）公司办公室主任兼人事部经理，中国西南资源联合开发有限公司常务副总经理，现任中信信托投资有限责任公司企业管理部副总经理。周祥生，男，1948年 10月出生，汉族，中共党员。曾任苏州横塘乡乐星村经济合作社社长、苏州横塘农机厂厂长，现任苏州横塘乡乐星村、新区乐星村书记、社长、苏州新区乐星工商实业公司总经理。孙水土，男，19
32、39年 10月出生，汉族，中共党员，高级工程师，中国科技大学近代力学系本科毕业。曾任苏州孔雀电器集团公司董事长兼总经理，苏州电子工业局副局长，兼任苏州市电子学会理事长，专长于企业管理及电子信息产业，现退休。陈传明，男，1957年 9月出生，汉族，中共党员，教授。法国布列塔尼大学社会经济管理专业本科毕业，南开大学经济学院企业管理专业博士毕业。曾在中国社会科学院世界经济与政治研究所工作，现任南京大学商学院副院长、管理学院院长、首席管理学教授、博士生导师，1997 年起获国务院特殊津贴，曾先后出版、发表多部管理专著及学术论文，专长于企业组织与战略研究。刘勇，男，1967 年9 月出生，汉族，注册会计
33、师。曾任苏州第二电表厂主办会计，苏州东华电器成套公司财务主管，苏州仪表总厂主办会计，苏州会计师事务所项目经理，苏州天辰会计师事务所经理、副主任会计师，现任江苏公证会计师事务所副主任会计师，专长于企业的审计、评估及管理咨询工作。马建华，男，1964 年出生，中华人民共和国律师资格，毕业于苏州大学国际经济法研究生班、上海交大与加拿大特曼管理学院 EMBA。曾就职于江苏省司法厅，1995 年参与发起成立苏州正欣律师事务所，2001 年发起成立江苏苏州苏鼎律师事务所，高级合伙人，兼任苏州市沧浪区政府法律顾问团的成员。2003 年1 月被中国苏州仲裁委员会聘为仲裁员。现任江苏苏州德翰律师事务所主任、高级
34、合伙人。监事情况：吴友明，男，1957年 12月出生，汉族，中共党员，高级经济师。苏州大学财经学院财经专业毕业，研究生学历。曾任苏州新创建设发展有限公司总经理，苏州新区经济发展集团总公司副总经理，现任苏州高新区经济发展集团总公司副董事长、党委书记 苏州新区高新技术产业股份有限公司监事会主席 苏州新港建设集团有限公司董事长、党总支书记 苏州新创建设发展有限公司董事长。苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 13 页 共 99 页 孙平，男，1956 年10 月出生，汉族，中共党员，高级经济师，澳大利亚梅铎（莫道克）大学工商管理硕士（MBA）。曾任昆山科学技术委员会秘书、昆山市政府
35、办公室秘书、昆山市政府办公室一科（综合科）、二科（工业科）、三科（财贸科）科长、苏州新区进出口贸易总公司总经理、苏州新区驻香港办事处主任、香港金宁国际（集团）有限公司总经理、香港钟山苏新发展有限公司总经理，现任苏州高新区经济发展集团总公司副总经理、党委委员、纪委书记。毛慧鹏先生，1978 年7月出生，大学学历，中共党员。曾任职于江苏省高新技术风险投资公司资产管理部、江苏省创业投资有限公司证券投资事业部，现任江苏高科技投资集团有限公司投资三部高级经理。茅宜群，女，1965年 10月出生，汉族，中共党员，本科学历，高级会计师。曾先后在苏州医学院附属第一人民医院财务科、新区煤气发展公司财务部、苏州外
36、国语学校财务处任职，现任苏州新区高新技术产业股份有限公司财务部经理。张志鋆，男，1972 年6月出生，汉族，同济大学工商管理硕士。曾先后任职于上海亚太高新技术环保产业股份公司项目部、苏州吴中经济技术开发区管理委员会，现任苏州新区高新技术产业股份有限公司投资发展部经理。高级管理人员情况：唐燚，男，1968 年12 月出生，汉族，农工民主党，会计师。江苏电大审计专业毕业。曾任苏州新区经济发展集团总公司审计科科长、投资部副主任，苏州新区高新技术产业股份有限公司总经理助理，江苏 AB股份有限公司董事会秘书，现任苏州新区高新技术产业股份有限公司副总经理。吴光亚，男，1970年 10月出生，汉族，中共党员
37、，助理经济师，苏州大学会计与审计专业毕业。曾在江苏省苏州旅游职业高级中学任教，曾任苏州新区苏州乐园管理处、苏州乐园发展有限公司人力资源部、游乐部、项目部、市场部、旅行社副经理、办公室主任，苏州新区高新技术产业股份有限公司总经理助理、证券事务代表，现任苏州新区高新技术产业股份有限公司副总经理。潘翠英，女，1970年 9月出生，汉族，高级会计师，上海财经大学经济学硕士研究生毕业。曾任上海财经大学科技发展公司财务经理，上海新世纪投资服务有限公司管理咨询部经理、资信评估部副经理，现任苏州新区高新技术产业股份有限公司财务负责人。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期期限 纪向群
38、苏州高新区经济发展集团总公司 副董事长、总经理、党委副书记 2002.8 至今高剑平 苏州高新区经济发展集团总公司 副总经理、总经济师、党委委员 2001.9 至今孔 丽 苏州高新区经济发展集团总公司 董事、副总经理、总会计师、党委委员 1998.3 至今 苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 14 页 共 99 页 王 兵 中信信托投资有限责任公司 企业管理部副总经理 朱南松 上海证大投资管理有限公司 总经理 周祥生 苏州乐星工商实业公司 总经理 徐 明 苏州高新区经济发展集团总公司 党委委员 2000.6 至今吴友明 苏州高新区经济发展集团总公司 副董事长、党委书记 20
39、00.6 至今毛慧鹏 江苏高科技投资集团有限公司 投资三部高级经理 孙 平 苏州高新区经济发展集团总公司 副总经理、党委委员、纪委书记（三）董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬，按公司制定的、报公司薪酬考核委员会备案的工资标准发放，其中调整在公司领取薪酬的董事、监事的范围需报股东大会批核；公司实行年薪制，公司高级管理人员由董事会薪酬考核委员会、董事会考核实施；独立董事薪酬由董事会制定报股东大会审议确定。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：体现岗位和职责相结合、体现工作绩效与奖惩挂钩、体现按劳分配、
40、效率优先、兼顾公平的原则。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况：不在公司领取报酬的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 董事：王兵、朱南松、周祥生 是 监事：毛慧鹏 是(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 蔡建平 职工代表监事 工作调动 战海龙 监事 工作调动 报告期内，公司召开的 2005 年度股东大会审议通过了关于变更公司董事会董事的议案，同意股东方中信信托投资有限责任公司推荐的董事候选人王兵先生担任公司第四届董事会董事；审议通过了关于变更公司监事会监事的议案，同意股东方江苏高科技投资集团有限公司（原名：江苏省创业投资有限公司）推荐
41、的监事候选人毛慧鹏先生担任公司第四届监事会监事。报告期内，公司 2006 年第一次临时股东大会审议通过了董事会换届选举的议案、监事会换届选举的议案。会议选举纪向群先生、高剑平先生、孔丽女士、徐明先生、缪凯先生、王兵先生、周祥生先生、朱南松先生为公司第五届董事会董事；选举孙水土先生、陈传明先生、刘勇先生、马建华先生为公司第五届董事会独立董事；选举吴友明先生、孙平先生、毛慧鹏先生为公司第五届监事会监事。经公司职工代表大会选举产生了茅宜群女士、张志鋆先生为公司第五届监事会职工代表监事。苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 15 页 共 99 页(五)公司员工情况 截止报告期末,公司
42、在职员工为 626 人,需承担费用的离退休职工为 0人 员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 339销售人员 43技术人员 60财务人员 43行政人员 141 2、教育程度情况 教育类别 人数 博士学历 2硕士学历 12大学本科学历 98大学专科学历 128 六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法以及中国证监会有关法律法规的要求，规范公司运作，严格进行信息披露工作，公司法人治理结构的实际情况符合上市公司治理准则的要求，内容如下：1、关于股东和股东大会：公司能根据股东大会规范意见的要求和公司制定的股东大会议事规则以及公司章程的要求，召集、
43、召开股东大会，平等对待所有股东，保证每位股东参加会议并充分行使咨询权和表决权。2、关于控股股东与上市公司：公司具有独立完整的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司和控股股东在人员、资产、财务、机构和业务等方面严格实行“五分开”，各自独立核算，独立承担责任和风险。公司的董事会、监事会和内部管理机构均独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程的规定程序选举董事；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求，公司各位董事能够依据董事会议事规则等制度，认 苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 16
44、 页 共 99 页 真出席董事会会议，履行了诚信和勤勉的职责。4、关于监事和监事会：公司监事会能够依据监事会议事规则等制度，定期召开监事会会议，并以认真负责的态度列席董事会会议，履行对董事、高级管理人员的履职情况及公司财务的监督与检查责任，并发表独立意见。5、关于绩效评价和激励约束机制：公司已初步建立各级管理人员的绩效考核标准与激励约束机制。6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。7、关于信息披露和透明度：公司董事会秘书负责公司的信息披露工作、接待股东来访和咨询，指定上海证券报和中国证券报为公司信息
45、披露的报纸；公司确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，并已制订了信息披露管理制度等，切实保证投资者能平等的获得有关信息。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）马建华 7 7 孙水土 7 7 刘勇 7 7 陈传明 7 7 独立董事本着对全体股东负责的态度，按照法律法规的要求，诚信勤勉，积极并认真参加董事会和股东大会，履行了独立董事的职责，对董事会的科学决策、规范运作以及公司的发展起了积极的作用，切实的维护了全体股东的利益。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司
46、本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司业务范围不同于控股股东的业务范围，不存在从事相同或相近业务的情况，公司业务完全独立于控股股东，拥有独立的采购、生产、销售系统，具有独立完整的业务自主经营能力。2、人员方面：公司设立专门的机构负责和管理公司的劳动人事及工资工作，并制定了一系列规章制度（公司年度薪酬分配管理办法、公司高管人员年度薪酬考核管理办法、公司特殊岗位及引进人才工资薪酬管理办法等），公司经营层所有高级管理人员均在本公司领取薪酬。3、资产方面：公司资产独立完整，权属明晰，资产独立登记、建账
47、、核算、管理。苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 17 页 共 99 页 4、机构方面：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。公司拥有独立的决策管理机构和完整的生产单位，控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间没有上下级关系，各自的内部机构独立运作。5、财务方面：公司设有独立的财务部门，专职的会计人员。有独立的会计核算体系和财务管理制度，有独立的银行账号，依法独立纳税。(四)高级管理人员的考评及激励情况 基于业务开拓和长远发展的需要，公司已建立高级管理人员的考评与激励机制：由董事会下设的薪酬与考核委员会按照公司制定的高级管理人员薪酬考核办
48、法，并结合董事会下达的年度经营指标完成情况，对公司高级管理人员进行考核与奖惩。同时，公司将进一步探求更为科学有效的激励机制，充分调动所有董事、监事和高级管理人员的积极性，切实促进公司健康、稳定、持续发展。七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 2006年4月29日，公司2005年度股东大会在苏州高新区金河国际大厦 25 楼公司会议室召开。出席会议的股东及股东代表7人，代表股份240,705,621股，占公司总股本的52.62%。江苏苏州竹辉律师事务所李国兴律师到会并现场出具了法律意见书。大会以逐项投票表决的方式通过了以下决议：（1）审议通过了苏州新区高新技术产业股份有限公司2005年度董事
49、会工作报告；（2）审议通过苏州新区高新技术产业股份有限公司2005年度监事会工作报告；（3）审议通过苏州新区高新技术产业股份有限公司2005年度财务决算报告；（4）审议通过苏州新区高新技术产业股份有限公司2005年度红利分配方案；（5）审议通过关于授权公司实施苏州新港建设集团有限公司增资的议案；（6）审议通过关于修改公司章程的议案；（7）审议通过关于修改公司股东大会议事规则的议案；（8）审议通过关于公司向部分商业银行申请综合授信额度的议案；（9）审议通过关于变更董事会董事的议案；（10）审议通过关于变更监事会监事的议案；2005度股东年会通过的决议，刊登于2006年5月9日中国证券报和上海证券
50、报。苏州新区高新技术产业股份有限公司2006年年度报告 第 18 页 共 99 页(二)临时股东大会情况 2006年8月 30日，公司2006年第一次临时股东大会在苏州高新区金河国际大厦25 楼公司会议室召开。出席本次会议的股东及授权代表人数共 8 人，代表有表决权的股份数244,202,522股，占公司有表决权股份总数的53.38%。江苏苏州竹辉律师事务所李国兴律师到会并现场出具了法律意见书。大会以逐项投票表决的方式通过了以下决议：（1）审议通过了董事会换届选举的议案；（2）审议通过了监事会换届选举的议案；（3）审议通过了关于续聘安永大华会计师事务所有限责任公司负责本公司审计工作的议案；20
