1、2015 年第 三季度 报 告 1/28 公司代码：600705 公司 简称：中航资本 中航资本控股股份有限公司 2015 年第三 季度报告 2015 年第 三季度 报 告 2/28 目录 一、重要提示.3 二、公司主要财务数据和股东变化.3 三、重要事项.7 四、附录.16 2015 年第 三季度 报 告 3/28 一、重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司负责人孟祥泰、主管会计工作负责人 张予安及会计机构
2、负责人（会计主管人员）孔令芬保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第三季度报告未经审计。二、公 司 主 要财务 数 据 和股东 变 化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)调整后 调整前 总资产 113,570,582,928.69 108,433,185,716.26 108,433,185,716.26 4.74 归属于上市公司股东的净资产 15,405,769,241.12 13,452,282,964.89 13,452,282,964.89 14.52 年初至报告期末（1-9月）上年初至上年报告期末（1-
3、9 月）比上年同期增减(%)调整后 调整前 经营活动产生的现金流量净额-11,819,674,427.66-17,706,831,391.00-17,706,831,391.00-33.25 年初至报告期末（1-9 月）上年初至上年报告期末（1-9 月）比上年同期增减（%）调整后 调整前 2015 年第 三季度 报 告 4/28 营业收入 2,328,830,135.57 1,968,960,778.53 1,968,960,778.53 18.28 利息收入 1,666,942,796.58 1,359,704,774.00 1,359,704,774.00 22.60 手续费及佣金收入 2
4、,441,978,410.75 1,387,545,609.27 1,387,545,609.27 75.99 归属于上市公司股东的净利润 1,808,081,555.43 1,486,284,218.73 1,480,389,312.41 21.65 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,775,776,680.29 1,453,019,264.34 1,447,124,358.02 22.21 加权平均净资产收益率（%）12.44 15.52 15.46-3.08 基本每股收益（元/股）0.48 0.85 0.85-43.53 稀释每股收益（元/股）0.48 0.85 0.85
5、-43.53 报告期内，公司每股收益下降的原因：2014 年12 月 26 日，公司实施 2014 年半年度利 润分配及资本公积转增股本的方案，总股本变为 3,732,698,442 股，以此股本计算，公司 2014 年三季度全面摊薄每股收益为 0.42 元。报告期内，公司净资产收益率下降的原因：公司 2014 年度3 月 份完成非公开发行，加之公司 2015年上半年持有的上市公司股票（计入可供出售金融资产）市值较去年同期 波动较大，引起公司 2015年加权平均净资产较去年同期大幅增加所致。非经常性损益项目和金额 适用 不 适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额（7 9 月）年初至报告期
6、末金额（1-9 月）非流动资产处置损益-6,546,244.75-12,742,331.11 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,770,153.59 5,230,129.59 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 31,647,045.33 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 2015 年第 三季度 报 告 5/28
7、因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 7,132,840.76 20,838,870.66 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地
8、产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-819,118.56-1,970,235.98 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额-4,102,603.71-10,757,062.11 少数股东权益影响额（税后）657,223.38 58,458.76 合计 92,250.71 32,304,875.14 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户）186,699 前十名股东持股情况 股东名称（全
9、称）期末持股数量 比例(%)持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 中国航空工业集团公司 1,591,674,999 42.64 0 无 0 国有法人 中国证券金融股份有限公司 111,610,474 2.99 0 无 0 其他 哈尔滨铁路局 62,157,172 1.67 0 无 0 国有法人 南方工业资产管理有限责任公司 46,520,000 1.25 0 无 0 国有法人 2015 年第 三季度 报 告 6/28 黑龙江虹通运输服务有限责任公司 36,349,222 0.97 0 无 0 国有法人 中国银行股份有限公司华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金
10、32,452,386 0.87 0 无 0 其他 中国电子科技集团公司 28,943,653 0.78 0 无 0 国有法人 中央汇金投资有限责任公司 28,036,800 0.75 0 无 0 国有法人 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005L CT001 沪 26,900,428 0.72 0 无 0 其他 中国工商银行股份有限公司南方消费活力灵活配置混合型发起式证券投资基金 26,872,280 0.72 0 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国航空工业集团公司 1,591,674,999 人民币普通股
11、 1,591,674,999 中国证券金融股份有限公司 111,610,474 人民币普通股 111,610,474 哈尔滨铁路局 62,157,172 人民币普通股 62,157,172 南方工业资产管理有限责任公司 46,520,000 人民币普通股 46,520,000 黑龙江虹通运输服务有限责任公司 36,349,222 人民币普通股 36,349,222 中国银行股份有限公司华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 32,452,386 人民币普通股 32,452,386 中国电子科技集团公司 28,943,653 人民币普通股 28,943,653 中央汇金投资有限责任公司 28
12、,036,800 人民币普通股 28,036,800 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 26,900,428 人民币普通股 26,900,428 中国工商银行股份有限公司南方消费活力灵活配置混合型发起式证券投资基金 26,872,280 人民币普通股 26,872,280 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司全体股东中第五 大股东黑龙江虹通运输服务有限责任公司 是本公司全体股东中第三大股东哈尔滨铁路局的子公司。本公司其他股东之间关系不详。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2015 年第 三季度 报 告 7/28 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、
13、前十名 优先股股东、前十名优先股 无限售条件股东持股情况表 适用 不 适用 三、重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标 重大变动的情况及原因 适用 不 适用（1）结算备付金期末121,875.21 万元，较 期初减少38.57%，主要系 中航 证券受证券市场波动，减少交易量所致。（2）以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 期 末43,561.68 万 元，较 期 初 增 加135.38%，主 要系中航证券、中航信托交易性金融资产投资增加所致。（3）应收款项 期 末35,310.01 万元，较 期 初 增加154.17%，主要系 中航信
14、托 应 收信托项 目 佣金款增加所致。（4）预付款项期末8,819.80万元，较期初增加331.19%，主要系中航投资有限预付固定资产购置款项所致。（5）应收利息期末18,064.48 万元，较期初增加59.85%，主要系中航证券融资融券业务及中航财务贷款利息增加所致。（6）其他应收 款 期末24,079.59 万元，较 期初增加107.81%，主要系中航信 托 垫付信托 项 目相关费用增加所致。（7）买入返售金融资产期末48,330.70万 元，较期初减少68.06%，主 要系中航证券质押式回购股票的交易量减少所致。（8）固定资产 期 末405,392.57 万元，较 期 初增加61.05%
15、，主要系 中航 租赁扩 大 经营性租 赁业务，增加有关资产所致。（9）其他非流动资产期末505,765.84 万元，较期初增加135.90%，主 要系中航租赁购置长期资产所致。（10）吸收存款 和 同业存放 期 末2,805,843.52万元，较期初减少38.33%，主要系中航财务 吸 收客户存款减少所致。（11）拆入资金期末36,400.00 万元，较期初 减少45.86%，主要系中航财务本期 偿还融入资金所致。（12）以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 期末2,380.74 万元，较期初减少50.04%，主 要系中航证券交易性金融负债减少
16、所致。（13）应付票据期末没有余额，较期初减少100%，主 要系中航租赁结算票据支付所致。（14）应付账款 期 末9,085.00 万元，较 期 初减少77.45%，主要系中 航租赁未 结 算的应付 购 买融资租赁资产款减少所致。（15）预收款项期末94,988.91万元，较期初 增加68.85%，主要系中航信托预收信托项目佣金款增加所致。（16）应付职工薪酬期末35,039.76 万元，较 期初增加49.71%，主要系 中航信托计提职工绩效工资所致。（17）应交税费期末31,869.56 万元，较期初 减少40.43%，主要系各 子公司汇算清缴 所致。2015 年第 三季度 报 告 8/28
17、（18）应付利息期末39,985.95 万元，较期初 增加80.31%，主要系中航 租赁为扩大业务增加借款所致。（19）其他应付款期末102,278.00 万元，较 期初增加1,148.75%，主要 系中航信托预收信托报酬款所致。（20）代理买卖证券款期末1,091,400.79 万 元，较期初增加113.05%，主要系中航证券接受客户存放的代理买卖证券资金增加所致。（21）其他流动负债期末180,938.35 万元，较期初增加321.60%，主要 系中航 租赁发行短期融资券所致。（22）应付债券期末 161,903.07 万元，较期 初增加 227.42%，主要系 中航证券发行收益凭证所致。
18、（23）长期应付款期末 489,794.48 万元，较 期初增加 36.34%，主要系 中航租赁应付客户保证金增加所致。3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不 适用 1、2015 年 8 月 19 日，公司刊登 关于签署增资框架协议暨关联交易的公告（公告编号：临 2015-060），中航资 本控股股份有限 公司（以下简称“中航资本”）拟联合中 国航空科技工 业股份有限公 司、中航航 空电子系统 股份有限公 司、中航飞 机股份有限 公司、中航 工业机电系 统 股份有限公司 共同对沈阳 飞机工业（集团）有限 公司和成都 飞机工业（集团）有限 责任公司增 资 合计不超过 49
19、8,887.00 万元，其中公司增资总金额合计不超过 190,622.50 万元，（如除中航资本外的增资各 方经其内部 有权机构决 策未能按本 次签署的合 同约定足额 认购本次增 资，则中航 资 本有权在增资 各方未认足 的额度内予 以优先全额 补足，并相 应调整增资 各方认购本 次增资的金 额，该情形下中 航资本的增 资金额上限 不受上述增 资金额上限 的限制）。为此，公司 与其他方拟 签 署沈阳飞机 工业（集团）有限公司、成都飞机 工业（集团）有限责任 公司增资框 架协议。本议案为关联交易事项，关联董事陈元先先生、李平先生、赵桂斌先生对本议案回避表决。2、2015 年 8 月 4 日，公司
20、刊登 关于认购成都卫士通信息产业股份有限公司非公开发行股票的公告（公告编号：临 2015-056），成都卫士通信息产业股份有限公司（以下简称“卫士通”，股票代码：002268）拟向 特定对象非公开发行不超过 50,000,000 股 A 股股票。其中，中航资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟以现 金人民币 30,000 万元认 购 4,891,570 股。2015 年 8 月 1 日，公司与 卫士通签署 了附条件生 效的股份 认购协议。本投资事 项属于公司 经 营管理层决策权限，无需通过公司董事会、股东大会审议通过。2015 年第 三季度 报 告 9/28 3、2015 年9 月 25
21、日，公 司刊登 关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的重 大 资 产 重 组 事 项 获 得 中 国 证 监 会 上 市 公 司 并 购 重 组 审 核 委 员 会 审 核 通 过 暨 公 司 股 票 复 牌 的 公告，公司于 2015 年 9 月 24 日收 到中国证券监督管理委员会 通知，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会于 2015 年 9 月 24 日召开的 2015 年第 82 次工作会 议审 核，公司发行 股 份购买资产并 募集配套资 金暨关联交 易的重大资 产重组事项 获得无条件 通过。截止 本报告公告 日，公司尚未收到中国证监会的正式核准文件，待收到中国证监会相
22、关文件后将另行公告。4、2015 年4 月 15 日，公 司刊登 关于全资子公司中航航空产业投资有限公司参股投资中航发动机叶片精铸项目的关联公告（公告编号：临 2014-020），为突破我国航空发动机精密铸造产品的“瓶 颈”，控股 股东 中国航 空工业集团 公司（以下 简称“中航 工业”）拟 对下属 中航 动 力股份有限公 司（以下简 称“中航动 力”）、沈 阳黎明航空 发动机（集 团）有限责 任公司（以 下 简称“沈阳黎 明”）、贵 州黎阳航空 动力有限公 司（以下简 称“贵州黎 阳”）、中 国南方航空 工 业（集团）有 限公司（以 下简称“南 方集团”）四家发动机 主机制造企 业的铸造相
23、关业务（包 括：航空发动机 精铸叶片、整体精铸件、薄壁结构 件等零部件 的研制、生 产、销售和 服务，以及 陶 瓷型芯和铸造 工艺的优化 设计，新工 艺、新材料 的工程化应 用研究等）进行整合，组建中航精 密 铸造科技有限公司（以下简称“中航精铸”）。中航精铸总出资额 29.47 亿元，其中中航动力、沈阳黎明、贵州黎阳、南方集团四家发动机主机厂以资产出资 14.13 亿 元，中航发动机有限责任公司（以下简 称“中航发 动机有限”）土地出资 1.24 亿元，其余投资者 以现金出资 14.10 亿元。公司全资子 公司中航航 空产业投资 有限公司（以下简称“中航产业投 资”）作为 公司航空产 业 投
24、资平台，具 有通过中航 产业投资促 进航空产业 发展并从中 获得良好投 资回报的发 展愿景。在 公 司组织相关人员实地调研、充分论证的基础上，中航产业投资拟以战略投资者身份拟出资 4.00 亿元，占中航精铸 股权比例的 13.57%。本次关联交易 已经公司第 六届董事会 第三十六次 会议审议通 过，关联董事陈 元先先生、李平先生、赵桂斌先生 均回避表 决，独立董事 发表了同意 本次关联交 易 的独立意见。5、2014 年9 月 30 日，公 司刊登 关于全资子公司中航新兴产业投资有限公司参与认购宝胜科技创新股份有限公司非公开发行股票的关联交易公告（公告编号：临 2014-059），宝胜科技20
25、15 年第 三季度 报 告 10/28 创新股份有 限公司（以 下简称“宝 胜股份”，股票代码：600973）拟向包括中航资 本控股股份 有限公司（以 下简称“中 航资本”、“公司”）全资子公司 中航新兴产 业投资有限 公司（以下 简 称“中航新兴”）在内的不超过 10 名 特定对象非公开发行股份 149,552,469 股，发行 价格为 8.10元/股，拟募 集资金总额不超过 121,137.5 万元。中航新兴拟以 20,000 万 元现金认购 24,691,358股宝胜股份本次非公开发行的股票。2014 年 9 月 29 日，中 航新兴与宝胜股份签订了宝胜创新科技股份有 限公司与中 航新兴
26、产业 投资有限公 司之附条件 生 效的股份 认购协议。本次关联 交 易已经公司第 六届董事会 第二十八次 会议审议通 过，关联董 事陈元先先 生、李平先 生、赵桂斌 先 生均回避表决，独立董事发表了同意本次关联交易的独立意见。6、2014 年 11 月 25 日，公司刊登 关于全资子公司中航航空产业投资有限公司认购 中航机电系统股份有限公司非公开发行股票的关联交易公告（公告编号：临 2014-074），中航机 电系统股份有限 公司（以下 简称“中航 机电”，股 票代码：002013）拟向特定对象非公 开发行不超 过 137,711,860 股 A 股股票，募集 资 金总额不 超 过 260,0
27、00 万元（含 发 行费用）。其中，中 航 资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公 司中航航空产业投资有限公司（以下简称“中航航空产业投资”）拟以现金人民币 50,000 万 元认购不超过 2,648.3050 万股。2014 年 11 月 24 日，公司 第六届董事会 第三十一次会议审议通过了 关于全资子公司中航航空产业投资有限公司认购中航 机电系统股 份有限公司 非公开发行 股票的的议 案，同意 中航航空产 业投资参与 本 次中航机电 非 公开发行 股 票，拟以 50,000 万元现金认购中 航 机电不超 过 2,648.3050 万股股票。同日，公司 与中航机电 签署了附条 件
28、生效的 股份认购协 议。本次 关联交易已 经公司第六 届 董事会第三十 一次会议（通讯）审议 通过，关联 董事陈元先 先生、李平 先生、赵桂 斌先生均回 避 表决，独立董事发表了同意本次关联交易的独立意见。2015 年第 三季度 报 告 11/28 3.3 公司及持股 5%以上的股东 承诺事项履行情况 适用 不 适用 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 与股改相关的承诺 股份限售 中航工业 自股权分置改革方案实施并恢复上市之日起，在三十六个月内不转让在重大资产重组过程中所认购的公司股份。自本次股权分置改革方案实施并恢复上市之日起三年内 是 是
29、 与股改相关的承诺 其他 中航工业 自股权分置改革方案实施并恢复上市之日起三十六个月锁定期限届满后，中航工业通过证券交易所挂牌交易出售公司股份的价格不低于25 元（该价格遇到分红、转增、送股、配股等事项时，将进行除权除息调整，对于缩股情形，也将对该价格按照理论复权价进行复权调整）。否 是 与重大资产重组相关的承诺 解决土地等产权瑕疵 中航工业 中航工业承诺，重大资产重组所涉及的置入资产中航投资控股有限公司及其子公司若因名下房屋所有权及土地使用权资产存在权属瑕疵，而遭致任何形式的索偿或权利请求的，均由中航工业承担赔偿或补偿责任。否 是 与重大资产重组相关的承诺 其他 中航工业 中航工业承诺，公司
30、本次重组完成后，中航工业将在业务、资产、财 务、人员、机 构等方面保持本公司的独立性，并保证本公司保持健全有效的法人治理结构，保证本公 司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权，不受中航工业的干预。否 是 与重大资产重组相关的解决同业竞争 中航工业 中航工业承诺，中航工业作 为本公司的控股股东，保证 中航工业及其控制的企业现在和将来不从事与重组后的本公司相竞争或可能竞争的业务；亦不通过间 接经营、参与 投资 否 是 2015 年第 三季度 报 告 12/28 承诺 等方式参与任何与重组后的本公司相同或者类似业务及其他构成或可能构成竞争之业务活动，以避
31、 免中航工业及其投资的企业与本公司的生产经营构成同业竞争。如中 航工业及其投资的企业为进一步拓展业务范围，与本公司及本公司的下属公司经营的业务产生竞争，则中 航工业及其投资的企业将以停止经营产生竞争的业务的方式，或者以 将产生竞争的业务纳入本公司经营的方式，或者将产生竞争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争。中航 工业保证严格遵守中国证监会、证券交易 所的有关规定及上市公司的 公司章程 等公司内部管理制度的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取不当利益，不损害公司和其他股东的合法权益。与重大资产重组相关的承诺 解决关联交易 中航工业 中航工业承诺
32、，本次重大资产重组完成后，中航工业在控股本公司期间，将严格遵守相关法律、法规、规范性文件及本公司 公司章程 的有关规定，规范与本公司的关联交易。在进行与 本公司的关联交易时，中航 工业保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，依法签订相关协议、合同或其他法律文件，并将按照有关法律、法规、规范性文件及本公司的 公司章程 等的有关规定，履行有关决策、审批程序及信息披露义务。中航工业保证不利用控股股东地位谋取不正当利益，不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。否 是 与重大资产重组相关的承诺 其他 中航工业 中航工业承诺，为支持本公 司的发展，在 本公司本次重大资产重组完成及中国证监会批准上市
33、公司西飞国际向特定对象发行股份购买资产的交易事项后，作为中航投资和中航飞机的实际控制人，在符合 现行法规的基础上，中航工 业同意本公司将持有的西飞集团全部股权与中航飞机控制的西飞国际部分股权进行置换，并按照相关规定报送有关监管部门审核批准。否 是 与再融资相关的承诺 解决同业竞争 中航工业 本公司及本公司其他下属全资或控股子公司（中航投资及其下属企业或控股子公司除外，下同），目前未从事与中航投资及其下属全资或控股子公司主营业务存在任何直接或间接竞争的业务或活动。本公司承诺不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中航投资或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；本
34、公司促使本公司其他下属全资或控股子公司不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中航投资或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成 否 是 2015 年第 三季度 报 告 13/28 竞争的业务或活动。如本公司或本公司其他下属全资或控股子公司发现 任何与中航投资主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务机会，将促使该业务机会按公开合理的条件首先提供给中航投资或其全资及控股子公司。与再融资相关的承诺 解决关联交易 中航工业 本公司在控股中航投资期间，将严格遵守相关法律、法规、规范性文件及上市公司 公司章程的有关规定，规范与上市公司的关联交易。在进行与上市公司的关联交易时，本公司及本公
35、司其他下属全资或控股子公司保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，依法签订相关协议、合同或其他法律文件，并将按照有关法律、法规、规范性文件及上市公司的公司章程等的有关规定，履行有关决策、审批程序及信息披露义务。本公司及本公司其他下属全资或控股子公司保证不利用控股股东地位谋取不正当利益，不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。否 是 其他承诺 其他 哈尔滨铁路局 1、公司（原北亚集团）破产重整期间，哈尔滨铁路局做出的在重整计划草案表决通过并经人民法院批准、资产注 入重组方案获批准后，在上 述清偿比例范围内向各债权人提供保证，确保各债权人按上述受偿比例获得清偿的担保承诺继续有效。2、在北亚
36、集团破产重整资产范围内，哈尔滨铁路局保证重整相关资产的真实、准确和完整，且不存在任何法律纠纷或诉讼隐患。如发生因诉讼、仲裁、司法执行等导致重整相关资产损失的情形，哈尔滨铁路局将无条件予以补足，并放弃向北亚集团追索的权利。3、黑龙江省高院执行裁定书拟冻结的款项系北亚集团破产重整相关资产，属于哈尔滨铁路局已提供担保的重整资产范围，哈尔 滨铁路局已向黑龙江省高院出具担保，并 解除了相关冻结裁定。如该款项被强制执行，哈尔滨铁路局将向北亚集团全额补偿，以保证北亚集团资产的完整。否 是 与发行股份购买资产并募集配套资金相关的承诺 股份限售 中航国际、陕 航电气、西安 飞行自控所、成都凯天、金城集团、洛阳电
37、光、沈阳黎明、无线电所、沈飞企管、西航集团、空空导弹研究院、西航计算技术研究所、中航技深圳、贵航集团、洪都集团 本次以资产认购的上市公司股份自上市之日起36 个月内 不得转让。本次交易完成后6 个月内如 中航资本股票连续20 个交易 日的收盘价低于发行价，或者本次交易完成后6 个月期末 收盘价低于发行价的，承诺人通过本次交易获得的中航资本股票的锁定期自动延长6 个 月。如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件 调查结论明确以前，不转让 其在中航资本拥有权益的股份。是 是 2015 年第 三季度 报 告 14/2
38、8 上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上证所的规则办理。与发行股份购买资产并募集配套资金相关的承诺 股份限售 共青城服务公司、江西财投 以资产认购的上市公司股份自上市之日起12 个月内不得转让。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上证所的规则办理。以资产认购的上市公司股份自上市之日起12 个月内不得转让。是 是 与发行股份购买资产并募集配套资金相关的承诺 股份限售 中航工业、祥 投投资、圣投 投资和志投投资 本次认购中航资本股票自上市之日起36 个 月内不得转让。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上证所的规则办理。本次认购中航资本
39、股票自上市之日起36 个月内不得转让。是 是 与发行股份购买资产并募集配套资金相关的承诺 股份限售 中航工业 在本次交易完成后12 个月内，中航工业将不以任何方式转让其在本次交易前持有的中航资本股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由中航资本回购该等股份。如该等股份由于中航资本送红股、转增股本等原因而增加的，增加的中航资本股份亦遵照前述12 个月的 锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上证所的规则办理。是 是 与发行股份购买资产并募集配套资金相关的承诺 规范与上市公司关联交易 中航工业 中航工业在控股中航资本期间，将严格遵守相
40、关法律、法规、规范性文件及中航资本 公司章程 的有关规定，规范与中航资本之间的关联交易事项；在进行与中航资本的关联交易时，中航工业及控制的其他下属全资或控股子公司保证在平等、自愿的基础上，按市场化原则和公允价格进行公平操作，依法签订相关协议、合同或其他法律文件，并将按照有关法律、法规、规范性文件及中航资本 公司章程 等的有关规定，履行有关决策、审批及披露义务。中航工业及中航工业其他下属全资或控股子公司承诺不利用控股股东地位谋取不正当利益，不通过关联交易损害 中航资本及其他股东的合法权益。否 是 与发行股份购买资产并避免同业竞争 中航工业 中航工业及中航工业其他下属全资或控股子公司（中航资本及其
41、下属企业或控股子公司除外，下同）目前未从事与中航资本及其下属全资或控股子公司主营业务存在任何直接 否 是 2015 年第 三季度 报 告 15/28 募集配套资金相关的承诺 或间接竞争的业务或活动。承诺不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中航资本或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；承诺促使本企业及其他下属全资或控股子公司不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中航资本或其下属全资或控股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。如中航工业及中航工业其他下属全资或控股子公司发现任何与中航资本主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务机会，将促
42、使该业务机会按公开合理的条件首先提供给中航资本或其全资或控股子公司。与发行股份购买资产并募集配套资金相关的承诺 保持上市公司独立性 中航工业 中航工业作为中航资本的控股股东、实际控制人期间，中航资本在业务、资产、机构、人员、财务方 面与中航工业及其控制的其他企业（中航 资本及其下属企业或控股子公司除外，下同）完全分开，双方的业务、资产、人员、财务和机构独立，不存在混同情况。本次交易完成后，中航工业保证中航资本在人员、资产、财务、机构及业务方面继续与中航工业及其控制的其他企业完全分开，以保持上市公司在业务、资产、人员、财务和机构方面的独立。否 是 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能
43、为亏损或者与上年同期相比发生 重大变动的警示及原因说明 适用 不 适用 公司名称 中航资本控股股份有限公司 法定代表人 孟祥泰 日期 2015 年 10 月 28 日 2015 年第 三季度 报 告 16/28 四、附录 4.1 财务报表 合 并 资 产负债 表 2015 年 9 月30 日 编制单位:中 航资本控股股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流 动 资 产：货币资金 21,188,626,612.28 29,947,953,138.97 结算备付金 1,218,752,089.26 1,984,117,926.57 拆出资金 以公允价值
44、计量且其变动计入当期损益的金融资产 435,616,790.18 185,067,482.92 衍生金融资产 应收票据 27,152,453.21 24,345,545.45 应收账款 353,100,124.41 138,924,101.38 预付款项 88,198,034.74 20,454,499.92 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 180,644,766.78 113,006,113.44 应收股利 53,302,000.00 20,802,000.00 其他应收款 240,795,882.50 115,872,224.98 买入返售金融资产 483,307,0
45、00.00 1,513,221,874.93 存货 20,563,599.75 18,985,727.09 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 32,283,188,512.38 28,734,618,763.06 其他流动资产 7,042,129,825.61 5,503,030,403.90 流动资产合计 63,615,377,691.10 68,320,399,802.61 非 流 动 资产：发放贷款及垫款 2,147,829,400.27 2,512,308,500.00 可供出售金融资产 9,606,803,535.77 7,533,568,155.56 持有至到期投资 长
46、期应收款 28,224,686,932.52 24,579,680,991.36 长期股权投资 434,784,055.86 424,452,587.59 投资性房地产 15,648,499.68 17,769,191.78 2015 年第 三季度 报 告 17/28 固定资产 4,053,925,726.69 2,517,215,984.58 在建工程 384,209.49 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 36,549,674.95 33,943,738.86 开发支出 商誉 2,824,000.34 2,824,000.34 长期待摊费用 26,778,767.
47、95 32,762,769.41 递延所得税资产 347,332,000.30 314,250,959.45 其他非流动资产 5,057,658,433.77 2,144,009,034.72 非流动资产合计 49,955,205,237.59 40,112,785,913.65 资产总计 113,570,582,928.69 108,433,185,716.26 流 动 负 债：短期借款 14,570,222,250.70 11,242,200,268.41 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 28,058,435,228.59 45,496,423,424.07 拆入资金 364,000,
48、000.00 672,380,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 23,807,398.59 47,653,351.75 衍生金融负债 应付票据 168,000,000.00 应付账款 90,850,031.08 402,916,097.55 预收款项 949,889,090.41 562,556,638.02 卖出回购金融资产款 1,764,433,245.71 1,801,988,873.70 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 350,397,555.50 234,046,363.44 应交税费 318,695,629.50 534,957,226.24 应付利息 3
49、99,859,494.18 221,760,090.95 应付股利 38,575,650.00 34,944,347.13 其他应付款 1,022,780,004.74 81,904,169.42 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 10,914,007,879.07 5,122,729,132.82 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 5,889,292,643.33 4,625,986,708.83 其他流动负债 1,809,383,519.52 429,167,324.57 流动负债合计 66,564,629,620.92 71,679,614,016
50、.90 非 流 动 负债：长期借款 14,101,625,568.68 12,014,448,822.88 2015 年第 三季度 报 告 18/28 应付债券 1,619,030,719.39 494,474,950.68 其中：优先股 永续债 长期应付款 4,897,944,795.84 3,592,362,361.35 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 721,383.00 递延所得税负债 920,939,993.63 786,109,512.08 其他非流动负债 2,800,000,000.00 非流动负债合计 24,339,541,077.54 16,888,117,
