1、1 证券代码：600021 证券 简称：上海 电力 编号：2021-34 上 海 电 力股 份有限公司 发 行 股 份购 买资产限售股上市流通 的提示性公告 本 公 司 董 事 会及 全 体董 事保 证本 公 告内 容 不存 在 任何 虚假 记载、误 导性 陈述 或 者重 大遗 漏，并对 其内 容的 真实 性、准确 性和 完整 性承 担个 别及 连带 责任。重 要 内 容提 示：本次限售股上市流通数量为 269,917,892 股 本次限售股上市流通日期为 2021 年 6 月 7 日 一、本次 限售 股限 售类 型（一）本次 限售 股 上市 类型 本次限售股上市类型为：上海电力股份有限公司（
2、以下简称“公司”）发行股份购买资产限售股。（二）核准 及发 行 情况 2017 年 11 月，公司 收到 中国 证监 会核 发的 关 于核 准上 海电 力股 份有 限公司向国家电力投资集团公司发行股份购买资产并配套募集资金的批复（证监 许可 2017 1943 号），核准 公司 向国 家电 力投 资集 团公 司（以 下简 称“国 家电 投”）发行 269,917,892 股股份购买相关资产。（三）股份 登记 情 况 2017 年 12 月 7 日，公司 收到 中国 证券 登记 结算 有限 责任 公司 上海 分公 司出具的 证 券变 更登 记证 明，上海 电力 向国 家电 投发 行股 份 269
3、,917,892 股人民币2 普通股股票办理完毕股份登记手续。（四）锁定 期安 排 国家电投通过本次交易取得的对价股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让，但适用法律法规许可转让的除外。根据 上市公司重大资产重组管理办法 规定，本次交易完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低 于发行 价，或者 本次 交易 完成 后 6 个月期末收盘价低于发行价的，国家电投通过本次交易取得的对 价股份的锁定期在原有锁定期的基础上自动延长 6 个月。为充分保护公众投资者权益，支持上市公司发展，针对国家电投在本次交易前持有的上海电力股份，国家电投承诺，在发行股份结束之日起 12 个月内不以任
4、何方式转让本次交易前所持有的上海电力股份，包括但不限于通过证券市场公开转让、通过协议方式转让或由公司回购该等股票。本次交易完成后，国家电投取得的对价股份因公司送股、转增股本等原因相应增 加的 股份，也应 遵守 前述 规定。如果 监管 政策 发生 变化，国家 电投 同意 按照适用的监管政策调整锁定期安排。二、本 次限 售股 形 成后 至今 公司 股本 数量 变 化情况 本次非公开发行股份 后，公司 未实 施送股 和公积金转增股本方案。截至本公告日，公司总股本为 2,617,164,197 股。三、本 次限 售股 上 市流 通的 有关 承诺 本次申请解除股份限售的股东国家电投 承诺：自本次发行结束
5、之日起至 36个月 届满 之日，不得 转让 其因 本次 发行 取得 的上 海电 力新 增股 份。期满 之后 按照中国证监会和上交所的有关规定执行。本次交易完成后 6 个月 内，如上 海电 力股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者本次交易完成后 6 个月 期末 收 盘价低于发行价的，通过本次交易获得上海电力股票的锁定期自动延长 6 个月。在发行股份结束之日起 12 个月内不以任何方式转让本次交易前所持有的上海电力股份，包括 但不 限于 通过 证券 市场 公开 转让、通过 协议 方式 转让 或由 公司 回购 该等股 票。国家 电投 同时 承诺：因本次发行取得的上海电力新增股份在转让时，还
6、应遵守当时有效的 公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则 等 法3 律、法规、规章和规范性文件的规定，以及上海电力公司章程的相关规定。截至 本公 告日，国家 电投 严格 履行 相关 承诺，不存 在相 关承 诺未 履行 影响 本次限售股上市流通的情况。四、控 股股 东及 其 关联 方资 金占 用情 况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。五、独 立财 务顾 问 的核 查意 见 独立财务顾问国泰君安证券股份有限公 司 就本 次限 售 股解 禁 事项 发 表 核 查意见如下：1、本次限售股份上市流通符合公司法、证券法、上市公司重 大资产重组管理办法、上市公司证券发行管理办法 及 上海证券交
7、易所股票上市规则等相关法律法规的规定；2、本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限 售承诺；3、上市公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；4、本独立 财务顾问对上海电力股份有限公司本次发行股份购买资产限售 股解除限售及上市流通事项无异议。六、本 次限 售股 上 市流 通情 况 1、本次限售 股上市流通日期为2021 年6月7日。2、本次限售 股上市 流通数量为269,917,892 股，持有人为国家电投，占公 司股本总额的10.31%。七、股 本变 动结 构 表 单位：股 股份类型 本 次 上 市前 变动数 本 次 上 市后 有限1、国家持股 0 0 0 2
8、、国有法人持股 269,917,892-269,917,892 0 4 股份类型 本 次 上 市前 变动数 本 次 上 市后 售条件的流通股 3、其他内资持股合计 0 0 0 其中：境内非国有法人持股 0 0 0 境内自然人持股 0 0 0 4、外资持股合计 0 0 0 有限售条件的流通股合计 269,917,892-269,917,892 0 无限售条件流通股 A 股 2,347,246,305 269,917,892 2,617,164,197 B 股 0 0 0 H 股 0 0 0 其他 0 0 0 无限售条件的流通股合计 2,347,246,305 269,917,892 2,617,164,197 股份总数 2,617,164,197 0 2,617,164,197 八、上 网公 告附 件 国泰君安证券股份有限公司关于上海 电力股 份有限 公司限 售股 份 解 禁 并上市流通的核查意见 特此公告。上海电力股份有限公司董事会 二 二一年五 月二十八 日
