1、 大连热电股份有限公司 600719 2007年年度报告 大连热电股份有限公司 2007年年度报告 2 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标：.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.13 七、股东大会情况简介.15 八、董事会报告.15 九、监事会报告.22 十、重要事项.22 十一、财务会计报告.28 十二、备查文件目录.87 大连热电股份有限公司 2007年年度报告 3一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实
2、性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、大连华连会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人于长敏，主管会计工作负责人宋志军及会计机构负责人（会计主管人员）宋志军声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：大连热电股份有限公司 公司法定中文名称缩写：大连热电 公司英文名称：DALIAN THERMAL POWER CO.,LTD.公司英文名称缩写：DTPC 2、公司法定代表人：于长敏 3、公司董事会秘书：沈军 传真：0411-84438670 E-mail：shenjun_ 联系电话：04
3、11-84498988 公司证券事务代表：吕彦青 传真：0411-84438755 E-mail：联系电话：0411-84498968 4、公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区香周路 210 号 公司办公地址：辽宁省大连市西岗区沿海街 90号 邮政编码：116021 公司国际互联网网址：http:/公司电子信箱：5、公司信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 6、公司A股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：大连热电 公司 A 股代码：600719 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期
4、：1993年 9月 1 日 公司首次注册登记地点：中国大连 公司第 1 次变更注册登记地址：中国大连 公司法人营业执照注册号：21020011003086-1809 公司税务登记号码：210204241297917 公司聘请的境内会计师事务所名称：大连华连会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：大连市中山区同兴街 67 号邮电万科大厦 24 层 大连热电股份有限公司 2007年年度报告 4三、主要财务数据和指标：(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 28,075,890.97利润总额 36,182,434.66归属于上市公司股东的净利润 1
5、9,250,673.64归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 8,023,085.96经营活动产生的现金流量净额 187,459,291.73(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 5,763,137.21计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 5,265,530.00除上述各项之外的其他营业外收支净额 198,920.47合计 11,227,587.68(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006年 2005年 主要会计数据 2007
6、年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 营业收入 601,812,922.93 594,593,883.96 594,593,883.96 1.21 543,602,628.82 543,602,628.82利润总额 36,182,434.66 29,830,751.54 29,830,751.54 21.29 17,879,008.68 17,879,008.68归属于上市公司股东的净利润 19,250,673.64 23,265,527.53 19,560,123.42-17.26 9,603,699.63 11,227,271.51归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
7、利润 8,023,085.96 10,435,097.93 6,729,693.82-23.11-6,653,227.52-5,029,655.64基本每股收益 0.095 0.115 0.097-17.39 0.047 0.055稀释每股收益 0.095 0.115 0.097-17.39 0.047 0.055扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.040 0.052 0.033-23.08-0.033-0.025全面摊薄净资产收益率（%）2.65 3.19 2.73减少0.54个百分点1.34 1.58加权平均净资产收益率（%）2.64 3.23 2.75减少0.59个百分点1.33 1.
8、57大连热电股份有限公司 2007年年度报告 5扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）1.11 1.43 0.94减少0.32个百分点-0.93-0.71扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.11 1.46 0.94减少0.35个百分点-0.93-0.70经营活动产生的现金流量净额 187,459,291.73 45,395,226.36 45,395,226.36 312.95 83,399,880.82 83,399,880.82每股经营活动产生的现金流量净额 0.927 0.224 0.224 313.84 0.41 0.412006年末 2005年末 2007年末 调
9、整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 1,791,235,348.63 1,711,000,232.28 1,696,666,195.48 4.69 1,754,402,338.84 1,746,188,706.15所有者权益（或股东权益）725,811,260.25 728,407,493.61 715,881,031.81-0.36 715,661,284.28 708,458,276.59归属于上市公司股东的每股净资产 3.59 3.60 3.54-0.28 3.54 3.50 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本
10、次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 66,566,892 32.91 66,566,892 32.912、国有法人持股 16,959,238 8.38-12,327,065-12,327,065 4,632,173 2.293、其他内资持股 19,908,670 9.84-10,114,990-10,114,990 9,793,680 4.84其中：境内法人持股 19,908,670 9.84-10,114,990-10,114,990 9,793,680 4.84境内自然人持股 4、外资持股 其中
11、：境外法人持股 境外自然人持 大连热电股份有限公司 2007年年度报告 6股 有限售条件股份合计 103,434,800 51.13-22,442,055-22,442,055 80,992,745 40.04二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 98,865,000 48.87 22,442,055 22,442,055 121,307,055 59.962、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 98,865,000 48.87 22,442,055 22,442,055 121,307,055 59.96三、股份总数 202,299,800 100
12、0 0 202,299,800 100 2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期 大连市人民政府国有资产监督管理委员会 66,566,892 0 0 66,566,892股权分置改革承诺 2010年6月22日辽宁春成工贸(集团)有限公司 19,908,670 10,114,990 0 9,793,680股权分置改革承诺 2008年6月22日大连市电力发展公司 14,747,163 10,114,990 0 4,632,173股权分置改革承诺 2008年6月22日大连市经济技术协作总公司 2,212,075
13、2,212,075 0 0 合计 103,434,800 22,442,055 80,992,745 3、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 45,360前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量大连市人民政府国有资产监督管理委员会 国
14、家 32.91 66,566,892 66,566,892 0 辽宁春成工贸(集团)有限公司 境内非国有法人 9.84 19,908,670 9,793,680 0 大连市电力发展公司 国有法人 7.29 14,747,163 4,632,173 0 大连热电股份有限公司 2007年年度报告 7大连市经济技术协作总公司 国有法人 1.09 2,212,075 0 0 倪贤标 未知 0.41 824,000 0 未知 李桂军 未知 0.27 545,220 0 未知 王爱辉 未知 0.25 515,099 0 未知 吴玉红 未知 0.20 404,100 0 未知 高亚芹 未知 0.18 371
15、,900 0 未知 李明军 未知 0.15 294,321 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 辽宁春成工贸(集团)有限公司 10,114,990 人民币普通股 大连市电力发展公司 10,114,990 人民币普通股 大连市经济技术协作总公司 2,212,075 人民币普通股 倪贤标 824,000 人民币普通股 李桂军 545,220 人民币普通股 王爱辉 515,099 人民币普通股 吴玉红 404,100 人民币普通股 高亚芹 371,900 人民币普通股 李明军 294,321 人民币普通股 宗正华 270,545 人民币普通股 上述股东
16、关联关系或一致行动关系的说明 前10名股东中,持有限售条件的流通股股东与前十名无限售条件的流通股股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人；公司未知前十名无限售条件的流通股股东之间是否存在关联关系及是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 大连市人民政府国有资产监督管理委员会 66,566,8922010年6月22日 66,566,892自股权分置改
17、革方案实施后48个月内不上市流通 2 辽宁春成工贸(集团)有限公司 9,793,6802008年6月22日 9,793,680自股权分置改革方案实施后12个月内不上市流通，在前述期满后,通过证券交易所出售的原非流通股股份数量在12个月内不超公司股份总数的5%,在24个月内不超过公司股份总数的10%.3 大连市电力发展公司 4,632,1732008年6月22日 4,632,173自股权分置改革方案实施后12个月内不上市流通，在前述期满后,通过证券交易所出售的原非流通股股份数量在12个月内不超公司股份总数的5%,在24个月内不超过公司股份总数的10%.大连热电股份有限公司 2007年年度报告 8
18、2、控股股东及实际控制人简介(1)法人实际控制人情况 实际控制人名称：大连市热电集团有限公司 法人代表：于长敏 注册资本：45,461.40 万元 成立日期：2000 年1 月6日 主要经营业务或管理活动：生产电力、供汽、供热 公司控股股东为大连市人民政府国有资产监督管理委员会，持有 6656.69 万股国家股，占本公司股本总数的 32.91%。目前，大连市热电集团有限公司代表大连市人民政府国有资产监督管理委员会行使职权，为本公司的实际控制人。(2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(3)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百
19、分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 报告期被授予的股权激励情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 持有本公司的股票期权被授予的限制性股票数量股份增减数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）可行权股数已行权数量 行权价 期末股票市价 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴董事长 2006年5月17日 2009年5月17日 是 于长敏 总经理 男 55 2007年4月18日 2009年5月17日 0 0 0 24.5 否 刘
20、鉴琦 董事 男 52 2007年4月18日 2009年5月17日 0 0 0 是 田鲁董事 男 40 2006年5月172009年5月17650 650 0 是 大连热电股份有限公司 2007年年度报告 9炜 日 日 廖卫东 董事 男 45 2006年5月17日 2009年5月17日 0 0 0 是 刘忠 董事 男 57 2006年5月17日 2009年5月17日 0 0 0 否 赵世芝 董事 男 52 2006年5月17日 2009年5月17日 0 0 0 是 武春友 独立董事 男 63 2006年5月17日 2009年5月17日 0 0 0 3 否 王学先 独立董事 男 45 2006年5
21、月17日 2009年5月17日 0 0 0 3 否 周颖 独立董事 女 42 2006年5月17日 2009年5月17日 0 0 0 3 否 滕建国 监事会召集人 男 57 2006年5月17日 2009年5月17日 18,252 13,752 4,500二级市场卖出 24.9 否 李俊修 监事 男 46 2006年5月17日 2009年5月17日 1,300 1,300 0 是 由向义 监事 男 57 2006年5月17日 2009年5月17日 15,210 11,700 3,510二级市场卖出 是 戴福宁 监事 男 57 2006年5月17日 2009年5月17日 0 0 0 6.2 否
22、骆艾峰 监事 男 39 2007年8月24日 2009年5月17日 0 0 0 是 刘大红 副总经理 男 48 2006年5月17日 2009年5月17日 0 0 9.9 否 谢瑞生 副总经理 男 50 2006年5月17日 2009年5月17日 0 0 10 否 宋志军 财务负责人 男 33 2007年3月15日 2009年5月17日 0 0 4.5 否 沈军 董事会秘书 男 38 2006年5月17日 2009年5月17日 1,300 1,300 0 6.1 否 合计/36,712 28,702/8,010/95.1/关于董事、监事、高级管理人员薪酬的附加说明:报告期内，因于长敏、宋志军职
23、务发生变更，按任职时段分别计算当年薪酬。大连热电股份有限公司 2007年年度报告 10董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历：(1)于长敏,历任大连市公用事业局副局长、局长，大连市交通口岸局副局长。2004 年4 月至今任大连市热电集团有限公司董事长、党委书记、大连热电股份有限公司董事长，2007 年4 月受聘任大连热电股份有限公司总经理。(2)刘鉴琦,历任大连汽车配件制造厂副厂长，大连运输公司副总经理，大连市交通局财务处长等职。现任大连市热电集团有限公司副总经理。(3)田鲁炜,历任大连市热电集团有限公司计划生产部部长、总经理助理。现任大连市热电集团有限公司副总经理。(4)廖卫东,历
24、任锦州节能热电股份有限公司副总经理，锦州热电总公司总经理、党委书记，锦州市经贸委党组书记、主任，金城造纸（集团）有限公司、金城造纸股份有限公司董事长、党委书记，现任辽宁春城工贸（集团）有限公司总经理。(5)刘忠,曾任辽宁省朝阳电业局副局长、局长；大连电业局副局长。现任大连电业局副局长兼大连市电力发展公司董事长。(6)赵世芝,曾任大连吉化经济技术协作开发公司经理。现任大连市经济技术协作总公司总经理。(7)武春友,现任大连理工大学生态规划与发展研究所所长、管理学院院长，环境管理硕士点、博士点负责人，管理学院工商管理一级学科博士点和博士后流动站负责人。(8)王学先,历任大连理工大学管理学院任讲师、副
25、教授。1994 年至今任职于辽宁恒信律师事务所。(9)周颖,曾任大连理工大学党委办公室副主任。现任大连理工大学财务管理研究所副教授、硕士生导师。(10)滕建国,2000 年11 月至今任大连市热电集团有限公司工会主席。(11)李俊修,历任大连市热电集团有限公司财务部部长、总经理助理兼财务部部长、总经理助理兼对外投资管理部部长。现任大连市热电集团有限公司总经理助理兼审计监察部部长。(12)由向义,历任大连市热电集团有限公司副总经济师兼经营部部长、供热总公司副总经理。现任大连市热电集团有限公司副总经济师兼计划发展部部长。(13)戴福宁,历任大连市热电集团有限公司人力资源部部长，大连市热电集团有限公
26、司纪委副书记、人力资源部部长。现任大连市热电集团有限公司机关党总支书记、党委工作部部长。(14)骆艾峰,历任大连市热电集团有限公司清欠办副主任、收费管理部副部长。现任大连市热电集团有限公司对外投资管理部副部长。(15)刘大红,历任大连热电股份有限公司副总经理兼东海热电厂厂长。现任大连热电股份有限公司副总经理兼北海热电厂厂长。(16)谢瑞生,历任大连市热电集团有限公司计划生产部副部长、大连热电股份有限公司东海热电厂厂长。现任大连热电股份有限公司副总经理兼东海热电厂厂长。(17)宋志军,历任大连热电股份有限公司北海热电厂财务处处长，大连市热电集团有限公司财务部部长助理。现任大连热电股份有限公司财务
27、负责人。(18)沈军,曾任大连市热电集团有限公司总经理办公室主任助理。现任大连热电股份有限公司董事会秘书。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 于长敏 大连市热电集团有限公司 董事长、党委书记 2004 年6 月1 日 否 刘鉴琦 大连市热电集团有限公司 副总经理 2005 年6 月20 日 是 田鲁炜 大连市热电集团有限公司 副总经理 2005 年6 月20 日 是 滕建国 大连市热电集团有限公司 董事、工会主席 2000 年12 月13日 否 总经理助理 2003 年6 月1 日 是 李俊修 大连市热电集团有限公司 审计监察
28、部部长 2007 年7 月25 日 由向义 大连市热电集团有限公司 副总经济师兼计划发展部部长 2000 年2 月1 日 是 戴福宁 大连市热电集团有限公司 纪检副书记兼党委工作部部长 2005 年6 月1 日 否 骆艾峰 大连市热电集团有限公司 对外投资管理部副部长 2007 年7 月25 日 是 廖卫东 辽宁春成工贸(集团)有限公司 总经理 2004 年7 月1 日 是 刘忠 大连市电力发展公司 董事长 2005 年6 月13 日 否 赵世芝 大连市经济技术协作总公司 总经理 2000 年5 月1 日 是 大连热电股份有限公司 2007年年度报告 11在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称
29、 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴于长敏 大连大显网络系统有限公司 董事 2006 年1 月20 日 否 于长敏 大连海兴热电工程有限公司 董事长 2005 年6 月7 日 否 刘鉴琦 大连大显网络系统有限公司 董事 2006 年1 月20 日 否 李俊修 大连体育场商城有限公司 董事 2004 年7 月1 日 否 李俊修 大连大显网络系统有限公司 监事 2004 年7 月1 日 否 骆艾峰 大连体育场商城有限公司 监事 2007 年8 月1 日 否 沈军 大连金州热电有限公司 监事 2006 年3 月1 日 否(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高
30、级管理人员报酬的决策程序:公司薪酬委员会审查，并提请董事会决策，其中独立董事报酬由公司股东大会审议通过。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：按照公司薪酬管理标准、绩效考评管理标准、2007年度目标管理考核方案等规定，并参照大连市市属国有及国有控股企业负责人薪酬管理暂行办法（大政办发200571 号）确定。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 于长敏 是 刘鉴琦 是 田鲁炜 是 廖卫东 是 刘忠 否 赵世芝 是 李俊修 是 由向义 是 骆艾峰 是 关于董事、监事、高级管理人员薪酬的附加说明:报告期内，因于长
31、敏、宋志军职务发生变更，按任职时段分别计算当年薪酬。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 陈小蕙 财务负责人 工作变动 贺业祖 总经理 身体原因 孙长久 监事 工作变动(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 905人,需承担费用的离退休职工为 0 人。公司对离退休人员的管理已按国家社会保险属地化管理的规定稳步落实管理移交，离退休人员的统筹内离退休金由属地社会保险管理机构统一支付，符合国家政策的统筹外离退休费用由相应管理单位承担。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 管理人员 32财务人员 16技术人员 71生产人员 786 大连热电股份有
32、限公司 2007年年度报告 122、教育程度情况 教育类别 人数 硕士 6大学 165大专 227中专 75技校 137高中、职高 104初中 191六、公司治理结构(一)公司治理的情况 按照中国证监会的统一部署，公司分自查、接受地方监管部门检查和整改提高三个阶段认真实施“上市公司治理专项活动”。同时，认真配合大连证监局按照中国证监会上市公司检查办法，于 2007 年5月 22日至 7 月4日对公司本部及北海热电厂、东海热电厂等单位开展的巡回检查。公司高度重视上述两项工作，当作是一次剖析问题、发现不足、提高规范运作水平的难得机遇。对经检查发现的、在短时间内有条件解决的问题和不足，公司提高认识、
33、及时进行了整改和完善，对历史遗留下来的难点问题，在获得各方股东和监管部门理解的前提下，制定了进一步的整改计划。同时，开展了公司治理专题座谈会和投资者说明会，提高了公司治理、信息披露和财务基础管理等各方面的工作水平。为促进公司董事会科学、高效决策，根据公司法等有关法律法规，参照上市公司治理准则等有关规定，设立了四个董事会专门委员会，并按照证监会关于“独立董事在成员中占多数”的要求，进行了人员聘任和设定。全年建立了总经理工作细则、信息披露事务管理办法等六项制度，修订了一项制度，强化制度建设，进一步规范了公司的法人治理结构，使落实股东大会决议有了制度保障，对董事会提高工作效率、保证科学决策、保障投资
34、者权益发挥了积极作用。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注 武春友 4 2 2 王学先 4 4 周颖 4 4 报告期内，公司独立董事能够本着对全体股东负责的态度，勤勉尽职，认真履行法律法规和公司章程赋予的职责和义务，出席了公司召开的董事会和股东大会，对公司生产经营、管理运作、对外担保等方面做出了客观公正的评判，同时对公司的关联交易、更换董事、聘任或解聘高级管理人员、聘请会计师事务所及支付其报酬等事项均能按有关规定，从专业的角度公允地发表独立意见，对公司董事会的科学决策、规范运作起到了积极作用
35、，维护了公司和全体股东的利益。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：本公司在业务方面独立于实际控制人，独立制订发展战略，自主经营，业务独立，业务结构完整。2、人员方面：本公司在劳动、人事及工资管理方面完全独立；公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在本公司领取薪酬，未在实际控制人单位领取报酬。3、资产方面：本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；无形资产土地使用权归公司拥有。大连热电股份有限公司
36、 2007年年度报告 134、机构方面：公司设立了完全独立于实际控制人的组织机构，董事会、监事会等内部机构独立运作；公司独立设置了总经理办公室、财务部、人力资源部、计划发展部、审计监察部、物资部，不存在与实际控制人及其职能部门之间的从属关系；公司的生产经营基本独立于实际控制人。5、财务方面：本公司设有独立的财务部门和专职会计人员，有独立的会计核算体系和财务管理制度，独立开设银行帐号，依法独立纳税。(四)高级管理人员的考评及激励情况 根据大政办发200571号文件规定,企业负责人年薪由基薪和绩效年薪构成,绩效年薪与经营业绩考核结果挂钩。考核的依据是根据被评人员当期工作任务的完成情况和行为态度的表
37、现情况，实行全员测评，即对高级管理人员经过上级、下级、平级的全方位综合测评后，评定出应得的绩效薪酬。绩效年薪的 60%当期兑现,其余 40%在任期考核结束后兑现。(五)公司内部控制制度的建立健全情况 公司目前的管理制度对公司各项管理业务的职责分工、运作流程进行了明确的规定，从专业上划分主要包括三会类、生产经营及投资管理类、人力资源类、财务管理类、信息披露类等。为公司的规范运作、长期健康发展打下了坚实的基础。（1）三会制度：公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等法人治理结构方面的规范制度，并严格遵照实施。公司本年度建立了董事会专门委员会实施细则和总经理工作细则。(2)生产经
38、营及投资管理制度：管理基础标准、标准化管理标准、生产管理标准、技术管理标准、物资管理标准、能源管理标准、营销管理标准、审计管理标准、资产管理标准、招投标管理标准、计量管理标准。有效地促进了各项工作的开展。（3）人力资源制度：中层干部管理标准、薪酬管理标准、绩效考评管理标准、劳动合同管理标准。（4）财务管理制度：财务与会计核算管理标准、结算管理标准、债权、债务管理标准等。会计档案管理办法、质量成本管理办法、资金管理制度、商业汇票管理办法、结算管理办法、贷款管理办法等。公司认真执行国家财经政策，严格按照会计法、企业会计准则的规定处理会计事项。本年度，公司制定了募集资金管理办法，进一步健全了资金管理
39、制度。（5）信息披露管理制度：为做到管理透明、充分披露，公司本年度制定了信息披露管理制度。该制度对公司的经营管理、规范运作以及保护投资者权益将产生积极影响。(六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见 本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 公司于 2007年 4 月18 日召开 2006 年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年4 月19 日的上海证券报、中国证券报。(二)临时股东大会情况 1、第1 次临时股东大会情况：公司于 2007年 5月 16日召开 2007年第一次临时股东大会。
40、决议公告刊登在 2007年 5 月17 日的上海证券报、中国证券报。2、第2 次临时股东大会情况：公司于 2007年 8月 24日召开 2007年第二次临时股东大会。决议公告刊登在 2007年 8 月25 日的上海证券报、中国证券报。3、第3 次临时股东大会情况：公司于 2007年 11 月9日召开 2007年第三次临时股东大会。决议公告刊登在 2007年 11 月 10日的上海证券报、中国证券报。大连热电股份有限公司 2007年年度报告 14八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1.报告期内经营情况的回顾（1）报告期内公司总体经营情况概述 2007 年，大连市社会用电量达到 201 亿千瓦时
41、，比五年前的 2002年翻了一番，和全市 GDP 增速保持一致，辽宁电网总体还处于缺电的格局，公司电力销售环境相对比较宽松。到 2007 年末，公司各生产单位所属供热面积已达 1,446 万平方米，其中包括 239 家工商业蒸汽和高温水用户，以及 933 万平方米的居民供热任务。进一步巩固了在大连市市内的供热骨干地位，为各方投资者获取长期而稳定的收益创造了条件。报告期内，面对燃煤市场采购价格持续上涨、节能环保压力日益加大、银根不断紧缩等不利因素，公司经理层在董事会的正确领导下，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实股东大会决议，按照年初确定的总体要求，审时度势谋思路，凝心聚
42、力抓发展，千方百计保安全，以人为本求和谐，不断致力于“以保证社会效益的实现，来促进经济效益的持续回升”，基本完成了董事会确定的生产经营指标和各项任务，公司各项工作继续全面、稳步推进。（2）公司主营业务及其经营状况分析 2007 年完成供热量 739.6 万吉焦，比上年降低2.7%，发电量累计完成 9.5 亿千瓦时，同比增幅 5.3%；上网销售电量 8.4 亿千瓦时，同比增加 3,735万千瓦时，增幅 4.6。全年发电设备利用小时数同比上升了 311 小时，高于全国平均水平。2007 年，各项实物消耗继续保持较低水平，综合厂用电率 11.6，发电标准煤耗 335 克/千瓦时，供热标准煤耗 40.
43、51千克/千焦。各生产单位深入开展增收节支工作，全面强化目标管理，尤其是狠抓了增发电量、落实电价政策和成本控制工作。配合市政府完成“拆炉并网”任务，努力扩大供热市场。调整煤炭采购策略，控制价格，保障采购渠道。强化了对重大危险源的辩识和管理，安全生产形势继续保持稳定。加大节能减排的投入力度，完善公司的资源利用体系。针对公司不具备开发风电等清洁能源和可再生能源的实际情况，结合自身特点，明确中水回用和水源热泵项目为重点突破方向，产能储备进一步扩大。(3)公司主要供应商和客户情况 前五名供应商采购金额合计 16,392 万元，占年度采购总额的 42.48%；前五名销售客户销售金额合计 38,168 万
44、元，占年度销售总额的 63.42%。（4）报告期内公司资产构成发生重大变动的情况 单位：元 币种:人民币 项目 期末占总资产的比重（%）期初占总资产的比重（%）增减（%）货币资金 5.94 4.09 1.86 应收帐款 15.51 24.95-9.44 预付帐款 12.81 6.14 6.67 可供出售金融资产 0.58-0.58 固定资产净值 52.61 50.33 2.28 在建工程 1.49 0.83 0.66 短期借款 39.14 35.48 3.66 应付票据 6.83 7.03-0.20 应付帐款 6.14 5.04 1.10 长期借款 4.52 7.36-2.84 1）公司本期加
45、大应收款回款力度，使得本期应收帐款余额减少 15,407万元，减少了占总资产比重；2）公司为保证冬季供暖用煤量，加大煤款支付，增加预付帐款、应付帐款的余额；3)公司本期按照新企业会计准则，期初将对大连冷冻机股份有限公司的投资转入可供出售金融资产科目核算，公司于 2007年 3 月处置此项投资，获得收益 875 万元；4)公司本期从关联方大连市热电集团有限公司收购部分资产，价值 12,357.87 万元，增加了固定资产余额；大连热电股份有限公司 2007年年度报告 155)公司为保证新增水源热泵等工程项目顺利进行，及偿还部分到期的长期借款，增加了短期借款额度，以补充流动资金。单位：元 币种:人民
46、币 项目 2007年 2006年 增减额 增减率（%）营业费用 769,410.28 4,133,937.45-3,364,527.17-81.39 财务费用 48,750,577.70 42,749,870.14 6,000,707.56 14.04 资产减值损失-4,592,451.92 11,792,020.32-16,384,472.24-138.95 营业外收支净额 8,106,543.69 14,560,807.03-6,454,263.34-44.33 所得税 16,931,761.02 7,027,314.63 9,904,446.39 140.94 1）公司本期由于收费人员减
47、少,发生费用较去年同期大幅下降；2）由于利率的提高,影响公司本期财务费用增加 600 万元；增幅 14.04%；3）公司本期加大应收款回款力度，使得本期应收帐款余额减少，影响本期计提坏帐准备减少，从而较去年减少资产减值损失 1,638万元；4）公司本期收到的记入营业外收入的政府补助较上年同期减少，影响营业外收支净额本期同比降低 44.33%；5）公司执行新企业会计准则,所得税核算由应付税款法改为纳税影响会计法，追溯调整 2006 年所得税费用，减少 06 年当期所得税费用 371 万元；增加 2007年所得税费用 125 万元，同时由于所得税税率的变化，增加当期所得税费用 183 万元。（5）
48、公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况 单位：元 币种:人民币 项 目 2007年 2006年 增减额 增减率（%）经营活动产生的现金流量净额 187,459,291.73 45,395,226.36 142,064,065.37 312.95 投资活动产生的现金流量净额-135,119,739.16-27,616,818.73-107,502,920.43-389.27 筹资活动产生的现金流量净额-15,766,584.54-49,750,914.93 33,984,330.39 68.31 现金及现金等价物净增加额 36,572,968.03-31,972,507.30
49、68,545,475.33 214.39 报告期，现金及现金等价物净增加额为 3,657万元，其中：1）经营活动产生的现金流入 80,069万元，现金流出 61,323万元，流量净额 18,746万元，主要因为报告期公司加大应收款回款力度,增加现金流入量；2）投资活动产生的现金流入 2,123万元，现金流出 15,635万元，流量净额-13,512万元，主要由于报告期公司从关联方大连市热电集团有限公司收购部分资产,增加现金流出量；3）筹资活动产生的现金流入 68,600万元，现金流出 70,177万元，流量净额-1,577万元，主要由于偿还银行借款利息同比增加所致。（6）公司主要子公司、参股公
50、司的经营情况及业绩分析 单位：万元 币种:人民币 公司名称 主营业务收入 净利润 参股公司贡献的投资收益 参股公司贡献的投资收益占上市公司净利润的比重（%）大连体育场商城有限公司 0 0 0 0 大连大显网络系统股份有限公司 6,969-636-127.20 0.07 大连热电股份有限公司 2007年年度报告 16大连寰海科技开发有限公司 0 2 0 0 1）本公司持有大连体育场商城有限公司 15%的股权，目前该公司已停业，无收入。2）本公司持有大连大显网络系统股份有限公司 20%的股权，目前该公司经营情况正常。3）本公司持有大连寰海科技开发有限公司 19%的股权。由于受各种不利因素影响该公司
