1、 0 湖南海利化工股份有限公司 600731 2009年半年度报告 湖南海利化工股份有限公司 2009年半年度报告 1 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、股本变动及股东情况.3 四、董事、监事和高级管理人员情况.6 五、董事会报告.6 六、重要事项.11 七、财务报告（未经审计）.14 八、备查文件目录.65 湖南海利化工股份有限公司 2009年半年度报告 2一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)
2、公司半年度财务报告未经审计。(四)本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。(五)本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。(六)公司董事长王晓光、法定代表人杨春华、主管会计工作负责人蒋祖学及会计机构负责人（会计主管人员）屈波文声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况(一)公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：湖南海利化工股份有限公司 公司法定中文名称缩写：湖南海利 公司英文名称：Hunan Haili Chemical Co.,Ltd 公司英文名称缩写：HLC 2、公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司A股简称：湖南海利 公司A股代码：600731
3、 3、公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号 公司办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号 邮政编码：410007 公司国际互联网网址：公司电子信箱：4、法定代表人：杨春华 5、公司董事会秘书：丁民 电话：0731-85357830 传真：0731-85357977 E-mail：联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号 公司证券事务代表：杨雄辉 电话：0731-85357830 传真：0731-85357977 E-mail：联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 251 号 6、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网
4、址：http:/公司半年度报告备置地点：公司证券办公室 湖南海利化工股份有限公司 2009年半年度报告 3(二)主要财务数据和指标 1、主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（）总资产 1,332,138,452.93 1,266,761,429.63 5.16所有者权益（或股东权益）369,005,399.24 366,336,131.52 0.73每股净资产(元)1.44 1.43 0.70 报告期（16 月）上年同期 本报告期比上年同期增减（）营业利润 1,787,201.19 7,842,912.39-77.21利润总额 5,
5、723,472.94 11,005,930.26-48.00净利润 2,669,267.72 5,624,849.41-52.55扣除非经常性损益后的净利润-1,330,762.61 1,755,143.19-175.82基本每股收益(元)0.0104 0.02195-52.62扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)-0.0052 0.007-174.29稀释每股收益(元)0.0104 0.02195-52.62净资产收益率(%)0.7234 1.535 减少 0.8116个百分点经营活动产生的现金流量净额 44,012,543.20 6,151,631.72 615.46每股经营活动产生的现
6、金流量净额（元）0.1717 0.024 615.42 2、非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 1,774,494.94计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,456,367.49除上述各项之外的其他营业外收入和支出-294,590.68少数股东权益影响额 30,675.14所得税影响额 33,083.44合计 4,000,030.33 三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送
7、股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 93,238,372 36.377-93,211,733-93,211,733 26,639 0.01湖南海利化工股份有限公司 2009年半年度报告 43、其他内资持股 1,507,054 0.588-127,753-127,753 1,379,301 0.54其中：境内非国有法人持股 1,467,106 0.572-87,805-87,805 1,379,301 0.54境内自然人持股 39,948 0.016-39,948-39,948 0 0、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条
8、件股份合计 94,745,426 36.965-93,339,486-93,339,486 1,405,940 0.55二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 161,568,672 63.035 93,339,486 93,339,486 254,908,158 99.452、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 161,568,672 63.035 93,339,486 93,339,486 254,908,158 99.45三、股份总数 256,314,098 100 0 0 256,314,098 100股份变动的批准情况 公司股权分置改革方案于
9、2006 年 2月 22 日获得公司股权分置改革相关股东会议审议通过，经湖南省国资委、上海证券交易所批复同意，公司于 2006 年3 月6 日发布了股权分置改革方案实施公告。本报告期内，湖南海利高新技术产业集团有限公司所持有限售条件股份 93,238,372 股于 2009 年 3 月 10日解禁上市流通，详见 2009 年3 月5日上海证券报、中国证券报刊载的湖南海利化工股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告。报告期内，公司限售流通股股东向湖南海利高新技术产业集团有限公司偿还代垫对价 26,639 股尚未上市流通。(二)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股
10、东总数 45,496户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 湖南海利高新技术产业集团有限公司 国有法人 36.387 93,265,011 93,238,372 26,639 质押 46,000,000 袁锦莲 境内自然人 0.392 1,005,700 1,005,700 0 未知 中信大榭开发公司 境内非国有法人 0.390 1,000,000-1,720,000 0 未知 邵进军 境内自然人 0.363 930,508 28,400 0 未知 王芳 境内自然人 0.362 927,906 546,106
11、 0 未知 郭庆英 境内自然人 0.306 784,250 784,250 0 未知 王军 境内自然人 0.297 761,981 761,981 0 未知 茅爱莲 境内自然人 0.287 736,770 736,770 0 未知 海南博睿传媒投资有限公司 未知 0.260 666,162 666,162 0 未知 肖华 境内自然人 0.234 600,000 600,000 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 湖南海利高新技术产业集团有限公司 93,238,372 人民币普通股 袁锦莲 1,005,700 人民币普通股 中信大榭开发公司 1,
12、000,000 人民币普通股 邵进军 930,508 人民币普通股 王芳 927,906 人民币普通股 郭庆英 784,250 人民币普通股 王军 761,981 人民币普通股 茅爱莲 736,770 人民币普通股 湖南海利化工股份有限公司 2009年半年度报告 5海南博睿传媒投资有限公司 666,162 人民币普通股 肖华 600,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十大股东中“湖南海利高新技术产业集团有限公司”与其他股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于上市公司
13、股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。报告期内，湖南海利高新技术产业集团有限公司所持有限售条件股份 93,238,372 股于 2009 年3月 10日解禁上市流通，详见 2009 年3 月5日上海证券报、中国证券报刊载的湖南海利化工股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告。报告期内，公司限售流通股股东向湖南海利高新技术产业集团有限公司偿还代为垫付对价 26,639 股。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 1.湖南省芳林育才基金会 382,
14、785 2007年3月12日 305,828 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。2.福安市农药厂 220,837 2007年3月12日 176,439 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。3.湖南省科学技术协会 191,392 2007年3月12日 152,914 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通
15、申请事宜。4.镇江农药厂 105,863 2007年3月12日 105,863 已向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得，公司将按上海证券交易有关规定办理上市流通事宜。5.铜山县化工厂 76,557 2007年3月12日 61,166 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。6.湖南大乘资氮集团有限公司 76,557 2007年3月12日 61,166 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规
16、定办理上市流通申请事宜。7.昆明化工中试厂 76,557 2007年3月12日 61,166 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。8.湖南省资江化学工业学校 38,279 2007年3月12日 30,583 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。9.国营海安县农药厂 38,279 2007年3月12日 30,583 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资湖南海利化工股份
17、有限公司 2009年半年度报告 6本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。10.内蒙古自治区汇鑫技术工贸公司 38,279 2007年3月12日 30,583 向“海利集团”偿还代为垫付的对价安排款项及其孳生的股利、股息、资本利得后，按上海证券交易所有关限售股份上市流通的规定办理上市流通申请事宜。2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事、监事和高级管理人员情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动 单位：股 姓名 职务 年初持股数本期增持股份数量本期减持股份数量期末持股数 变动原因 王晓光 董事长 29,384
18、 29,384 刘卫东 副董事长 谢惠玲 董事 杨春华 董事、总经理 张福山 董事 22,384 22,384 刘正安 董事 张 瑜 独立董事 罗和安 独立董事 彭克勤 独立董事 何响英 监事会主席 22,384 22,384 刘新英 监事 刘兴洪 监事 黄明智 监事 杨 慧 监事 丁 民 副总经理、董事会秘书 冯建东 副总经理 唐晓密 副总经理 乔广玉 副总经理 尹 霖 副总经理 彭彰彬 副总经理 蒋祖学 总会计师(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况 经 2009 年 3月 16 日公司第五届十九次董事会（临时）会议审议，同意聘任彭彰彬先生担任公司副总经理职务，详见 2009
19、年3 月 17 日上海证券报、中国证券报；经 2009 年5月 15 日公司第五届二十二次董事会（临时）会议审议，同意张建宇先生辞去公司总工程师职务，详见 2009 年 5 月 16日上海证券报、中国证券报。五、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析 1、报告期内公司经营情况的回顾 湖南海利化工股份有限公司 2009年半年度报告 7刚刚过去的半年，面对严峻复杂的国内外经济环境，公司认真贯彻落实科学发展观，齐心协力、共克时艰，认真落实应对国际经济危机的一揽子计划，公司上下真抓实干、奋勇拼搏，努力克服全球经济危机带来的负面影响，在困难的环境中保持了公司稳定发展的局面。（1）积极应对保市场
20、 今年以来，公司积极应对市场变化，公司管理层经常研究市场变化，提出合理的销售政策，坚持压库存顺价销售的原则，特别是对出口退税政策调整后，公司及时决策，多赢得了一些客户。公司管理层针对克百威出口退税政策和列入“双高”目录的对策是积极主动的，赢得了行业协会和国家有关部委的支持。经化工行业协会和国家环保总局重新组织专家论证，国家环保部于 2009 年5月将克百威剔除出第一批“高污染、高环境风险”产品目录，财政部和国家税务总局财税200988 号（2009年 6 月3日）文恢复并提高了克百威的出口退税率。各分、子公司、各营销单位针对市场形势，结合自身优势制定了积极、务实、创新的营销政策应对市场变化。（
21、2）技术创新促发展 技术创新和技术进步是公司提高产品质量，降低生产成本，增强产品市场竞争能力的有力保障。上半年公司在技术创新和技术进步做了三个方面的工作：一是加快科研成果转化，完善产品结构；二是加大技术攻关，产品质量稳步提高；三是加快实施技术改造，提高工艺装置水平。（3）“基础管理年”活动全面铺开 为了进一步提升管理水平，强化基础管理，增强公司生存和发展的本领。公司把“基础管理年”活动与企业技术改造，加强企业管理，建立现代企业制度，以及三废达标排放结合起来。2009 年上半年，针对“基础管理年”活动，公司主要抓了供应链基础管理、制度建设基础管理、挖潜增效基础管理、内部职能基础管理等工作。2、公
22、司主营业务及其经营状况 主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业毛利润率(%)营业收入比上期增减(%)营业成本比上期增减(%)营业毛利润率比上期增减(%)分产品 农药原药 190,798,486.46 143,365,112.21 24.86 0.66 4.48-2.75农药制剂 80,595,659.51 63,241,315.36 21.53 8.87 0.68 6.38精细化工产品及其他 40,399,054.54 32,879,414.93 18.61-49.23-42.58-9.43 3、报告期公司资产构成及财务数据变动 项目 期末
23、余额 年初余额 增/(减)(%)货币资金 174,608,097.31 129,679,806.15 34.65应收票据 7,884,810.20 323,624.00 2336.41应收账款 86,042,085.45 97,695,135.51-11.93预付账款 25,946,452.47 21,116,459.78 22.87固定资产 471,182,905.74 485,553,386.83-2.96在建工程 92,252,595.00 86,152,462.55 7.08开发支出 26,629,979.10 23,595,890.69 12.86递延所得税资产 10,605,807
24、.58 10,592,752.25 0.12应付票据 149,500,000.00 100,950,000.00 48.09应交税费-6,622,497.91-10,654,646.15 37.84其他应付款 17,981,083.38 18,053,300.27-0.40 项目 本期发生额 上年同期发生额 增/(减)(%)营业收入 314,111,553.24 357,741,224.78-12.20销售费用 15,853,487.81 17,215,982.49-7.91财务费用 20,621,905.76 21,909,169.83-5.88湖南海利化工股份有限公司 2009年半年度报告
25、 8资产减值损失-1,002,535.05 1,265,301.84-179.23所得税费用 1,420,794.31 2,144,912.21-33.76 变动原因：（1）货币资金同比增加 34.65%，主要系本期货款回笼增加所致。（2）应收票据同比增加 2336.41%，主要系期末收到的银行承兑汇票增加所致。（3）应付票据同比增加 48.09%，主要系本期以银行承兑汇票支付材料采购款增加所致。（4）应交税费同比增加 37.84%,主要系本期增值税增加所致。（5）资产减值损失同比减少 179.23%，主要系部分产成品价值回升所致。（6）所得税费用同比减少 33.76%，主要系当期所得税减少所
26、致。4、报告期内公司现金流量构成情况说明（单位：元）项目 本期数 上年同期数 增减%一、经营活动 现金流入小计 480,232,869.40 482,439,246.13-0.46 现金流出小计 436,220,326.20 476,287,614.41-8.41 现金流量净额 44,012,543.20 6,151,631.72 615.46二、投资活动 现金流入小计 150,400.00 17,473.00 760.76 现金流出小计 13,274,399.75 28,606,883.24-53.60 现金流量净额-13,123,999.75-28,589,410.24 54.09三、筹资
27、活动 现金流入小计 452,400,000.00 489,858,416.80-7.65 现金流出小计 438,360,720.03 432,352,632.58 1.39 现金流量净额 14,039,279.97 57,505,784.22-75.59现金等价物净增加额 44,928,291.16 35,068,005.70 28.12变动原因：（1）经营活动现金流量净额大幅增加主要系购买商品、接受劳务支付的现金及支付的其他与经营活动有关的现金减少所致。（2）投资活动现金流量净额增加主要系本期购建固定资产支付的现金减少所致。（3）筹资活动现金流量净额减少主要系银行借款减少所致。5、公司主要控
28、股公司及参股公司的经营情况及业绩（1）海利贵溪化工农药有限公司：海利贵溪化工农药有限公司注册资本 6200 万元，公司持有其 77.42%股份，该公司主营业务为：高新农药、精细化工产品、化工原料生产与销售。2009 年上半年该公司实现营业收入 12750.63 万元，截止 2009 年6月 30 日资产总额为 23963.32 万元。（2）湖南海利株洲精细化工有限公司：湖南海利株洲精细化工有限公司注册资本 18013.61 万元，公司持有其 99.42%股份，该公司主营业务为：精细化工产品、氯碱、表面活性剂生产销售。2009 年上半年该公司实现营业收入 8387.04 万元，截止 2009 年
29、6 月30 日资产总额为 30762.78 万元。（3）北农（海利）涿州种衣剂有限公司：北农（海利）涿州种衣剂有限公司注册资本 1505.51 万元，公司持有其 51%股份，该公司主营业务为：各种系列种衣剂及其主要原材料、配套助剂的开发、生产、经营。2009 年上半年该公司实现营业收入2231.29 万元，截止 2009年 6 月30 日资产总额为 6746.88 万元。（4）湖南海利常德农药化工有限公司：湖南海利常德农药化工有限公司注册资本 14152.75 万元，公司持有其 99.63%股份，该公司主营业务为：农药、化工产品、生产、销售。2009 年上半年该公司实现营业收入 4889.18
30、万元，截止 2009 年6 月30 日资产总额为 22733.17 万元。6、行业发展趋势 湖南海利化工股份有限公司 2009年半年度报告 9（1）产业逐渐向优势企业集中 我国农药企业的规模普遍偏小，目前我国农药原药生产企业 600 多家，农药制剂企业则更为庞大，超过 1800 家。在全国农药加工企业中一半以上的企业注册资本不足 1000万元。年销售量 2000 吨以下的占 85%。经过近几年行业整合，优势的企业发展明显加速，2009 年上半年工业总产值前 20 位企业占全行业的比重已经达到 31.5%。根据相关部门的规划，未来国内前 50 大农药生产企业的市场占有率将达到 60%。（2）优势
31、企业研发能力逐步增强 农药的开发具有高风险、高投入和周期长的特点，实力较弱的公司无法承担。一个新品种从化合物的合成到商品化需要筛选 10-13 万种化合物，花费 10 年时间，耗资 2 亿美元以上，因此研发投入对农药企业的长远发展至关重要。（3）国外产能向国内转移 发达国家由于农药工业的起步早，已经过了高速增长期。中国、印度、亚太地区和拉美的部分国家成为世界农药市场增长的主要来源，发展中国家农业的发展成为全球农药行业增长的驱动力，加之环保压力的加剧，使得世界农药产能也开始向发展中国家转移，中国农药出口逐年增长，外资农药企业也开始发挥越来越重要的作用。本公司主业以生产氨基甲酸酯类杀虫剂为主，从
32、2008 年上半年五种高毒有机磷农药的禁用后，氨基甲酸酯类农药仍将是国内外主要农药杀虫剂中的一类，国内外市场销售有所增加，同时随着全球种植业结构的调整、气温升高导致植物病虫害增加，农药的用量亦有所上升。公司主导产品甲萘威、仲丁威、异丙威、好安威、克百威、灭多威和乐果及配套制剂，在随着公司的不断技术进步和创新、生产规模和产品质量的提升，将在全国同类市场中占有率有所提高。7、发展规划及战略 公司将坚持以人为本，走全面、协调、可持续发展的道路，紧紧围绕“以市场为导向、以效益为中心”的经营方针，以提高人均劳动生产率和生产经营质量为主线，以技术进步和观念进步为动力，加快产业结构和产品结构调整步伐，实现生
33、产规范、安全环保优先，销售拓展，保持公司持续发展。(1)公司 2009 年下半年生产经营目标 2009 年下半年，具体要做好以下几项工作：抓好技术进步和产品结构调整工作 下半年公司一定要抓住难得的机遇，用足用好有关政策，抓住历史机遇，力争重点突破。当前公司技术改选的重点是要在提高现有产品的质量、节能降耗上下足功夫。同时公司要依托化工研究院的技术优势，充分发挥集团公司的整体优势，真正做到产、研互补、多赢。2009 年下半年，公司要按照万吨级氨基甲酸酯类农药环保技改项目建设的进度要求，切实抓好项目建设的各项前期准备工作，保证新项目土建顺利开工，以利公司尽快调整公司的产品结构。抓好基础管理工作 公司
34、要通过对供应链、企业文化、管理模式的优化改善，特别是分、子公司人力资源管理，实现公司从粗放经营到精细化管理、规范化管理，切实提高公司的经营管理水平。抓好市场管理工作 2009 年下半年由于国际经济危机的影响，市场销售的压力将进一步加大。面对复杂多变的市场，全体销售人员要勇于接受挑战，自我加压，注意控制市场风险。各级领导和营销人员要多走访客户及时了解市场，掌握第一手资料，及时应对市场变化。要深入研究国际国内市场的变化，开发新的产品，密切跟踪相关行业的变化，把握市场动向；要从变化的形势中捕捉和把握难得的发展机遇，在逆境中发现和培育有利因素；要加强市场营销，巩固传统市场、开拓新兴市场。抓好成本管理工
35、作 公司要顺利发展，控制经营成本十分重要。要进一步健全公司成本核算考核体系，加大对成本的考核奖惩力度；要千方百计地节约支出，把过高的成本、不合理的成本降下来。公司目前重点抓好采购管理，对费用支出定期进行科学分析，堵塞漏洞，完善制度，拿出新的节支对策。努力增加公司主营业务利润，通过长期的努力逐步改善公司财务状况。抓好与国际化大公司合作 经过多年的快速增长，公司的出口销售额已占到公司销售总量的近六成，公司已发展成为一个真正意义上以出口导向和出口拉动的外向型公司。公司多年来通过不断加强与国际大公司的合作成效显著。因此，下半年公司要认真实施“走出去”战略，进一步加强与国际大公司的合作，主动参与全球资源
36、配置，扩大公司自身的国际影响力。湖南海利化工股份有限公司 2009年半年度报告 10抓好安全环保工作 公司 2009 年上半年在大家的共同努力下，没有出现重大安全环保事故，但下半年公司的安全、环保压力依然不减，安全工作丝毫不能放松。要进一步增强全员的安全环保意识，进一步落实安全环保责任，加强安全环保检查和隐患的整改工作力度，把一切不利于安全生产的苗头消灭在萌芽状态。要完善“三废”日常监测制度，确保“三废”排放达到国家规定标准，改善周边环境，主动承担社会责任。同时要严格执行劳动纪律、安全环保纪律和工艺控制纪律，消除安全隐患，杜绝不安全行为，确保全年无安全环保事故。(2)公司面临的风险因素及对策
37、市场秩序风险 我国农药市场竞争激烈，市场秩序混乱：生产厂家多而分散，农药生产“三证”不全、制假售假的现象仍然大量存在。市场秩序的混乱对本公司的产品销售增加了难度，也导致了市场秩序风险。对策：公司有坚实的科研基础，在农药研究与开发方面具有明显的技术优势与产品优势。主导产品质量好、纯度高，生产成本相对较低，市场竞争力较强。针对农药市场秩序风险，公司采取积极应对措施，强化营销售管理力度，充分利用品牌效益，提高市场占有率，努力开拓国际市场，扩大产品出口。原材料供应风险 本公司生产所需的主要原材料有苯酚、邻苯二酚、-萘酚、甲胺、液氯、四氯化碳等 40 多种，除邻苯二酚部分依靠进口外，其它均来源于国内和湖
38、南省内的供应商，不存在原材料供应短缺的风险。但亦存在国家产业政策调整和市场环境变化，特别是随着国际石油价格的异动，所造成原材料价格异常的风险，从而对本公司产品成本产生一定影响。对策：针对原材料供应的风险，本公司将依靠集约经营、规模生产的优势和良好的信誉，利用好国内外市场，进行多渠道采购，形成较为稳定的原材料供应渠道，实现经济批量采购，根据生产计划合理安排原材料库存，使原材料供应和采购价格保持相对稳定。环境保护因素限制 本公司属于对环境保护影响较大的化工企业，农药产品的生产、销售、运输、使用均受到国家有关环保政策的严格限制，特别是随着我国经济增长和可持续发展战略的全面实施，国家和地方各级政府部门
39、可能颁布和采用更新、更严的环保法规、环保标准，因此本公司将会增加在环保方面的支出，这给本公司生产经营和产品销售带来一定的影响。对策：本公司对目前所有生产项目都有一整套环保措施。本公司拟投资进行的项目，均已制定严格的环保计划，以保证环保达标。其它风险 外汇风险：我国目前实行的是由市场供求决定的、统一的、有管理的浮动汇率制，其浮动情况受市场因素影响较大。随着公司产品结构的优化和国际化进程加快，公司对国际市场的依赖度将逐步提高，而国际市场竞争激烈，加之人民币持续升值，将给公司带来一定风险。本公司将加强对外汇市场信息的收集与分析，及时掌握外汇市场动态，适时调整结算货币币种及结算方式，以尽量减少因汇率变
40、化而给公司带来风险。政策性风险：本公司系获准进入国家级高新技术产业开发区的重点高新技术企业，企业所得税按 15%计缴。如果国家这一税收政策发生变化，公司的盈利水平将会受到较大影响。同时出口退税政策如果发生变化，无疑将影响我们参与世界市场竞争力。本公司将充分利用并积极争取优惠政策，以促进公司快速发展，进一步巩固公司产品市场地位，积极调整产品结构和产业结构，大力发展新产品，在不断扩大经营规模的同时，努力提升公司整体盈利水平以增强抗政策风险的能力。(二)公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。2、非募集资金项目情况 本报告期内，公司自筹资金合计 6
41、43.9 万元进行新产品开发或技改，其中新产品“高效稳定剂中试”本报告期内投入 285.9万元，该项目已累计完成投入 1601.1 万元。湖南海利化工股份有限公司 2009年半年度报告 11六、重要事项(一)公司治理的情况 公司已建立起了较为完善的公司治理结构，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规的规定及中国证监会和上交所等监管机构的要求，进一步建立健全各项规章制度，不断优化治理结构，确保公司的运作水平持续提高。报告期内，根据中国证监会于 2008 年10月 9 日颁布的关于修改上市公司现金分红若干规定的决定（中国证监会令第 57 号）的有关规定，公司第五届二十次董事会会议以
42、及公司 2008 年度股东大会审议通过了关于修改公司章程部分条款的议案，对利润分配政策进行了修改，增加了有关现金分红政策内容，进一步明确公司将现金分红作为投资回报的重要形式。公司按照财政部发布的企业内部控制基本规范、上海证券交易所发布的上海证券交易所上市公司内部控制指引及董事会关于公司内部控制的自我评估报告格式指引，对包括公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内容进行了对照检查，虽未公开披露公司内部控制的自我评估报告，公司认为：从总体来看，公司现有的内控制度已覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了规范的管理体系，符合有关规范性文件的要求。报告期内，公司切实强化内部规范运作，加
43、强对子公司的控制与管理，确保公司以及控股子公司股东大会、董事会、监事会与经理层之间权责分明、各司其职、运作规范，切实加强投资者关系管理工作，严格信息披露工作，确保信息披露真实、准确、完整、及时。(二)报告期实施的利润分配方案执行情况 经开元信德会计师事务所有限公司审计，公司 2008 年度实现利润（归属于母公司所有者的净利润）3,520,486.74 元，但 2008 年末未分配利润为-139,966,561.20元。经 2009年 5 月 25 日公司 2008 年度股东大会审议通过，公司 2008 年度分配方案为：利润不分配、不进行资本公积金转增股本。(三)报告期内现金分红政策的执行情况
44、经公司第五届二十次董事会会议及公司 2008 年度股东大会审议通过，公司对利润分配政策进行了修改，增加了有关现金分红政策内容。修改后的公司章程第一百五十五条明确规定了“公司应实施积极的利润分配政策：1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性；2、公司可采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期现金分红；3、在满足公司正常经营和中长期发展战略资金需求的前提下，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十；4、公司董事会未做出现金利润分配预案的，公司应当在定期报告中披露未分红的原因，未用于分红的资金留存公司的用途；5、存在
45、股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金”。根据 2008 年度股东大会决议，本报告期内公司未进行利润分配。(四)重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。(五)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况 1、持有非上市金融企业股权情况 所持对象名称 初始投资金额（元）持有数量（股）占该公司股权比例（%）期末账面值（元）报告期损益（元）报告期所有者权益变动（元）会计核算科目 股份来源长沙市商业银行 1,100,000.00 1,376,918.00 0.18 1,100,000.00 长期股权投资 合计 1,100,000.00 1,37
46、6,918.00/1,100,000.00/(六)报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期公司无收购及出售资产、吸收合并事项。(七)报告期内公司重大关联交易事项 本报告期公司无重大关联交易事项。湖南海利化工股份有限公司 2009年半年度报告 12(八)重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项(1)托管情况 本报告期公司无托管事项。(2)承包情况 本报告期公司无承包事项。(3)租赁情况 本报告期公司无租赁事项。2、担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保方 担保方与上市公司的关系 被担保方 担保金额 担保发生日期(协议签署日)担保起始日担保
47、到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期 担保逾期金额是否存在反担保 是否为关联方担保关联关系湖南海利化工股份有限公司 公司本部 湖南投资集团股份有限公司 2,9002009年3月18日2009年3月21日 2010年3月20日 连带责任担保否 否 否 湖南海利化工股份有限公司 公司本部 深圳市亚华鑫光实业发展有限公司 2,1252005年10月26日 2005年10月26日 2006年10月25日 连带责任担保否 是 2,125 是 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）2,900报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）5,025公司对子公司的担保情况 报告期内对
48、子公司担保发生额合计 10,995报告期末对子公司担保余额合计（B）10,995公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B）16,020担保总额占公司净资产的比例(%)39.83其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）0直接或间接为资产负债率超过70的被担保对象提供的债务担保金额（D）0担保总额超过净资产50部分的金额（E）0上述三项担保金额合计（C+D+E）01)、报告期内，本公司为湖南投资集团股份有限公司提供担保，担保金额合计 2,900 万元，见 2009年 3 月19 日中国证券报、上海证券报刊载的公司公告。2)、本公司为深圳市亚华鑫光实业发展有限公司在广东发
49、展银行股份有限公司深圳中海支行的 2,125万元借款提供连带责任保证，同时相关方（原湖南亚华种业股份有限公司，现更名为湖南亚华控股集团股份有限公司，简称：亚华控股）已提供湖南亚华南山乳品营销有限公司 100%股权进行反担保质押。亚华鑫光上述借款到期后，未能按时归还上述款项，亚华鑫光及亚华控股仍在与债权银行沟通筹措资金偿还借款。至本报告日止，公司尚未获得债权银行关于公司 2,125 万元连带责任担保逾期事宜的处置信息。目前，公司正督促亚华鑫光及亚华控股偿还借款，同时与债权银行联系沟通，最大限度地降低公司担保风险。详见 2007 年4 月3日、2008 年8 月19 日、2009 年3 月19 日
50、中国证券报、上海证券报刊载的公司相关公告。3、委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。4、其他重大合同 本报告期公司无其他重大合同。湖南海利化工股份有限公司 2009年半年度报告 13(九)承诺事项履行情况 1、公司、持股 5%以上股东及其实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺及其履行情况 承诺事项 承诺内容 履行情况 股改承诺 除法定最低承诺外，公司控股股东还做出如下特别承诺：(1)限售期：湖南海利高新技术产业集团有限公司承诺，其持有的股份将自获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易或者转让；同时承诺限售期满后通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量，达到公司股份总数的百分之一时，自
