1、2016 年第一季 度报告 1/25 公司代 码：600705 公 司简称：中 航资 本 中航资本控股股份有限公司 2016 年第一季度报告 2016 年第一季 度报告 2/25 目录 一、重要提 示.3 二、公司主 要财 务数 据和 股东 变化.3 三、重要事 项.7 四、附录.15 2016 年第一季 度报告 3/25 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席董 事会 审议季 度报
2、告。1.3 公司负 责人 孟祥 泰先 生、主 管会计 工作 负责 人 张 予安 先生 及 会计 机构 负责 人（会 计主管 人员）孔令芬 女士 保证 季度 报告 中财务 报 表 的真 实、准确、完整。1.4 本公司 第一 季度 报告 未经 审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告 期末 上年度 末 本报告 期末 比上 年度 末增减(%)总资产 134,259,663,546.48 152,388,904,784.62-11.90 归属于上市公司股东的 净资 产 20,641,570,253.40 20,914,792,059.94-1
3、.31 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减(%)经营活动产生的现金流 量净 额-22,330,524,510.83-15,836,228,794.77-41.01 年初至 报告 期末 上年初 至上 年报 告期 末 比上年 同期 增减（%）营业收 入 784,706,808.55 645,984,686.82 21.47 归属于上市公司股东的 净利 润 548,957,259.96 427,463,427.74 28.42 归属于 上市 公司股东的 扣除 非经常性损 益的 净利润 527,894,023.34 427,062,584.49 23.61 加权平均净
4、资产收益率（%）2.64 3.12 减少 0.48 个百 分点 基 本 每 股 收 益（元/股）0.12 0.11 9.09 稀 释 每 股 收 益（元/股）0.12 0.11 9.09 利息收 入 505,739,843.72 546,242,187.50-7.41 手续费 及佣 金收入 708,205,616.36 654,857,953.30 8.15 非经常 性损 益项 目和 金额 2016 年第一季 度报告 4/25 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金 额 说明 非流动 资产 处置 损益-43,938.67 越权审 批，或无 正式 批准 文件，或偶发性 的税 收返
5、 还、减免 计入当 期损 益的 政府 补助，但与 公司正常 经营 业务 密切 相关，符合 国家政策 规定、按 照一 定标 准定额 或定量持 续享 受的 政府 补助 除外 27,081,317.02 计入当 期损 益的 对非 金融 企业收 取的资金 占用 费 企业取 得子 公司、联 营企 业及合 营企业的 投资 成本 小于 取得 投资时 应享有被 投资 单位 可辨 认净 资产公 允价值产 生的 收益 非货币 性资 产交 换损 益 委托他 人投 资或 管理 资产 的损益 因不可 抗力 因素，如 遭受 自然灾 害而计提 的各 项资 产减 值准 备 债务重 组损 益 企业重 组费 用，如安 置职 工的
6、支 出、整合费 用等 交易价 格显 失公 允的 交易 产生的 超过公允 价值 部分 的损 益 同一控 制下 企业 合并 产生 的子公 司期初至 合并 日的 当期 净损 益 与公司 正常 经营 业务 无关 的或有 事项产生 的损 益 除同公 司正 常经 营业 务相 关的有 效套期保 值业 务外，持 有交 易性金 融资产、交易 性金 融负 债产 生的公 允价值变 动损 益，以及 处置 交易性 金融资产、交 易性 金融 负债 和可供 出售金融 资产 取得 的投 资收 益-1,117,304.26 单独进 行减 值测 试的 应收 款项减 值准备转 回 对外委 托贷 款取 得的 损益 采用公 允价 值模
7、 式进 行后 续计量 的投资性 房地 产公 允价 值变 动产生 的损益 根据税 收、会计 等法 律、法规的 要求对当 期损 益进 行一 次性 调整对 当 2016 年第一季 度报告 5/25 期损益 的影 响 受托经 营取 得的 托管 费收 入 除上述 各项 之外 的其 他营 业外收 入和支出 209,623.58 其他符 合非 经常 性损 益定 义的损 益项目 2,788,706.71 少数股 东权 益影 响额（税 后）-628,813.45 所得税 影响 额-7,226,354.31 合计 21,063,236.62 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股
8、东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单位：股 股东总 数（户）220,037 前十名 股东 持股 情况 股东名 称（全称）期末持 股 数量 比例(%)持有有 限售 条件 股份数量 质押或 冻结 情况 股东性 质 股份状态 数量 中国航 空工业集 团公司 1,757,478,107 39.16 165,803,108 无 0 国有法 人 中国航 空技术深 圳有限公 司 179,124,144 3.99 179,124,144 无 0 国有法 人 中国航 空技术国 际控股有 限公司 159,883,217 3.56 159,883,217 无 0 国有法 人 哈尔滨 铁路局 62,157
9、,172 1.38 0 无 0 国有法 人 共青城 羽绒服装 创业基地 公共服务 有限公司 49,087,670 1.09 49,087,670 质押 49,087,670 国有法 人 黑龙江 虹通运输 服务有限 责任公司 36,349,222 0.81 0 无 0 国有法 人 2016 年第一季 度报告 6/25 中国人 寿保险股 份有限公 司传统 普通保 险产品005L CT001 沪 34,559,392 0.77 0 无 0 其他 中国银 行股份有 限公司 华夏新经 济灵活配 置混合型 发起式证 券投资基 金 32,452,386 0.72 0 无 0 其他 南方工 业资产管 理有限责
10、 任公司 29,150,000 0.65 0 无 0 国有法 人 中国电 子科技集 团公司 28,943,653 0.64 0 无 0 国有法 人 前十名 无限 售条 件股 东持 股情况 股东名 称 持有无 限售 条件 流通 股的 数量 股份种 类 及 数量 种类 数量 中国航 空工 业集 团公 司 1,591,674,999 人民币 普通股 1,591,674,999 哈尔滨 铁路 局 62,157,172 人民币 普通股 62,157,172 黑龙江 虹通 运输 服务 有限 责任公司 36,349,222 人民币 普通股 36,349,222 中国人 寿保 险股 份有 限公 司传统 普 通
11、保 险产 品005L CT001 沪 34,559,392 人民币 普通股 34,559,392 中国银 行股 份有 限公 司 华夏新经 济灵 活配 置混 合型 发起式证 券投 资基 金 32,452,386 人民币 普通股 32,452,386 南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 29,150,000 人民币 普通股 29,150,000 中国电 子科 技集 团公 司 28,943,653 人民币 普通股 28,943,653 2016 年第一季 度报告 7/25 中央汇 金资 产管 理有 限责 任公司 28,036,800 人民币 普通股 28,036,800 北京中 泰博 宇国 际贸
12、 易有 限公司 18,686,261 人民币 普通股 18,686,261 信泰人 寿保 险股 份有 限公 司万能 保险 产品 16,092,746 人民币 普通股 16,092,746 上述股 东关 联关 系或 一致 行动的说 明 本公司 全体 股东 中第 二大 股东中 国航 空技 术深 圳有 限公司、第三大股东 中国 航空 技术 国际 控股有 限公 司为 第一 大股 东中 国 航空 工业集团 公司 下属 成员 单位，第 六 大股 东黑 龙江 虹通 运输服 务有 限责任公司 是本 公司 全体 股东 中第四 大股 东哈 尔滨 铁路 局的子 公司。本公司其 他股 东之 间关 系不 详。表决权 恢
13、复 的优 先股 股东 及持股数 量的 说明 无 2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用（1）货币资 金期 末 3,667,216.53 万 元，较 期初 减少 36.47%，主要 系中 航财 务年 初 对客户 支付增加 以及 客户 存款 减少 所致。（2）结算备 付金 期 末 52,192.22 万元，较期 初减 少 44.39%，主 要系 中航 证券 客户 交 易资金 减少所致。
14、（3）以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 期 末38,898.06 万 元，较 期 初 增 加36.01%，主 要系 中航 期货 交易性 金融 资产 投资 增加 所致。（4）其他应收 款期末25,509.47 万元，较 期初增 加102.43%，主要系 中航信 托垫付 信 托项目相关费用 增加 所致。（5）买入返售 金融资 产期末5,076.96万 元，较 期初减 少77.33%，主 要系中 航证券 质 押式回购股票的 交易 量减 少所 致。（6）可供出售 金融资产 期末1,420,691.79万 元，较 期初增 加36.42%，主 要系 信
15、托 产品 投资增加所致。（7）吸收存 款和 同业 存放 期末 4,425,826.61 万 元，较期 初减 少 32.68%，主要 系中 航财 务 吸收客户 存款 减少 所致。（8）应付账款 期末25,736.45万 元，较期 初 增加328.18%，主要系中 航租赁 未结算 的 应付购买融资租 赁资 产款 增加 所致。（9）应交税费 期末38,982.99 万 元，较 期初 减少31.09%，主要系 各子 公司 缴纳 各项 税费 所致。（10）应付利息 期末58,884.12 万 元，较 期初 增加43.44%，主要系 中航 租赁 本期 借款 增加，相应增加了 利息 费用 所致。（11）应付
16、股 利期 末14,289.38 万 元，较期 初减少73.07%，主 要系 本 公司 及子 公司 派发 股利所 致。2016 年第一季 度报告 8/25 3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 1、2014 年9 月30 日，公 司刊登 关于 全 资子 公司 中航新 兴产 业投 资有 限公 司参与 认购 宝胜科技 创新 股份 有限 公司 非公开 发行 股票 的关 联交 易公告（公告 编号：临2014-059），宝胜 科技创新 股份 有限 公司（以 下简称“宝 胜股 份”，股 票代码：600973）拟 向包 括中航 资本 控股 股份有限公 司（简称
17、“中 航资 本”）全资 子公 司中 航新 兴产业 投资 有限 公司（简 称“中 航新 兴”）在内的不 超 过10 名特 定对 象 非公开 发行 股 份 149,552,469 股，发行价 格 为8.10 元/股，拟 募集 资金总额不 超 过121,137.5 万 元。中 航新 兴拟 以20,000 万元现 金认 购24,691,358 股宝胜 股份 本次 非公开发 行的 股票。2014 年9 月 29 日，中 航新 兴与 宝 胜股份 签订 了 宝胜 创新 科技股 份有 限公 司与中航 新兴 产业 投资 有限 公司之 附条 件生 效的 股 份 认购协 议。本 次关 联交 易已经 公司 第六 届董
18、事会第 二十 八次 会议 审议 通过，关联 董事 陈元 先先 生、李 平先 生、赵桂 斌先 生均回 避表 决。2015年10 月 26 日，经公 司 2015 年 第一 次临 时股 东大 会 非关联 股东 审议 通过。宝 胜股份 于 2015 年5月18 日实施 2014 年 年度 利润分 配，故宝 胜股 份将 本次 非 公开 发行 股票 发行 价格相应由 8.10 元/股调整 为8.00 元/股。2016 年1 月 27 日，经 中国 证 券登记 结算 有限 责任 公司 上海分 公司 登记 确认，中 航新 兴以 现金 方式 按 8.00 元/股认 购宝 胜股 份 25,000,000 股。2
19、、2014 年 11 月 25 日，公司刊 登 关于 全资 子公 司中航 航空 产业 投资 有限 公司认 购中航机电系统 股份 有限 公司 非公 开 发行 股票 的关 联交 易公 告（公告 编号：临2014-074），中航 机电 系统 股 份 有 限 公 司（简 称“中 航 机 电”，股 票 代 码：002013）拟 向 特 定 对 象 非 公 开 发 行 不 超 过 137,711,860 股 A 股股 票，募集 资金 总额 不超 过 260,000 万 元（含发 行费 用）。其 中，中航 资本控股股份 有限 公司全 资子 公司中航 航空 产业投 资有 限公司（简称“中航 航空 产业投资”）
20、拟以现金人民 币 50,000 万 元认 购不超 过 2,648.3050 万 股。2014 年 11 月 24 日，公司第 六届 董事 会 第三十一次 会议 审议通 过了 关于全 资子 公司中 航航 空产业投 资有 限公司 认购 中航机电 系统 股份有限公司非 公开 发行股 票的 的议案，同 意中航 航空 产业投资 参与 本次中 航机 电非公开 发行 股票，拟以 50,000 万 元现 金认 购 中航机 电不 超过 2,648.3050 万股 股票。同 日，公司 与中航 机电 签署 了附条件生 效的 股份 认购 协议。本次 关联交 易已 经公司第 六届 董事会 第三 十一次会 议（通讯）审议
21、通过，关 联董事 陈元 先先生、李平 先生、赵桂 斌先生均 回避 表决，独立 董事发表 了同 意本次关联交 易的 独立 意见。2015 年 10 月 26 日，经公 司 2015 年第 一次 临时 股东 大 会非关 联股 东审 议通过。中 航机 电于2015 年6 月 16 日 实施2014 年度 利润分 配，故 中航 机电 本 次非公 开发 行股 票的发行价 格 由 18.88 元/股 调 整为 14.48 元/股。2016 年 3 月 8 日，经 中国 证券 登记结 算有 限责 任公司深 圳分 公司 登记 确认，中航航 空产 业投 资以 现金 方式按14.48 元/股 认购 中 航机电34
22、,530,386股。3、2015 年 8 月 19 日，公 司刊登 关 于签 署增 资框 架协议 暨关 联交 易的 公告（公 告 编 号：临 2015-060），中 航资 本 控股股 份有 限公 司（简称“中航 资本”）拟联 合中 国航空 科技 工业 股份有限公司、中 航航空 电子 系统股份 有限 公司、中航 飞机股份 有限 公司、中航 工业机电 系统 股份有限公司共 同对 沈阳飞 机工 业（集团）有 限公司 和成 都飞机工 业（集团）有限 责任公司 增资 合计不超过 498,887.00 万 元，其 中公司 增资 总金 额合 计不 超过 190,622.50 万 元，（如除中 航资 本外 的
23、增资各方 经其 内部有 权机 构决策未 能按 本次签 署的 合同约定 足额 认购本 次增 资，则中 航资 本有权在增资各 方未 认足的 额度 内予以优 先全 额补足，并 相应调整 增资 各方认 购本 次增资的 金额，该情形下中 航资 本 的 增资 金额 上限不 受上 述增 资金 额上 限的限 制）。为此，公司 与 其 他方 签署 沈 阳飞机工业（集 团）有 限公 司、成都 飞机 工业（集团）有限责 任公 司增资 框架 协议。本议 案为关联交易事 项，关联董 事陈 元先先生、李 平先生、赵 桂斌先生 对本 议案回 避表 决。本次 交易 标的尚未完成评 估，增资各 方对 沈飞集团、成 飞集团 的具
24、 体增资金 额等 事项尚 待确 定。各交 易方 将待未决事项确 定后 另行签 署增 资协议。届时，公司 将再 次召开董 事会 予以审 议，审议通过 后提 交股东大会审 议。2016 年第一季 度报告 9/25 4、2015 年 8 月 4 日，公司刊登 关于 认购 成都 卫士通信 息产业 股份 有限 公司非公 开发 行股 票的 公告（公告 编号：临 2015-056），成都卫 士通信息 产业股 份有 限公 司（以下 简称“卫士通”，股 票代 码：002268）拟向 特定 对象 非公 开发 行不超 过 50,000,000 股 A 股股 票。其 中，中航资 本 控 股股 份有 限公 司（简称“公
25、司”）拟以 现 金人民 币 30,000 万 元认 购 4,891,570 股。2015 年 8 月 1 日，公 司与 卫士 通签署 了附 条件 生效 的 股份认 购协 议。本 投资 事项属 于公 司经 营 管理层决 策权 限，无需 通过 公司董 事会、股 东大 会审 议通过。2016 年 3 月 14 日，卫 士通 召开 第 六届董事 会第 十四 次会 议,审 议通过 了 关于 公司 撤回2015 年 非公 开发 行股 票申 请的议 案；同 日,公司 向中 国证 监会报 送了 关于撤回 公司 非公开 发行 股票申请 文件 的请示。卫 士通 近日 收到 中国证监会 行政 许可 申请 终止 审查
26、通 知书（2016240 号）,根据 中 国证 券监 督 管理委 员会 行政 许可实施 程序 规定 第二 十 条的有 关规 定,中国 证监 会 决定终 止 对 2015 年12 月7 日提 交的 成 都卫士通信息 产业 股份有 限公 司关于非 公开 发行股 票的 申请报告 行 政许可 申请 的审查。公司 将不再参与卫 士通 本次 非公 开发 行股票。2016 年第一季 度报告 10/25 3.3 公司及 持 股5%以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 适用 不适 用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具
27、体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 与股改相关的承诺 其他 中航工业 自股权分置改革方案实施并恢复上市之日起三十六个月锁定期限届满后，中航工业通过证券交易所挂牌交易出售公司股份的价格不低于 25 元（该 价格遇到分红、转增、送股、配股等事项时，将进行除权除息调整，对于缩股情形，也将对该价格按照理论复权价进行复权调整）。否 是 与重大资产重组相关的承诺 解决土地等产权瑕疵 中航工业 中航工业承诺，重大资产重组所涉及的置入资产中航投资控股有限公司及其子公司若因名下房屋所有权及土地使用权资产存在权属瑕疵，而遭致任何形式的索偿或权利请求的，均由中航工业承担赔偿或补偿责任。否 是 与重大资产重组相关
28、的承诺 其他 中航工业 中航工业承诺，公司本次重组完成后，中航工业将在业务、资产、财务、人员、机构等方面保持本公司的独立性，并保证本公司保持健全有效的法人治理结构，保证本公司的股东大会、董事会、独立 董事、监事会、总经理等依照 法律、法规和公司章程独立行使职权，不受中航工业的干预。否 是 与重大资产重组相关的承诺 解决同业竞争 中航工业 中航工业承诺，中航工业作为 本公司的控股股东，保证中航 工业及其控制的企业现在和将来不从事与重组后的本公司相竞争或可能竞争的业务；亦不通过间接经营、参与投资等方式参与任何与重组后 的本公司相同或者类似业务及 其他构成或可能构成竞争之业务活动，以避免中航工业及其
29、投资的企业与本公司的生产经营构成同业竞争。如中航工业及其投资的企业为进一步拓展业务范围，与本公司及本公司的下属公司经营的业务产生竞争，则中航工 业及其投资的企业将以停止经 营产生竞争的业务的方式，或者以将产生竞争的业务 纳入本公司经营的方式，或者 将产生竞争的业务转让 给 否 是 2016 年第一季 度报告 11/25 无关联关系第三方的方式避免同业竞争。中航工业保证严格 遵守中国证监会、证券交易所的有关规定及上市公司的 公司章程 等公司内部管理 制度的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋取不当利益，不损害公司和其他股东的合法权益。与重大资产重组相关的承诺
30、 解决关联交易 中航工业 中航工业承诺，本次重大资产重组完成后，中航工业在控股本公司期间，将严格遵守相关法律、法规、规范性文件 及本公司 公司章程 的有关 规定，规范与本公司的关联交易。在进行与本公司的关 联交易时，中航工业保证按市 场化原则和公允价格进行公平操作，依法签订相关协议、合同或其他法律文件，并将 按照有关法律、法规、规范性文件及本公司的 公司章程 等的有关规定，履行有关决策、审批程序及信息披露义务。中航工业保证不利用 控股股东地位谋取不正当利益，不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。否 是 与重大资产重组相关的承诺 其他 哈尔滨铁路局 1、公司（原北亚集团）破产重 整期间
31、，哈尔滨铁路局做出的 在重整计划草案表决通过并经人民法院批准、资产注 入重组方案获批准后，在上述 清偿比例范围内向各债权人提供保证，确保各债权人按上述受偿比例获得清偿 的担保承诺继续有效。2、在北亚集团破产重整资产范围内，哈尔滨铁路局保证重整相关资产的真实、准确和完整，且不存在任何法律纠纷或诉讼隐患。如发生因诉讼、仲裁、司 法执行等导致重整相关资产损失的情形，哈尔滨铁路局将无条件予以补足，并放弃向北亚集团追索的权利。3、黑龙江省高院执行裁定书拟冻结的款项系北亚集团破产重整相关资 产，属于哈尔滨铁路局已提供担保的重整资产范围，哈尔滨铁路局已向黑 龙江省高院出具担保，并解除了相关冻结裁定。如该款项
32、被强制执行，哈尔滨铁路局将向北亚集团全额补偿，以保证北亚集团资产的完整。否 是 与重大资产重组相关的承诺 股份限售 中航国际、陕航电气、西安飞行自控所、成都凯天、金城集团、洛阳电光、沈阳黎明、无线电所、沈飞企管、西航集团、空空导弹研究院、西航计算技术研究所、中航技深圳、贵航集团、洪都集团 本次以资产认购的上市公司股份自上市之日起 36 个月内不得 转让。本次交易完成后6 个月内如中航资本股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行 价，或者本次交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行 价的，承诺人通过本次交易获得的中航资本股票的锁定期自动延长 6 个月。如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载
33、、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关 立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论明确以前，不转让其在中航资本拥有权益的股份。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上证所的规则办理。以 资 产 认 购 的上 市 公 司 股 份自 上 市 之 日 起36 个月内不得转让。是 是 2016 年第一季 度报告 12/25 与重大资产重组相关的承诺 股份限售 共青城服务公司、江西财投 以资产认购的上市公司股份自上市之日起 12 个月内不得转让。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上证所的规则办理。以 资 产 认 购 的上 市 公 司 股 份自 上 市 之 日
34、 起12 个月内不得转让。是 是 与重大资产重组相关的承诺 股份限售 中航工业、祥投投资、圣投投资和志投投资 本次认购中航资本股票自上市之日起 36 个月内不得转让。上 述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上证所的规则办理。本 次 认 购 中 航资 本 股 票 自 上市之日起36 个月内不得转让。是 是 与重大资产重组相关的承诺 股份限售 中航工业 在本次交易完成后12 个月内，中航工业将不以任何方式转让其在本次交易前持有的中航资本股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由中航资本回购该等股份。如该等股份由于中航资本送 红股、转增股本等原因而增加
35、的，增加的中航资本股份亦遵照前述 12 个月的锁定期进 行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的法律法规和上证所的规则办理。本 次 交 易 前 持有 的 中 航 资 本股票自本 次 交易完成后12 个月内不得转让。是 是 与重大资产重组相关的承诺 规范与上市公司关联交易 中航工业 中航工业在控股中航资本期间，将严格遵守相关法律、法规、规范性文件及中航资本公司章程 的有关规定，规 范与中航资本之间的关联交易事项；在进行与中航资本的关联交易时，中航工业及控 制的其他下属全资或控股子公司保证在平等、自愿的基础上，按市场化原则和公允价格进行公平操作，依法签订相关协议、合同或其他法律文件，
36、并将按照有关法律、法规、规范性文件及中航资本 公司章程 等的有关规定，履行有关决策、审批及披露义 务。中航工业及中航工业其他 下属全资或控股子公司承诺不利用控股股东地位谋取不正当利益，不通过关联交易损害中航资本及其 他股东的合法权益。否 是 与重大资产重组相关的承诺 避免同业竞争 中航工业 中航工业及中航工业其他下属全资或控股子公司（中航资本及其下属企业或控股子公司除外，下同）目前未从事与中 航资本及其下属全资或控股子公司主营业务存在任何直接或间接竞争的业务或活动。承诺不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中航资本或其下属全资或 控股子公司主营业务构成竞争 或可能构成竞争的业务 否 是
37、 2016 年第一季 度报告 13/25 或活动；承诺促使本企业及其他下属全资或控股子公司不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中航资 本或其下属全资或控股子公司 主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。如中航工业及中航工业其他下属全资或控股子公司发现任何与中航资本主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务机会，将促使该业务机会按公开合理的条件首先提供给中航资本或其全资或控股子公司。与重大资产重组相关的承诺 保持上市公司独立性 中航工业 中航工业作为中航资本的控股股东、实际控制人期间，中航资 本在业务、资产、机构、人员、财务方面与中航工业及 其控制的其他企业（中航资本 及其下属企业
38、或控股子公司除外，下同）完全分开，双 方的业务、资产、人员、财务 和机构独立，不存在混同情况。本次交易完成后，中航 工业保证中航资本在人员、资产、财务、机构及业务方面继续与中航工业及其控制的其他企业完全分开，以保持上市公司在业务、资产、人员、财务和机构方面的独立。否 是 其他承诺 解决同业竞争 中航工业 本公司及本公司其他下属全资或控股子公司（中航投资及其下属企业或控股子公司除外，下同），目前未从事与中航 投资及其下属全资或控股子公司主营业务存在任何直接或间接竞争的业务或活动。本公司承诺不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中航投资或其下属全 资或控股子公司主营业务构成 竞争或可能构成
39、竞争的业务或活动；本公司促使本公司其他下属全资或控股子公司不在中国境内及境外直接或间接从事任何在商业上对中 航投资或其下属全资或控股子 公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动。如本公司或本公司其他下属全资或控股子公司发现 任何与中航投资主营业务构成或可能构成直接或间接竞争的业务机会，将促使该业务机会按公开合理的条件首先提供给中航投资或其全资及控股子公司。否 是 其他承诺 解决关联交易 中航工业 本公司在控股中航投资期间，将严格遵守相关法律、法规、规范性文件及上市公司 公司章程 的有关规定，规范与上市公司的关联交易。在进行与上市公司的关联交易时，本公司及本公司其他下属全资 或控股子公司保
40、证按市场化原 则和公允价格进行公平操作，依法签订相关协议、合 同或其他法律文件，并将按照有关法律、法规、规范性文件及上市公司的 公司章程 等的有关规定，履行有关决策、审批程序及信息披露义务。本公司及本公司其他下属全资或控股子公司保证不利用控股股东地位谋取不正当利益，不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。否 是 2016 年第一季 度报告 14/25“其他 承诺”为“非 公开 发行股 票”。2016 年第一季 度报告 15/25 3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适 用
41、公司名 称 中航资 本控 股股 份有 限公司 法定代 表人 孟祥泰 先生 日期 2016 年 4 月 26 日 四、附录 4.1 财务报 表 合并资产负债表 2016 年 3 月 31 日 编制单 位:中航 资本 控股 股 份有限 公司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产：货币资 金 36,672,165,323.74 57,720,261,898.30 结算备 付金 521,922,225.95 938,546,893.95 拆出资 金 130,000,000.00 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当期损益 的金 融资 产 388,980
42、,624.55 285,998,729.01 衍生金 融资 产 应收票 据 24,273,685.88 28,779,681.53 应收账 款 146,629,101.72 122,892,742.20 预付款 项 32,961,650.82 30,726,136.44 应收保 费 应收分 保账 款 应收分 保合 同准 备金 应收利 息 176,605,229.55 157,656,571.60 应收股 利 20,802,000.00 20,802,000.00 其他应 收款 255,094,741.77 126,015,305.20 买入返 售金 融资 产 50,769,600.00 223
43、,954,300.00 存货 20,240,662.22 16,635,810.13 划分为 持有 待售 的资 产 一年内 到期 的非 流动 资产 30,375,207,404.40 28,338,849,158.79 其他流 动资 产 5,364,882,030.68 7,014,980,890.65 流动资 产合 计 74,050,534,281.28 95,156,100,117.80 2016 年第一季 度报告 16/25 非流动资产：发放贷 款和 垫款 2,943,786,855.37 3,531,535,200.00 可供出 售金 融资 产 14,206,917,860.38 10
44、,413,721,801.50 持有至 到期 投资 长期应 收款 34,648,919,562.63 33,565,163,579.35 长期股 权投 资 480,701,395.20 440,877,662.40 投资性 房地 产 26,874,157.81 27,140,362.91 固定资 产 4,528,236,470.46 4,300,320,436.33 在建工 程 1,670,000.00 1,670,000.00 工程物 资 固定资 产清 理 生产性 生物 资产 油气资 产 无形资 产 39,258,733.61 38,429,901.36 开发支 出 商誉 2,824,000
45、.34 2,824,000.34 长期待 摊费 用 30,056,065.53 27,032,402.24 递延所 得税 资产 398,912,680.27 379,948,706.62 其他非 流动 资产 2,900,971,483.60 4,504,140,613.77 非流动 资产 合计 60,209,129,265.20 57,232,804,666.82 资产总 计 134,259,663,546.48 152,388,904,784.62 流动负债：短期借 款 13,957,953,241.22 12,160,024,625.92 向中央 银行 借款 吸收存 款及 同业 存放 44
46、,258,266,117.03 65,738,612,577.22 拆入资 金 50,000,000.00 50,000,000.00 以公允 价值 计量 且其 变动 计入当期损益 的金 融负 债 23,572,769.82 24,360,636.13 衍生金 融负 债 应付票 据 应付账 款 257,364,542.34 60,105,937.42 预收款 项 1,115,043,739.53 890,559,905.00 卖出回 购金 融资 产款 1,025,800,000.00 1,208,203,666.91 应付手 续费 及佣 金 应付职 工薪 酬 306,242,355.98 27
47、0,791,662.04 应交税 费 389,829,910.39 565,711,985.29 应付利 息 588,841,245.73 410,514,985.00 应付股 利 142,893,776.07 530,681,947.64 其他应 付款 1,265,884,314.73 1,784,673,805.05 应付分 保账 款 保险合 同准 备金 代理买 卖证 券款 7,429,651,127.32 7,959,732,498.27 2016 年第一季 度报告 17/25 代理承 销证 券款 划分为 持有 待售 的负 债 一年内 到期 的非 流动 负债 6,758,238,370.
48、20 7,109,023,935.53 其他流 动负 债 4,089,270,571.06 4,147,747,456.55 流动负 债合 计 81,658,852,081.42 102,910,745,623.97 非流动负债：长期借 款 15,265,991,274.26 14,714,434,774.31 应付债 券 597,097,478.81 696,578,889.24 其中：优先 股 永续债 长期应 付款 5,525,381,526.62 4,369,593,209.03 长期应 付职 工薪 酬 专项应 付款 预计负 债 递延收 益 801,383.00 801,383.00 递
49、延所 得税 负债 800,474,473.58 1,079,417,149.23 其他非 流动 负债 5,900,000,000.00 4,000,000,000.00 非流动 负债 合计 28,089,746,136.27 24,860,825,404.81 负债合 计 109,748,598,217.69 127,771,571,028.78 所有者权益 股本 4,488,162,883.00 4,488,162,883.00 其他权 益工 具 其中：优先 股 永续债 资本公 积 8,560,344,310.12 8,560,344,310.12 减：库 存股 其他综 合收 益 2,361
50、,778,072.58 3,183,957,139.08 专项储 备 盈余公 积 209,148,272.62 209,148,272.62 一般风 险准 备 809,723,168.38 809,723,168.38 未分配 利润 4,212,413,546.70 3,663,456,286.74 归属于 母公 司所 有者 权益 合计 20,641,570,253.40 20,914,792,059.94 少数股 东权 益 3,869,495,075.39 3,702,541,695.90 所有者 权益 合计 24,511,065,328.79 24,617,333,755.84 负债和 所
