1、法律意见书致公司：一、 导言（一）委托与受托兹受事业单位委托，就其与湖北商贸股份公司之间的股权纠纷一案进行法律分析，并出具本法律意见书。出具本律师意见书的律师持有有效中华人民共和国律师执业证 ，有资格以执业律师的身份，按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精神，根据贵公司提供的各份文件的复印件，依据我国现行相关的法律法规和有关主管政府部门的文件，出具本律师意见书。本律师意见书以本意见书出具当日有效的我国法律为限，但不排除与本法律意见书阐述的内容存在有相关司法解释和行政规定有尚未查询到的可能。假设这些尚未查询到的相关司法解释或行政法规对本意见书内表达的意见一概没有影响或影响甚微。（二
2、）本法律意见书的结构本法律意见书分为导言、正文、特别声明和附件四个部分。本法律意见书的导言部分主要介绍出具法律意见书的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要。本法律意见书的主体部分，我们将就十个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关资料及文件文本。（三）出具本法律意见书尽职调查方法与限制（1）到工商（或房地产、税务等）政府相关部门调查档案、查阅文件资料与收集信息、核实相关事项。（2）到有关业务来往单位或相关人员进行走访、会面、交谈、询问和核实相关资料。（3）根据需要到相关现场进行实地察看、走访、拍照和录音录像（4）参阅中介机构尽职调查小组的信息和相关宣传报道的信息。（5）
3、到律师认为一切有必要的单位和自然人依法查询和收集信息。（6）尽职调查限制在委托事项范围，且调查方法及内容不违反法律法规的禁止性规定。（7）所调查的各类信息和资料仅限于一定的范围内，且不得泄露委托人或他人商业秘密的法律约束。（四）本法律意见书中的简称与定义在本法律意见书中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义：1、 “本法律意见书”指由律所于年月日出具的就委托事项而出具的法律意见书 。2、 “本所”和“本所律师”指律所及出具法律意见书末尾前面的执笔律师。3、 “工商登记资料”是指登记于省工商局的有关公司的资料。4、 “”指有限公司，在湖北省工商局登记注册成立的公司，注册号 5
4、、 “贵公司”指湖北商贸有限公司6、本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用，除非根据上下文应另作解释。所有关于参见某部分的提示均指本法律意见书中的某一部分。（五） 、本法律意见书基于下列假设与特别说明我们在审阅贵公司提供的各类文件资料时，均是基于以下假设。1、所有文件资料的签名、印鉴和图章都是真实的，提交我所的所有文件复印件与原件都是一致的。2、所有文件资料所陈述的所有事实、声明都是真实准确和可靠的。3、所有文件均由当事人合法授权签署和递交的。4、所有文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的则在该管辖法律下有效并被约束。特别说明：上述所有文件描述及涉及事实信息与
5、数据的认载和核对均是截止到 2010 年月日之前。本所律师按照贵公司的授权范围进行尽职调查之后，有可能对上述文件中某些具体情况进行核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。（六）为出具本法律意见书，贵公司提供给律师的下列全部资料（一般不接收原件）1、A 公司验资出资到位的报告复印件一份；2、我方验资出资到位的报告复印件一份；3、我方在工商部门的实物出资的清单的备案登记资料复印件一份；4、C 公司受让股权证明文件复印件一份；5、C 公司所持出让人出资验资出资到位报告复印件一份；6、C 公司所持出让人营业执照被吊销的证明文件复印件一份；7、D 公司所持出让人出资验资出资到位报告复印
6、件一份；8、D 公司所持出让人营业执照被吊销的证明文件复印件一份；9、E 公司验资出资到位报告复印件一份；10、E 公司营业执照被吊销的证明文件复印件一份；（七）为出具本法律意见书，律师认为还应当查阅或需要调查下列资料1、商贸公司公司章程；2、商贸公司资产负债表，现金流量表，损益表；3、商贸公司财务信息资料；二、本法律意见书的主要内容1、本项目（案件）涉及的当事人。(1)A 有限责任公司（以下简称“A 公司” ）(2)B 事业单位（以下简称“B 单位” ）(3)C 有限责任公司（以下简称“C 公司” ）(4)D 有限责任公司（以下简称“D 公司” ）(5)E 有限责任公司（以下简称“E 公司”
7、 ）(6)湖北某商贸股份有限公司（以下简称“商贸公司” ）2、本项目（案件）涉及的当事人之间的法律关系。(1)A 公司、B 单位、C 公司、D 公司、E 公司为商贸公司的股东。(2) A 公司、B 单位、C 公司、D 公司、E 公司之间存在承担足额出资的合同关系。3、背景介绍与目前状况。(1)商贸公司为发起设立的股份有限公司，注册资金为人民币9730 万元。发起人认购了公司的 9730 万全部股份。(2)该商贸公司有 5 个股东：A 公司、B 单位、C 公司、D 公司、E 公司。(3)该商贸公司尚有部分优良资产，土地和投资股权，但同时也负债，尚未出现资不抵债。(4)B 单位从未参加过该商贸公司
8、的实际经营管理，也从未获得公司分红。（5）A 公司实物出资价值人民币 4300 万元，占股 44%，虽然有验资出资到位报告，但在工商部门查不到实物出资清单的备案登记资料；（6）B 单位实物出资价值人民币 3000 万元，占股 30%，有验资出资到位的报告，也在工商部门查到有实物出资的清单的备案登记资料；（7）C 公司实物出资价值人民币 400 万元，占股 4%，此股权属受让获得，原始出资人虽然有验资出资到位报告，但在工商部门查不到实物出资清单的备案登记资料，原始出资人已经被工商部门吊销其营业执照；（8）D 公司实物出资价值人民币 400 万元，占股 4%，此股权属受让获得，原始出资人虽然有验资
9、出资到位报告，但在工商部门查不到实物出资清单的备案登记资料，原始出资人已经被工商部门吊销其营业执照；（9）E 公司货币出资人民币 1630 万元，占股 17%。该公司已经被工商部门吊销营业执照；虽然有验资出资全部到位报告，可能有部分货币未实际出资。4、需待查明的事实以及需要补充调查的证据。(1)A 公司是否实际出资到位，补充调查其在工商部门实物出资清单的备案登记资料。(2)C 公司所持 4股份是否实际出资到位，补充调查在股权受让前原始出资人在工商部门实物出资清单的备案登记资料，以及股权受让的相关资料。(3)D 公司所持 4股份是否实际出资到位，补充调查在股权受让前原始出资人在工商部门实物出资清
10、单的备案登记资料以及股权受让的相关资料。(4)E 公司是否足额出资，补充调查其在工商部门的货币出资的相关证明材料。(5)商贸公司资产情况，补充调查公司的资产负债表等资料。(6)商贸公司的红利分配的情况，补充调查红利分配的证书或其他证明或决议等资料。(7) 公司发展战略，包括国内行业现状及发展前景、公司在同行业中地位及影响、公司现存主要问题以及公司未来三年发展规划。5、有利于和不利于我方证据分析。(1)有利于我方证据分析：B 单位有验资出资到位的报告，且能在工商部门查到有实物出资的清单的备案登记资料；在工商部门查不到 A、C、D 公司的实物出资清单的备案登记资料；(2)不利于我方证据分析：A、C
11、、D、E 公司都有验资出资到位的报告。6、可能发生的谈判（或诉讼）焦点和争议焦点。(1)可能发生谈判(或诉讼)的焦点：A、C、D 公司是否实际出资到位；E 公司是否有部分货币未实际出资；B 单位是否应当得到分红等焦点。(2)B 单位应否有资格实质参加公司的经营管理。7、谈判（或诉讼）所适用的相关法律法规分析。(1)根据相关资料可以判定商贸公司已有效设立，A、C、D、E 公司作为商贸公司的股东，应承担股东相应的权利和义务。本案中，A 公司作为商贸公司的发起人之一，应当承担足额出资的义务。根据公司法第 94 条之规定，股份有限公司成立后，发起人未按照公司章程规定交足出资的，应当补缴。同时根据公司法
12、第 28 条之规定，B 单位已经足额出资，而，A 公司未足额出资因此 A 公司应当向 B 单位承担违约责任。根据公司法第 28 条规定，C、D 公司也应当向 B 单位承担违约责任，同时应当补足出资。根据公司法第 94 条规定，E 公司作为发起人应当足额出资，虽然其营业执照被吊销，但是法人资格仍然存续，因此 E 公司仍然应补足出资，并向 B 单位承担违约责任。根据公司法第 167 条第四款规定，B 公司有权按照持股比例获得分红，但是商贸公司却没有将应得分红分配给 B 单位，所以，B 单位有权要求商贸公司分配应得分红。8、方案设计及各方案的利弊分析。方案一：进入公司进行实质性的经营管理。由我方提议
13、召开临时股东大会。根据公司法第 101 条第三款规定，单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东会。1、由我方提出审议事项，就 A 公司出资问题和公司目前的发展和业绩问责董事会，提议改组董事会，以达到我公司实质进入公司的目的。有利之处：满足公司法中股东会召集程序的要求，可以迅速将审议事项提交股东大会审议。可能存在的问题：我公司要求的审议事项被否决的危险性较大，会影响到我方实质进入商贸公司经营管理的目标的实现。2、我方在与 C、D、E 公司协商达成一致后提议召开临时股东会。提出审议事项就 A 公司出资问题和公司目前的发展和业绩问责董事会，提议改组董事会，以达到我
14、方实质进入公司的目的。有利之处：审议事项表决通过的概率大增，有利于实现我方实质进入商贸公司经营管理的目的。可能存在的问题：与 C、D、E 公司的谈判协商可能会增加一定的成本支出，同时也会在我方进入商贸公司实质管理的时间上有所延期。方案二：维持现状，静观其变。该商贸公司尚有部分优良资产，土地和投资股权，但同时也负债。尚未出现资不抵债；公司的发展前景一时无法判断，但总体朝有力方向发展，可以维持现状，静观其变。有利之处：能够降低我方进入公司或退出公司所造成的损失，降低我公司资产贬值风险。可能存在的问题：失去操作公司的主动权，可能不会按照我方的意图朝向发展，不利于及时的对不利因素做出反应。方案三：出让
15、股权，退出公司。根据公司法第 167 条第四款规定，B 公司有权按照持股比例获得分红。要求商贸公司分配我方应得红利，同时，我方出让股权，退出公司。有利之处：避免我方利益受到商贸公司或其他股东的恶意损害，同时避免商贸公司因经营不善而带来的利益损害。不利之处：公司有部分优良资产，同时还有部分土地，增值潜力较大，预期收益会有所降低。9、谈判成功（或胜诉）的关键因素分析。1、关键在于能与 C、D、E 公司谈判协商一致，达到公司法第 100 条、第 104 条的规定即可谈判成功（或胜诉）2、在与 C、D、E 公司谈判的过程中主要利用三者营业执照被吊销的事实，同时借向法院提起诉讼要求分配分红，并暗示借助媒
16、体的力量制造消极影响，是消费者看跌公司的发展前景。10、我方目前应该实施的步骤与律师建议。（1）律师建议：考虑到我方退出商贸公司和维持现状的目的都是为了使我方利益最大化。然而商贸公司目前有部分优良资产，土地和投资股权，其中土地的升值潜力巨大，预计会对我方带来较大收益。因此建议进入商贸公司进行实质性经营管理。（2）实施步骤：首先，我方同 C、D、E 公司秘密谈判争取达成一致；其次，提议召开临时股东大会，改组董事会，取得公司的控制权；再次；就C、D、E 公司被吊销营业营业执照事项，借助舆论看跌商贸公司发展，促 C、D、E 公司转让手中股权。三 、结束语基于上述分析，尽管本案代理肯定会遇到一些困难，
17、但争取胜诉还有一定希望的。需要指出的是法官对此判决有一点自由裁量权，如何能争取主审法官的支持，是需要做大量相关工作。特别声明1、本法律意见书仅对贵公司就一案的办案思路和参考性建议出具法律意见，其他人为其他目的而片面理解本法律意见书观点而出现失误与本律所无关。2、其他律师事务所律师对涉及本案的相关法律和地方性法规的不同意见，应由该律所对其作出相应解释，且因其解释导致的法律后果与本所无关。3、对在国相关法律和地方法规的具体解释，需由该国律师事务所对其做出的相应具体的法律意见（如果涉外才用此条）4、因本律所掌握本案的资料有限，必有疏漏或误析之处。故以上法律意见书仅供贵公司决策之参考。律师事务所执业律师（律师执业证号：）年 月 日
